證券從業之金融市場基礎知識通關題庫高分版A4可打印版

單選題（共100題）1、下面關于企業債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D2、公司型基金與契約型基金的區別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A4、資本的功能主要體現在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C6、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、證券投資基金資產總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、關于我國基金發展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B9、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風險合規風險B.外部風險內部風險C.系統風險非系統風險D.市場風險政策風險【答案】B10、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C11、以下與股票上市地區有關的說法中，錯誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創業板股票代碼以300、301開頭【答案】C12、具有兩種基礎資產、可以擇優執行其中一種的期權，稱之為（）A.百慕大期權B.平均期權C.任選期權D.障礙期權【答案】C13、下列各項中屬于不動產投資信托基金匯總的基礎設施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B14、（2019年真題）我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A15、（2020年真題）關于國際開發機構人民幣債券的發行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、（）原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份。A.優先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C17、相較于優先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優先權C.稅后利潤優先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C18、投資者保護基金公司與中國證監會相互合作，一同加強對中國證券市場的監管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、下列關于中國證券業協會的說法錯誤的是()。A.中國證券業協會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業協會是行業自律性組織C.中國證券業協會是按有關規定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會批準【答案】D21、第一次工業革命，推動了金融市場要素的形成與發展。其主要表現有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關于債券交易方式的說法中錯誤的是（）。A.在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致B.證券交易所的交易價格按競價的方式進行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規定為次日交割【答案】D23、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C25、下列（）屬于我國《公司法》規定的普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A26、下列不屬于可交換債券與可轉換債券區別的是（）。A.發行主體不同B.權利載體不同C.用于轉股的股份來源不同D.轉股對公司股本的影響不同【答案】B27、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B28、（）是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C29、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發行依法設立且持續經營時間在三年以上的股份責任有限公司B.最近一期末無形資產占凈資產的比例不得高于20%C.最近三個會計年度凈利潤均為正數，且現金流量累計超過人民幣3000萬元D.發行人最近三年的實際控制人沒有發生變更【答案】C30、下列關于債券報價的說法,，錯誤的是（）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續報出該券種的買賣實價B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式【答案】A31、（）依據RAROC最大化原則，將風險指標分解至公司的不同層面、不同業務線乃至具體組合與策略，將風險控制在可以承受的合理范圍之內，使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】B32、（）是指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東。A.現金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A33、下列關于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B34、基金監管目標是指基金監管要達到的目的和效果，是基金監管活動的出發點和價值歸宿。我國基金監管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。A.發行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態【答案】B37、我國創業板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B38、為了對基金業績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A39、下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、證券公司目前可以發行的債務類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B41、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準人前國民待遇和負面清單原則B.進一步完善內地和香港兩地股票市場互聯互通機制C.金融業對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監管能力與金融開放度相匹配【答案】B42、關于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發行【答案】C43、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉讓【答案】A44、（2019年真題）下列關于商業銀行次級定期債務的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A46、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產品【答案】C47、一般意義的收益公司債的特點包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B48、關于基金信息披露，下列說法中，錯誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應當按照法規規定的各項時間要求進行基金運作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值【答案】A49、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B50、除中國證監會另有規定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B51、股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實性負責的市場主導型股票發行制度是（）。A.保薦制B.注冊制C.核準制D.審批制【答案】B52、（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D53、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A54、中國當前的金融監管體制已經從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”，其中“一委一行兩會”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B55、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產品創新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發行疫情防控債券【答案】A56、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，債券收益表現的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C57、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優先原則。A.時間優先B.價格優先C.數量優先D.客戶優先【答案】B58、美國國債是由（）發行的債券。A.美國聯邦政府B.政府支持企業C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A59、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、下列關于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）A.可以記名、掛失B.以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發行【答案】C61、按照證券類機構業務類型分類，信用風險主要來自但不限于以下（）業務。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C62、債券競價原則的主要內容是（）。A.價格優先，時間優先，客戶委托優先B.數量優先，時間優先，客戶委托優先C.價格優先，時間優先，數量優先D.價格優先，數量優先，客戶委托優先【答案】A63、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C64、享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利B.不行使權力而聽任過期失效C.將權力轉讓給其他人，從中獲得一定的報酬D.行使此權利來認購新發行的股票【答案】A65、資本的功能主要體現在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B67、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。A.資產管理業務B.證券自營業務C.財務顧問業務D.證券代理業務【答案】B68、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D69、ETF（交易所交易基金）結合了（）與（）的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B.主動型基金被動型基金C.公募基金私募基金D.股權投資基金風險投資基金【答案】A70、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D71、同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D72、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D73、下列關于金融市場分類錯誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內市場和場外市場C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現貨市場和衍生品市場【答案】D74、下列選項中，屬于基金交易費的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C75、下列（）主板上市公司一定無法實現股票增發。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發股票的發行價格為26元/股【答案】C76、股票基金的投資目標側重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、（2018年真題）證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與（）、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發行人C.上市公司D.資信評級機構【答案】B78、下列關于非公開發行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C79、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A80、下列有關金融期權的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、（）是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經濟手段D.法律手段【答案】D82、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D83、2018年11月27日（）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C84、基本分析法的主要內容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D85、()有“國民經濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創業板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A86、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發生的費用，另一類是（）過程中發生的費用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運作【答案】C87、按照《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D88、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C89、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D90、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外