2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券募集說明書發(fā)行人：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司財務(wù)參謀淮南礦業(yè)集團財務(wù)主承銷商年月聲明及提示一、發(fā)行人聲明發(fā)行人已批準本期債券募集說明書及其摘要，發(fā)行人領(lǐng)導(dǎo)成員承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承當個別和連帶的法律責任。二、發(fā)行人負責人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人聲明企業(yè)負責人和主管會計工作的負責人、會計部門負責人保證本期債券募集說明書及其摘要中財務(wù)報告真實、完整。三、主承銷商勤勉盡責聲明主承銷商宏源證券股份、廣發(fā)證券股份對本期債券募集說明書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承當相應(yīng)的法律責任。四、投資提示凡欲認購本期債券的投資者，請認真閱讀本募集說明書及其有關(guān)的信息披露文件，并進行獨立投資判斷。主管部門對本期債券發(fā)行所作出的任何決定，均不說明其對債券風險作出實質(zhì)性判斷。凡認購、受讓并持有本期債券的投資者，均視同自愿接受本募集說明書對本期債券各項權(quán)利義務(wù)的約定。債券依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營變化引致的投資風險，投資者自行負責。五、其他重大事項或風險提示除發(fā)行人和主承銷商外，發(fā)行人沒有委托或授權(quán)任何其他人或?qū)嶓w提供未在本募集說明書中列明的信息和對本募集說明書作任何說明。投資者假設(shè)對本募集說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的證券經(jīng)紀人、律師、專業(yè)會計師或其他專業(yè)參謀。六、本期債券根本要素1、發(fā)行人：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司2、債券名稱：2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券〔簡稱“10淮南礦業(yè)債〞〕。3、發(fā)行總額：人民幣20億元。4、債券期限：本期債券為7年期固定利率債券，在存續(xù)期限的第4年末附發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)。5、債券利率：本期債券在存續(xù)期內(nèi)前4年票面年利率為【】%〔該利率根據(jù)Shibor基準利率加上根本利差【】%確定，Shibor基準利率為發(fā)行首日前五個工作日全國銀行間同業(yè)拆借中心在上海銀行間同業(yè)拆放利率網(wǎng)()上公布的一年期Shibor〔1Y〕利率的算術(shù)平均數(shù)【】%，基準利率保存兩位小數(shù)，第三位小數(shù)四舍五入〕，在債券存續(xù)期內(nèi)前4年固定不變；在本期債券存續(xù)期的第4年末，發(fā)行人可選擇上調(diào)票面利率0至100個基點〔含本數(shù)〕，上調(diào)后債券票面年利率為債券存續(xù)期前4年票面年利率加上上調(diào)基點，在債券存續(xù)期后3年固定不變。本期債券采用單利按年計息，不計復(fù)利，逾期不另計利息。6、發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定在本期債券存續(xù)期的第4年末上調(diào)本期債券后3年的票面利率，上調(diào)幅度為0至100個基點〔含本數(shù)〕，其中一個基點為0.01%。7、發(fā)行人上調(diào)票面利率公告日期：發(fā)行人將于本期債券第4個計息年度付息日前的第20個工作日刊登關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率以及上調(diào)幅度的公告。8、投資者回售選擇權(quán)：發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率及上調(diào)幅度的公告后，投資者有權(quán)選擇在本期債券的第4個計息年度的投資者回售登記期內(nèi)進行登記，將持有的本期債券按面值全部或局部回售給發(fā)行人；或選擇繼續(xù)持有本期債券。9、投資者回售登記期：投資者選擇將持有的本期債券全部或局部回售給發(fā)行人的，須于發(fā)行人上調(diào)票面利率公告日期起5個工作日內(nèi)進行登記；假設(shè)投資者未做登記，那么視為繼續(xù)持有債券并接受上述調(diào)整。10、發(fā)行方式及對象：本期債券通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者〔國家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外〕公開發(fā)行。11、債券形式：實名制記賬式公司債券，投資者認購的本期債券在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立的一級托管賬戶托管記載。12、信用級別：經(jīng)聯(lián)合資信評估綜合評定，本期債券的信用級別為AAA級，發(fā)行人的主體長期信用等級為AAA級。13、債券擔保：無擔保。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u釋義 6第一條債券發(fā)行依據(jù) 9第二條本期債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu) 10第三條發(fā)行概要 15第四條承銷方式 18第五條認購與托管 19第六條債券發(fā)行網(wǎng)點 20第七條認購人承諾 21第八條債券本息兌付方法及選擇權(quán)約定 22第九條發(fā)行人根本情況 24第十條發(fā)行人業(yè)務(wù)情況 40第十一條發(fā)行人財務(wù)情況 60第十二條已發(fā)行尚未兌付的債券 68第十三條募集資金用途 69第十四條償債保證措施 74第十五條風險與對策 77第十六條信用評級 84第十八條其他應(yīng)說明的事項 88第十九條備查文件 89釋義在本募集說明書中，除非上下文另有規(guī)定，以下詞語具有以下含義：一、與本次發(fā)行有關(guān)的名詞釋義發(fā)行人/公司/淮南礦業(yè)/集團公司：指淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司。本期債券：指總額為人民幣20億元的2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券。本次發(fā)行：指2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券的發(fā)行。募集說明書：指發(fā)行人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)為發(fā)行本期債券而制作的?2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券募集說明書?。主承銷商：指宏源證券股份和廣發(fā)證券股份。副主承銷商：指淮南礦業(yè)集團財務(wù)分銷商：指中信證券股份、中信建投證券有限責任公司承銷團：指主承銷商為本次債券發(fā)行組織的，由主承銷商、副主承銷商和分銷商組成的承銷團。承銷協(xié)議：指發(fā)行人與主承銷商為本次發(fā)行簽訂的?2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券承銷協(xié)議?。承銷團協(xié)議：指主承銷商與承銷團其他成員為本次發(fā)行簽訂的?2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券承銷團協(xié)議?。余額包銷：指承銷團成員按承銷團協(xié)議所規(guī)定的各自承銷本期債券的份額承當債券發(fā)行的風險，在發(fā)行期結(jié)束后，將各自未售出的債券全部買入。國家發(fā)改委：指中華人民共和國國家開展和改革委員會。中央國債登記公司：指中央國債登記結(jié)算有限責任公司。安徽省國資委：指安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。?公司法?：指?中華人民共和國公司法?。元：指人民幣元。工作日:指北京市的商業(yè)銀行的對公營業(yè)日〔不包括法定節(jié)假日或休息日〕。法定節(jié)假日或休息日：指中華人民共和國的法定節(jié)假日或休息日〔不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣省的法定節(jié)假日和/或休息日〕。二、專業(yè)名詞釋義〔一〕煤炭行業(yè)名詞原煤：指未經(jīng)過洗選、篩選加工而只經(jīng)過人工或機械揀矸的煤炭產(chǎn)品。焦煤：指國家煤炭分類標準中，對煤化變質(zhì)較高，結(jié)焦性好的煙煤的稱謂。1/3焦煤〔1/3JM〕：指國家煤炭分類標準中，對介于焦煤和氣煤之間的煙煤的稱謂。氣煤〔QM〕：指國家煤炭分類標準中，對煤化變質(zhì)較低的煙煤的稱謂。瘦煤〔SM〕：指國家煤炭分類標準中，對煤化變質(zhì)較高的煙煤的稱謂，可在煉焦配煤中起到骨架和增大焦炭塊度的作用。商品煤：指作為商品出售的煤。公司商品煤是指對外銷售的原煤和經(jīng)洗選后的精煤、洗混塊、其他洗煤的總稱。〔二〕電力行業(yè)名詞裝機容量：指發(fā)電設(shè)備的額定功率之和。平均利用小時：指發(fā)電廠發(fā)電設(shè)備利用程度的指標。它是一定時期內(nèi)平均發(fā)電設(shè)備容量在滿負荷運行條件下的運行小時數(shù)。平均可用小時：指機組處于可用狀態(tài)的小時數(shù)，為運行小時與備用小時之和。平均無故障可用小時：指可用小時/強迫停運次數(shù)。MW：指功率的單位，等于1,000,000瓦。

第一條債券發(fā)行依據(jù)本期債券業(yè)經(jīng)國家開展和改革委員會發(fā)改財金[2021]號文件批準公開發(fā)行。第二條本期債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu)一、發(fā)行人：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司住所：淮南市洞山法定代表人：王源聯(lián)系人：王小波、蔣玉輝：安徽省淮南市洞山賓館路文明村21棟聯(lián)系7624840：0554－7622647郵政編碼：232001二、承銷團〔一〕主承銷商：1、宏源證券股份住所：烏魯木齊文藝路233號宏源大廈法定代表人：馮戎聯(lián)系人：王順華、韓喜悅、王昭鑌：北京市西城區(qū)太平橋大街19號B座5層宏源證券固定收益總部聯(lián)系：、88085101、88085375：郵政編碼：1000332、廣發(fā)證券股份住所：廣東省廣州市天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓〔4301-4316房〕法定代表人：王志偉聯(lián)系人：張威、左亞秀、溫潤澤、廖雅妮、陳光：北京西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈18層010-68083351郵政編碼：100045〔二〕副主承銷商：1、淮南礦業(yè)集團財務(wù)住所：淮南市洞山賓館路文明村21棟法定代表人：孔祥喜聯(lián)系人：江世寬、黃炯：安徽省淮南市洞山賓館路文明村21棟聯(lián)系：：郵政編碼：232001〔三〕分銷商：1、中信證券股份住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈第A層法定代表人：王東明聯(lián)系人：陳智罡、李彬楠：北京市朝陽區(qū)新源里16號琨莎中心23層聯(lián)系84682707政編碼：1000272、中信建投證券有限責任公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓法定代表人：張佑君聯(lián)系人：張全、楊經(jīng)華：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號聯(lián)系：、85130227：郵政編碼：100010三、財務(wù)參謀：淮南礦業(yè)集團財務(wù)住所：淮南市洞山賓館路文明村21棟法定代表人：孔祥喜聯(lián)系人：江世寬、黃炯：安徽省淮南市洞山賓館路文明村21棟聯(lián)系：：郵政編碼：232001四、托管人：中央國債登記結(jié)算有限責任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座5層法定代表人：劉成相聯(lián)系人：張惠鳳、李揚聯(lián)系：010－88087971/88087972：010－88086356郵政編碼：100032五、審計機構(gòu)：中瑞岳華會計師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座8層法定代表人：劉貴彬聯(lián)系人：王世勛、林金炳聯(lián)系：010－88091188：010－88091199郵政編碼：100032六、信用評級機構(gòu)：聯(lián)合資信評估住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲6號中環(huán)世貿(mào)中心D座7層法定代表人：王少波聯(lián)系人：黃競、呂晗聯(lián)系：010－85679696：郵政編碼：100022七、發(fā)行人律師：北京市凱文律師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融街7號英藍國際金融中心19層負責人：曹雪峰經(jīng)辦律師：游有仙、張文武聯(lián)系：：郵政編碼：100033第三條發(fā)行概要一、發(fā)行人：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司二、債券名稱：2021年淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司公司債券〔簡稱“10淮南礦業(yè)債〞〕。三、發(fā)行總額：人民幣20億元。四、債券期限：本期債券為7年期固定利率債券，在存續(xù)期限的第4年末附發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)。五、債券利率：本期債券在存續(xù)期內(nèi)前4年票面年利率為【】%〔該利率根據(jù)Shibor基準利率加上根本利差【】%確定，Shibor基準利率為發(fā)行首日前五個工作日全國銀行間同業(yè)拆借中心在上海銀行間同業(yè)拆放利率網(wǎng)()上公布的一年期Shibor〔1Y〕利率的算術(shù)平均數(shù)【】%，基準利率保存兩位小數(shù)，第三位小數(shù)四舍五入〕，在債券存續(xù)期內(nèi)前4年固定不變；在本期債券存續(xù)期的第4年末，發(fā)行人可選擇上調(diào)票面利率0至100個基點〔含本數(shù)〕，上調(diào)后債券票面年利率為債券存續(xù)期前4年票面年利率加上上調(diào)基點，在債券存續(xù)期后3年固定不變。本期債券采用單利按年計息，不計復(fù)利，逾期不另計利息。六、發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定在本期債券存續(xù)期的第4年末上調(diào)本期債券后3年的票面利率，上調(diào)幅度為0至100個基點〔含本數(shù)〕，其中一個基點為0.01%。七、發(fā)行人上調(diào)票面利率公告日期：發(fā)行人將于本期債券第4個計息年度付息日前的第20個工作日刊登關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率以及上調(diào)幅度的公告。八、投資者回售選擇權(quán)：發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率及上調(diào)幅度的公告后，投資者有權(quán)選擇在本期債券的第4個計息年度的投資者回售登記期內(nèi)進行登記，將持有的本期債券按面值全部或局部回售給發(fā)行人；或選擇繼續(xù)持有本期債券。九、投資者回售登記期：投資者選擇將持有的本期債券全部或局部回售給發(fā)行人的，須于發(fā)行人上調(diào)票面利率公告日期起5個工作日內(nèi)進行登記；假設(shè)投資者未做登記，那么視為繼續(xù)持有債券并接受上述調(diào)整。十、還本付息方式：每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。年度付息款項自付息首日起不另計利息，本金自兌付首日起不另計利息。十一、發(fā)行價格：本期債券面值100元人民幣，平價發(fā)行，以1,000元為一個認購單位，認購金額必須是人民幣1,000元的整數(shù)倍且不少于人民幣1,000元。十二、發(fā)行方式及對象：本期債券通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者〔國家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外〕公開發(fā)行。十三、發(fā)行期限：發(fā)行期限為5個工作日，自2021年【】月【】日起，至2021年【】月【】日止。十四、發(fā)行首日：本期債券發(fā)行期限的第1日，即2021年【】月【】日。十五、起息日：本期債券的起息日為發(fā)行首日，即2021年【】月【】日，以后本期債券存續(xù)期內(nèi)每年的【】月【】日為該計息年度的起息日。十六、計息期限：自2021年【】月【】日至2021年【】月【】日；如投資者行使回售權(quán)，那么其回售局部債券的計息期限為自2021年【】月【】日至2021年【】月【】日。十七、付息日：本期債券的付息日為2021年至2021年每年的【】月【】日，如遇法定節(jié)假日或休息日，那么順延至其后第一個工作日。如投資者行使回售權(quán)，那么其回售局部債券的計息期限為自2021年【】月【】日至2021年【】月【】日。十八、兌付日：本期債券的兌付日為2021年【】月【】日，如投資者行使回售權(quán)，那么其回售局部債券的兌付首日為2021年【】月【】日。如遇法定節(jié)假日或休息日，那么順延至其后第一個工作日。十九、本息兌付方式：通過本期債券托管機構(gòu)辦理。二十、發(fā)行方式及對象：本期債券通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者〔國家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外〕公開發(fā)行。二十一、債券形式：實名制記賬式公司債券。投資者認購的本期債券在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立的一級托管賬戶托管記載。二十二、承銷方式：本期債券由宏源證券股份和廣發(fā)證券股份擔任主承銷商并組織的承銷團，以余額包銷的方式承銷。二十三、承銷團成員：主承銷商為宏源證券股份、廣發(fā)證券股份，副主承銷商為淮南礦業(yè)集團財務(wù)。分銷商為中信證券股份、中信建投證券有限責任公司。二十四、信用級別：經(jīng)聯(lián)合資信評估綜合評定，本期債券的信用級別為AAA級，發(fā)行人的主體長期信用等級為AAA級。二十五、債券擔保：無擔保。二十六、上市安排：本期債券發(fā)行結(jié)束后1個月內(nèi)，發(fā)行人將就本期債券提出在經(jīng)批準的證券交易場所上市或交易流通的申請。二十七、稅務(wù)提示：根據(jù)國家稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，投資者投資本期債券所應(yīng)繳納的稅款由投資者自行承當。第四條承銷方式本期債券由主承銷商宏源證券股份和廣發(fā)證券股份，副主承銷商淮南礦業(yè)集團財務(wù)，分銷商中信證券股份、中信建投證券有限責任公司組織的承銷團,以余額包銷的方式承銷。第五條認購與托管一、本期債券采用實名制記賬方式發(fā)行，通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者〔國家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外〕公開發(fā)行。二、境內(nèi)法人憑加蓋其公章的營業(yè)執(zhí)照〔副本〕或其他法人資格證明復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證及授權(quán)委托書認購本期債券；境內(nèi)非法人機構(gòu)憑加蓋其公章的有效證明復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證及授權(quán)委托書認購本期債券。如法律法規(guī)對本條所述另有規(guī)定，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。三、本期債券由中央國債登記公司托管記載，具體手續(xù)按中央國債登記公司的?實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)那么?的要求辦理。該規(guī)那么可在中國債券信息網(wǎng)〔〕查閱或在本期債券承銷商發(fā)行網(wǎng)點索取。四、投資者辦理認購手續(xù)時，不需繳納任何附加費用；在辦理登記和托管手續(xù)時，須遵循債券托管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。五、本期債券發(fā)行結(jié)束后，投資者可按照國家有關(guān)法規(guī)進行債券的轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押。第六條債券發(fā)行網(wǎng)點本期債券通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者〔國家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外〕公開發(fā)行，具體發(fā)行網(wǎng)點見附表一。第七條認購人承諾認購本期債券的投資者〔包括本期債券的初始購置人和二級市場的購置人，下同〕被視為作出以下承諾：一、投資者接受本募集說明書對本期債券項下權(quán)利義務(wù)的所有規(guī)定并受其約束。二、本期債券的發(fā)行人依有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)生合法變更，在經(jīng)有關(guān)主管部門批準后并依法就該等變更進行信息披露時，投資者同意并接受這種變更。三、本期債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人將申請本期債券在經(jīng)批準的證券交易場所上市或交易流通，并由主承銷商代為辦理相關(guān)手續(xù)，投資者同意并接受這種安排。四、在本期債券的存續(xù)期限內(nèi)，假設(shè)發(fā)行人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)將其在本期債券項下的債務(wù)轉(zhuǎn)讓給新債務(wù)人承繼時，那么在以下各項條件全部滿足的前提下，投資者在此不可撤銷地事先同意并接受該等債務(wù)轉(zhuǎn)讓：〔一〕本期債券發(fā)行與上市交易〔如已上市交易〕的主管部門對本期債券項下的債務(wù)轉(zhuǎn)讓承繼無異議；〔二〕就新債務(wù)人承繼本期債券項下的債務(wù)，有資格的評級機構(gòu)對本期債券出具不次于原債券信用等級的評級報告；〔三〕原債務(wù)人與新債務(wù)人取得必要的內(nèi)部授權(quán)后正式簽署債務(wù)轉(zhuǎn)讓承繼協(xié)議，新債務(wù)人承諾將按照本期債券原定條款和條件履行債務(wù)；〔四〕原債務(wù)人與新債務(wù)人按照有關(guān)主管部門的要求就債務(wù)轉(zhuǎn)讓承繼進行充分的信息披露。第八條債券本息兌付方法及選擇權(quán)約定一、利息的支付〔一〕本期債券在存續(xù)期內(nèi)每年付息一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券的付息首日為2021年至2021年每年的【】月【】日〔如遇法定節(jié)假日或休息日，那么順延至其后的第1個工作日〕。假設(shè)投資者行使回售選擇權(quán)，那么回售局部債券的付息日為2021年至2021年每年的【】月【】日。〔二〕未上市債券利息的支付通過債券托管人辦理；已上市或交易流通債券利息的支付通過證券登記機構(gòu)和有關(guān)機構(gòu)辦理。利息支付的具體事項將按照國家有關(guān)規(guī)定，由發(fā)行人在有關(guān)主管部門指定媒體上發(fā)布的付息公告中加以說明。〔三〕根據(jù)國家稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，投資者投資本期債券應(yīng)繳納的有關(guān)稅金由投資者自行承當。二、本金的兌付〔一〕本期債券的兌付日為2021年【】月【】日〔如遇法定節(jié)假日或休息日，那么順延至其后第一個工作日〕。假設(shè)投資者行使回售選擇權(quán)，那么其回售局部債券的兌付日期為2021年【】月【】日(如遇法定節(jié)假日或休息日，那么順延至其后第一個工作日)。〔二〕未上市債券本金的兌付由債券托管人辦理；已上市或交易流通債券本金的兌付通過證券登記機構(gòu)和有關(guān)機構(gòu)辦理。本金兌付的具體事項將按照國家有關(guān)規(guī)定，由發(fā)行人在有關(guān)主管部門指定媒體上發(fā)布的兌付公告中加以說明。三、發(fā)行人上調(diào)票面利率和投資者回售實施選擇〔一〕發(fā)行人有權(quán)決定在本期債券存續(xù)期的第4年末上調(diào)本期債券后3年的票面利率，上調(diào)幅度為0至100個基點〔含本數(shù)〕。發(fā)行人將于本期債券第4個計息年度付息日前的第20個工作日在主管機關(guān)指定的媒體上刊登關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率以及上調(diào)幅度的公告和本期債券回售實施方法公告。〔二〕投資者在投資者回售登記期內(nèi)有權(quán)按回售實施方法所公告的內(nèi)容進行登記，將持有的本期債券按面值全部或局部回售給發(fā)行人，或選擇繼續(xù)持有本期債券。投資者選擇將持有的本期債券全部或局部回售給發(fā)行人的，須于發(fā)行人上調(diào)票面利率公告日期起5個工作日內(nèi)按本期債券回售實施方法的規(guī)定進行登記；假設(shè)投資者未做登記，那么視為繼續(xù)持有債券并接受發(fā)行人對利率的調(diào)整。投資者逾期未辦理回售登記手續(xù)或辦理回售登記手續(xù)不符合相關(guān)規(guī)定的，即視為投資者放棄回售，同意繼續(xù)持有本期債券。投資者辦理回售登記手續(xù)完成后，即視為投資者已經(jīng)行使回售權(quán)，不得撤銷。投資者回售本期的債券，回售金額必須是人民幣1,000元的整數(shù)倍且不少于1,000元。〔三〕發(fā)行人依照證券登記機構(gòu)和有關(guān)機構(gòu)的登記結(jié)果對本期債券回售局部進行兌付。投資者未選擇回售的本期債券局部，債券票面利率以發(fā)行人關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面年利率以及上調(diào)幅度的公告內(nèi)容為準。第九條發(fā)行人根本情況一、發(fā)行人概況公司名稱：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司法定代表人：王源住所：淮南市洞山注冊資本：人民幣497,192萬元公司類型：有限責任公司互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營范圍：煤炭開采與銷售，洗煤，選煤，機械加工，火力發(fā)電，瓦斯氣綜合利用〔限分支經(jīng)營〕，工礦設(shè)備及配件、機械產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、電子電器、金屬材料、水泥、雷管、炸藥、建材、橡膠制品、輕紡制品和土產(chǎn)品、保溫材料、爐料的購銷，成品油零售、爐灰、爐渣銷售，廢舊物資銷售及倉儲、配送、裝卸、搬運、包裝、加工，礦井建設(shè)，土建安裝，筑路工程、工業(yè)、能源、交通、民用工程建設(shè)工程施工總承包，工程注漿加固、結(jié)構(gòu)加強、注漿封堵水，鉆探工程，水利水電工程施工。壓力管道安裝，一、二類壓力容器、非標設(shè)備、構(gòu)件制造，線路安裝及維護，鍋爐安裝，鐵路運輸，公路運輸，汽車修理，機械維修，儀器儀表校驗，電器實驗，物流方案規(guī)劃設(shè)計，物流專業(yè)人才培訓(xùn)，物流專業(yè)一體化效勞和信息化咨詢與效勞、技術(shù)開發(fā)與效勞，住宿，餐飲效勞，煙酒、日用百貨、五金交電、文化用品零售，轉(zhuǎn)供電，房地產(chǎn)租賃、設(shè)備租賃，房地產(chǎn)開發(fā)，種植、養(yǎng)殖，本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機械設(shè)備、儀器儀表及零配件的進出口業(yè)務(wù)〔以上涉及前置審批的，由分支機構(gòu)經(jīng)營〕。保險代理。淮南礦業(yè)是全國13個大型煤炭生產(chǎn)基地和6個煤電基地之一，是中國東部主要煤炭生產(chǎn)基地之一，擁有第一個國家級煤礦瓦斯治理國家工程研究中心，瓦斯治理技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，是國家520戶重點大型企業(yè)之一，安徽省17家重點企業(yè)之一。公司煤炭總儲量占華東地區(qū)50%、安徽省74%，淮南煤田是中國東部和南部地區(qū)資源最好、儲量最大的整裝煤田。截至2021年末，發(fā)行人擁有生產(chǎn)礦井13對，核定生產(chǎn)能力8,000萬噸/年；發(fā)行人擁有13個全資及控股子公司，2個均股子公司。公司在崗員工7.3萬人。截至2009年12月31日，發(fā)行人總資產(chǎn)為7,446,770.28萬元，總負債5,180,740.96萬元，歸屬于母公司所有者權(quán)益為1,960,978.09萬元；2021年度營業(yè)總收入3,524,321.41萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤51,353.18萬元，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額1,045,950.13二、發(fā)行人歷史沿革發(fā)行人前身為淮南礦務(wù)局，始建于建國初期，屬原煤炭工業(yè)部下屬企業(yè)。自淮南礦務(wù)局建礦以來，一直是國家重點建設(shè)和保護開發(fā)礦區(qū)。公司經(jīng)原煤炭工業(yè)部煤辦字【1998】第0179號文件批準，由煤炭工業(yè)部出資組建，并于1998年4月24日取得淮南市工商行政管理局核發(fā)的3404001101872〔1/3〕號?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照?，原注冊資本為231,161萬元。1998年7月煤炭部撤銷，根據(jù)國發(fā)【1998】22號、皖政辦【2001】56號、皖資發(fā)【2001】5號精神，下放地方管理，由安徽省人民政府省屬企業(yè)國有資產(chǎn)管理辦公室負責具體管理工作。根據(jù)2003年12月17日董事會決議并經(jīng)安徽省國資委批復(fù)后，公司由基建撥款、國債撥款等轉(zhuǎn)增注冊資本人民幣150,6712006年6月12日，根據(jù)董事會決議并經(jīng)安徽省國資委批復(fù)后，公司由土地出讓金、丁集煤礦探礦權(quán)、國債撥款等轉(zhuǎn)增注冊資本人民幣115,360萬元，轉(zhuǎn)增后的注冊資本為人民幣497,192萬元。根據(jù)安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國信達資產(chǎn)管理公司、中國建設(shè)銀行股份安徽省分行和中國華融資產(chǎn)管理公司簽訂的股東協(xié)議，中國信達資產(chǎn)管理公司以其轉(zhuǎn)股債權(quán)485,000萬元作為對發(fā)行人的出資，中國建設(shè)銀行股份安徽省分行以其轉(zhuǎn)股債權(quán)40,403萬元作為對發(fā)行人的出資，中國華融資產(chǎn)管理公司以其轉(zhuǎn)股債權(quán)4,000萬元作為對發(fā)行人的出資。上述債轉(zhuǎn)股事宜尚待修改公司章程、進行驗資和辦理工商變更登記等相關(guān)手續(xù)。三、發(fā)行人股東情況截至2009年12投資者投資金額〔億元〕持股比例安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會49.719248.43%中國信達資產(chǎn)管理公司48.5047.24%中國建設(shè)銀行安徽省分行4.04033.94%中國華融資產(chǎn)管理公司0.400.39%合計102.6595100.00%資料來源：淮南礦業(yè)內(nèi)部資料四、發(fā)行人公司治理和組織結(jié)構(gòu)〔一〕公司治理的情況公司法人治理結(jié)構(gòu)完善，認真貫徹落實?公司法?，嚴格按照現(xiàn)代企業(yè)制度標準運作。公司依據(jù)?公司法?等國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定了?淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司章程?，制定了董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理工作規(guī)那么，并分別對董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等職責和職權(quán)做出了明確規(guī)定。1、董事會董事會是集團公司的決策機構(gòu)，對平安生產(chǎn)、開展戰(zhàn)略、投融資、改革改制、資產(chǎn)處置、重大經(jīng)濟政策、重要人事任免、重大財務(wù)開支等重大決策負責，向國家授權(quán)投資機構(gòu)和部門負責，經(jīng)營和管理集團公司法人財產(chǎn)，并負有保值增值責任。公司董事會設(shè)董事長一名、副董事長一名、董事三名。董事會的主要職能是：〔1〕執(zhí)行國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門的決議，并向其報告工作。〔2〕貫徹執(zhí)行黨和國家的平安生產(chǎn)方針、政策、法律、法規(guī)，決定集團公司平安生產(chǎn)的重大事項。〔3〕審定集團公司中長期開展規(guī)劃和重大工程投資方案，決定年度投資方案、生產(chǎn)經(jīng)營方案。〔4〕審定集團公司年度財務(wù)預(yù)、決算方案及利潤分配和虧損彌補方案。〔5〕決定集團公司董事會工作機構(gòu)，批準下屬公司、直屬單位的組建或撤銷和總經(jīng)理工作機構(gòu)的設(shè)置方案。〔6〕負責下屬公司、直屬單位主要負責人和董事會、總經(jīng)理工作機構(gòu)主要負責人的人事任免。〔7〕制定集團公司根本管理制度。2、監(jiān)事會監(jiān)事會成員由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門委派和聘請，監(jiān)事會依法對集團公司資產(chǎn)保值增值狀況實施監(jiān)督。公司監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，監(jiān)事兩名。監(jiān)事會的主要職能是：〔1〕審查經(jīng)注冊會計師驗證的集團公司年度財務(wù)報告，審查集團公司資產(chǎn)處置是否符合國家有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督、評價集團公司經(jīng)營效益和資產(chǎn)保值增值狀況。〔2〕根據(jù)工作需要，查閱集團公司的財產(chǎn)賬目和有關(guān)資料，對有關(guān)人員提出質(zhì)詢。〔3〕對集團公司董事長、總經(jīng)理的經(jīng)營業(yè)績進行監(jiān)督、評價和記錄，向國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門提出對董事長、總經(jīng)理任免及獎懲的建議。〔4〕對侵犯集團公司經(jīng)營權(quán)的行為進行監(jiān)督。3、經(jīng)理層經(jīng)理層負責平安生產(chǎn)、根本建設(shè)等方面的經(jīng)營和管理工作，處理公司日常事務(wù)，行使?公司法?和公司章程規(guī)定的職權(quán)，是公司的執(zhí)行層。公司內(nèi)部設(shè)置財務(wù)部、人力資源部、生產(chǎn)部、資源環(huán)境部、物資供給管理部、市場營銷部等職能部門。〔二〕公司組織結(jié)構(gòu)公司組織架構(gòu)圖如下：淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司全資及控股子公司均股公司董事會秘書處經(jīng)理層董事會監(jiān)事會黨委會紀委〔監(jiān)察處、審計處〕黨委組織部企業(yè)文化部、黨委宣傳部黨委辦公室政治思想研究會礦區(qū)工會〔含團委〕淮南礦業(yè)財務(wù)公司淮南煤礦勘察設(shè)計院新地產(chǎn)投資公司淮南礦業(yè)電力公司平安瓦斯治理公司鐵路運輸公司淮礦地產(chǎn)大榭誠信貿(mào)易公司商品檢測檢驗公司上海誠麟煤炭銷售公司淮礦現(xiàn)代物流公司淮滬煤電公司淮浙煤電公司機關(guān)職能部門總經(jīng)理辦公室生產(chǎn)部平安生產(chǎn)研究總院總工程師室平安臨界局人力資源部財務(wù)部市場營銷部物資供給管理部資源環(huán)境部保衛(wèi)部〔武裝部〕上海淮礦資產(chǎn)管理公司蕪湖煤炭儲配公司五、發(fā)行人與母公司、子公司的投資關(guān)系截止2009年12月31日，發(fā)行人擁有13個全資及控股子公司，子公司的根本情況如下表：序號子公司名稱注冊資本〔萬元〕經(jīng)營范圍持股比例〔100%〕1淮南礦業(yè)集團財務(wù)100,000.00對成員單位辦理財務(wù)和融資參謀、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借等。91.502淮南礦業(yè)新地產(chǎn)投資開展有限責任公司100,000.00工程投資及開發(fā)，房地產(chǎn)開發(fā)〔憑資質(zhì)證經(jīng)營〕、銷售、租賃、展覽效勞，物業(yè)管理等。100.003淮南礦業(yè)集團電力有限責任公司30,456.65火力發(fā)電與低熱值煤、煤泥、煤矸石發(fā)電的根本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營，爐渣、爐灰銷售等。100.004平安煤礦瓦斯治理國家工程研究中心有限責任公司11,000.00煤礦瓦斯治理與利用，煤礦地質(zhì)勘探及水文地質(zhì)、采礦、礦山建設(shè)、礦山平安、環(huán)保、地下工程方面的技術(shù)開發(fā)、咨詢、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)工程承包及培訓(xùn)等。90.915淮南礦業(yè)集團鐵路運輸有限責任公司50,000.00鐵路運輸，鐵路、公路、橋涵工程，房屋建筑與安裝，汽車運輸。100.006淮礦地產(chǎn)有限責任公司50,000.00生態(tài)環(huán)境開發(fā)、房地產(chǎn)開發(fā)、土地開發(fā)、房地產(chǎn)租賃、房地產(chǎn)中介效勞、物業(yè)管理。100.007寧波大榭開發(fā)區(qū)誠信貿(mào)易500.00煤炭〔憑許可證經(jīng)營〕、化工原料及產(chǎn)品〔除危險品〕、建筑材料、五金交電、辦公用品、日用百貨、紡織品的批發(fā)、零售、代購、代銷。100.008淮南煤礦勘察設(shè)計院300.00礦山工程、土木建筑勘察設(shè)計、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘查、工程測量、工程設(shè)計技術(shù)開發(fā)及工程承包。100.009淮南礦業(yè)集團商品檢測檢驗180.00礦用設(shè)備、產(chǎn)品的檢測檢驗，技術(shù)咨詢及效勞。100.0010淮礦現(xiàn)代物流有限責任公司30,000.00倉儲、配送、裝卸、搬運、包裝、加工、物流方案規(guī)劃設(shè)計、物流專業(yè)一體化效勞和信息化咨詢與效勞等。100.0011上海誠麟煤炭銷售800.00煤炭經(jīng)營，國內(nèi)貿(mào)易等。100.0012上海淮礦資產(chǎn)管理30,000.00資產(chǎn)管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，實業(yè)投資等。100.0013淮南礦業(yè)集團〔蕪湖〕煤炭儲配有限責任公司20,000.00煤炭存儲，配煤加工100.0014淮滬煤電249,373.88火力發(fā)電及銷售，粉煤灰銷售，煤炭生產(chǎn)、洗選及銷售，煤矸石銷售。50.0015淮浙煤電有限責任公司190,228.00火力發(fā)電的開發(fā)、建設(shè)和營運，電力電量生產(chǎn)并上網(wǎng)銷售，煤炭生產(chǎn)與銷售。50.00資料來源：淮南礦業(yè)內(nèi)部資料六、主要全資及控股子公司的根本情況〔一〕淮南礦業(yè)集團鐵路運輸有限責任公司淮南礦業(yè)集團鐵路運輸有限責任公司，成立于1999年5月，注冊資金5,000.5萬元，主營煤炭鐵路運輸，為公司全資子公司。淮南礦業(yè)集團鐵路運輸有限責任公司1974年成立的淮南煤炭基地建設(shè)會戰(zhàn)指揮部筑路處，主要任務(wù)是建設(shè)淮南潘謝新區(qū)的礦區(qū)公路，隨著礦區(qū)的開展和礦區(qū)公路網(wǎng)的形成，以及礦區(qū)自營鐵路建設(shè)的啟動，從1987年起，該公司的工作重心轉(zhuǎn)移到礦區(qū)鐵路運輸，成為該公司的主營業(yè)務(wù)。1999年改制成立有限責任公司，主要任務(wù)是擔負淮南潘一、潘二、潘三及謝橋礦區(qū)的煤炭鐵路運輸任務(wù)。目前，該公司擁有自營鐵路216.23公里截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)集團鐵路運輸有限責任公司總資產(chǎn)為176,348.82萬元，總負債28,925.04萬元。2021年全年營業(yè)收入為62,045.41萬元，利潤總額為23,536〔二〕淮南礦業(yè)集團煤礦勘察設(shè)計院淮南礦業(yè)集團煤礦勘察設(shè)計院，成立于1993年10月，注冊資金200萬元，主營煤礦勘察設(shè)計，為公司全資子公司。淮南礦業(yè)集團煤礦勘察設(shè)計院設(shè)計范圍涉及10多個專業(yè)，可承當采礦工程、選礦工程、民用建筑、公路、給排水、供熱、公用工程、中小型發(fā)電廠、輸變電工程、機械制造等工程工程的勘察設(shè)計任務(wù)。截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)集團煤礦勘察設(shè)計院總資產(chǎn)為416.72萬元，總負債202.79萬元。2021年全年營業(yè)收入為941.22萬元，利潤總額為18〔三〕寧波大榭誠信有限責任公司寧波大榭誠信有限責任公司，成立于2001年7月，注冊資金500萬元，主營寧波地區(qū)煤炭的銷售，為公司全資子公司。截至2009年12月31日，寧波大榭誠信有限責任公司總資產(chǎn)為6,539.59萬元，總負債2,697.46萬元。2021年全年營業(yè)收入為41,419.83萬元，利潤總額為4,030.〔四〕淮南礦業(yè)集團財務(wù)淮南礦業(yè)集團財務(wù)，成立于2007年9月，注冊資本10億元，為非銀行金融機構(gòu)，主營集團內(nèi)部各單位結(jié)算、貸款等金融業(yè)務(wù)，為公司全資子公司。淮南礦業(yè)集團財務(wù)是根據(jù)中國銀監(jiān)會公布的?企業(yè)集團財務(wù)公司管理方法?，由銀監(jiān)會批復(fù)設(shè)立的非銀行金融機構(gòu)。淮南礦業(yè)集團財務(wù)于2007年8月取得銀監(jiān)會批復(fù)，2007年9月開業(yè)運營，公司以加強企業(yè)集團資金集中管理和提高企業(yè)集團資金使用效率為目的，為企業(yè)集團成員單位提供金融效勞。目前的主要經(jīng)營范圍為：吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算；成員單位保險代理；對成員單位辦理財務(wù)和融資參謀、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、經(jīng)批準發(fā)行財務(wù)公司債券、承銷成員單位企業(yè)債券、對金融機構(gòu)股權(quán)投資、有價證券投資，投資范圍限于銀行間市場國債、央行票據(jù)、金融債、短期融資券、企業(yè)債、貨幣市場基、新股申購等。截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)集團財務(wù)總資產(chǎn)為770,292.56萬元，總負債661,413.14萬元。2021年全年營業(yè)收入為10,873.25萬元，利潤總額為5,653.〔五〕淮南礦業(yè)新地產(chǎn)投資公司淮南礦業(yè)新地產(chǎn)投資公司，成立于2007年10月，注冊資金10億元，主營房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)，為公司全資子公司。淮南礦業(yè)新地產(chǎn)投資公司主要是效勞于職工，工作重點是職工安居工程的建設(shè)及礦區(qū)沉陷治理。到2021年底，800萬平方米安居房已根本建成，安置6.7萬戶。截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)新地產(chǎn)投資公司總資產(chǎn)為279,583.58萬元，總負債173,078.44萬元。2021年全年營業(yè)收入為24,046.35萬元，利潤總額為-6,883.〔六〕平安煤礦瓦斯治理國家工程研究中心有限責任公司平安煤礦瓦斯治理國家工程研究中心有限責任公司，成立于2006年4月，注冊資金1億元，為公司與中國礦業(yè)大學(xué)聯(lián)合成立的國家級煤礦瓦斯治理工程研究中心，主營煤礦瓦斯治理與利用業(yè)務(wù)，并承當煤礦瓦斯治理科研成果產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)研發(fā)兩大主要功能，為公司控股90%的子公司。截至2009年12月31日，平安煤礦瓦斯治理國家工程研究中心有限責任公司總資產(chǎn)為15,778.35萬元，總負債3,758.34萬元。2021年全年營業(yè)收入為4,839.33萬元，利潤總額為496.〔七〕淮南礦業(yè)集團電力淮南礦業(yè)集團電力，成立于2006年6月，注冊資金30,456.6萬元，主營煤矸石發(fā)電業(yè)務(wù)，為公司100%控股的子公司。目前經(jīng)營2×135MW和3×2.5MW煤矸石綜合利用技術(shù)的新莊孜電廠和潘三電廠。發(fā)電主要是公司自用。企業(yè)被列為國家首批循環(huán)經(jīng)濟試點單位，是公司構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈的一局部。截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)集團電力總資產(chǎn)為247,061.16萬元，總負債210,703.39萬元。2021年全年營業(yè)收入為46,107.63萬元，利潤總額為-9,312〔八〕淮滬煤電有限責任公司淮滬煤電有限責任公司，成立于2005年6月，注冊資金249,373.88萬元，主營采煤、發(fā)電業(yè)務(wù)。淮滬煤電有限責任公司是由上海電力股份和淮南礦業(yè)〔集團〕有限責任公司共同均股興建的大型煤電一體化聯(lián)營企業(yè)，是國家“皖電東送〞重點工程之一。公司下屬田集電廠和配套丁集煤礦。田集電廠屬于國家鼓勵的煤電一體化經(jīng)營的坑口電站，建設(shè)規(guī)劃為一期裝機容量為2×60萬千瓦機組和二期裝機容量為2×66萬千瓦機組。該工程是國家“皖電東送〞規(guī)劃的首批工程之一，并已列入安徽省及華東電網(wǎng)“十一五〞電力建設(shè)規(guī)劃。工程為上海市和安徽省能源合作重大工程。按照上海市和安徽省兩地政府簽訂的能源合作協(xié)議，明確田集電廠納入上海市電力電量平衡，所發(fā)電量全部送住上海市。截至2009年12月31日，淮滬煤電有限責任公司總資產(chǎn)為924,967.77萬元，總負債632,602.47萬元。2021年全年營業(yè)收入為251,428.96萬元，利潤總額為17,521〔九〕淮浙煤電有限責任公司淮浙煤電有限責任公司，成立于2005年4月，注冊資金190,228萬元，主營采煤、發(fā)電業(yè)務(wù)，為公司與浙江能源集團公司各控股50%的子公司。目前經(jīng)營顧北煤礦和2×60萬千瓦的鳳臺電廠。淮浙煤電有限責任公司是皖浙兩省能源和經(jīng)濟戰(zhàn)略合作的重要載體,其煤電建設(shè)工程是“皖電東送〞戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成局部,由浙江省能源集團和淮南礦業(yè)集團有限責任公司均股投資,為大型的煤電一體化企業(yè),公司于2005年6月在淮南成立。下設(shè)鳳臺發(fā)電分公司和顧北煤礦分公司，地處淮南市鳳臺縣。工程同步建設(shè)一期裝機容量為2×60萬千瓦機組和二期裝機容量為2×66萬千瓦機組的鳳臺電廠和一對年產(chǎn)600萬噸煤炭的顧北煤礦，工程投資約130億元。顧北礦井2005年1月28日正式開工，2007年12月28日實現(xiàn)聯(lián)合試運轉(zhuǎn)。2006年7月17日，鳳臺電廠一期〔2臺60萬千瓦機組〕工程獲得國家核準,2006年7月28日正式開工，1號機組于2008年6月28日實現(xiàn)首次并網(wǎng)發(fā)電，8月初正式投產(chǎn)發(fā)電，脫硫工程同期投運，所發(fā)電量全部送往浙江。2021年1月，淮浙煤電開始運行。截至2009年12月31日，淮浙煤電有限責任公司總資產(chǎn)為849,654.40萬元，總負債為580,416.15萬元。2021年全年營業(yè)收入為290,336.67萬元，利潤總額為28,994.〔十〕淮礦現(xiàn)代物流有限責任公司淮礦現(xiàn)代物流有限責任公司成立于2021年10月,為淮南礦業(yè)集團有限責任公司全資子公司，注冊資金3億元，是集團打造百億物流產(chǎn)業(yè)目標的主要平臺,按照集團公司“做百億物流〞的要求，淮礦現(xiàn)代物流有限責任公司根據(jù)淮南市及其周邊地區(qū)的物流現(xiàn)狀及需求特點，結(jié)合自身的效勞手段和效勞能力，明確“物貿(mào)﹢物流〞的定位，以開展區(qū)域、行業(yè)和供給上下游企業(yè)的物流效勞為主，憑借供給商優(yōu)勢、區(qū)域優(yōu)勢、行業(yè)優(yōu)勢，在供給鏈上下游尋找貿(mào)易伙伴，形成以物流大市場為格局的生產(chǎn)資料的流通格局。截至2009年12月31日，淮礦現(xiàn)代物流有限責任公司總資產(chǎn)為192,686.78萬元，總負債為152,873.00萬元。2021年度營業(yè)收入為769,572.27萬元，營業(yè)本錢為762,454.50萬元，利潤總額為7,117.〔十一〕上海淮礦資產(chǎn)管理公司上海淮礦資產(chǎn)管理由淮南礦業(yè)集團有限責任公司獨資設(shè)立，于2009年5月21日在上海浦東新區(qū)工商分局登記注冊，注冊資本3億元。經(jīng)營范圍是：資產(chǎn)管理、實業(yè)投資〔除股權(quán)投資及股權(quán)投資管理〕，企業(yè)資產(chǎn)并購與重組籌劃，財務(wù)咨詢、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢〔除經(jīng)紀〕。截至2009年12月31日，上海淮礦資產(chǎn)管理資產(chǎn)總額31,929.86萬元；負債總額400.65萬元；2021年度實現(xiàn)利潤總額2,043.七、董事、監(jiān)事及高級管理人員情況姓名職務(wù)董事會王源董事長、黨委書記孔祥喜副董事長孔令昌黨委副書記袁亮董事鮑煥祥董事監(jiān)事會黃新疆監(jiān)事會主席、安徽省屬國有企業(yè)監(jiān)事會主席周勇監(jiān)事、安徽省國資委監(jiān)事會第八辦事處主任邵德慧監(jiān)事、安徽省國資委監(jiān)事會第八辦事處副處級專職監(jiān)事高級管理人員孔祥喜總經(jīng)理袁亮副總經(jīng)理方良才常務(wù)副總經(jīng)理、總工程師鮑煥祥副總經(jīng)理趙干副總經(jīng)理章立清副總經(jīng)理程功林副總經(jīng)理楊林副總經(jīng)理黃乃斌副總經(jīng)理〔一〕董事情況王源先生，大學(xué)學(xué)歷，1974年至1975年在淮南礦務(wù)局新莊孜礦采煤隊工作，先后任新莊孜礦辦公室秘書、黨辦秘書、副主任，安徽煤炭工業(yè)公司辦公室秘書、副主任，華東醫(yī)專籌備組成員、副組長、總支書記，淮南礦務(wù)局辦公室副主任(正處級)，礦務(wù)局多種經(jīng)營總公司黨委副書記，礦務(wù)局謝一礦黨委書記，礦務(wù)局黨委副書記兼紀委書記，淮南礦業(yè)董事、黨委副書記，2002年7月起，任淮南礦業(yè)董事長、黨委書記、淮南市委常委。孔祥喜先生，研究生學(xué)歷，1983年7月至1993年8月先后任淮南礦務(wù)局潘一礦科研科助工、高普一區(qū)助工、工程師、高普一區(qū)副區(qū)長，1993年8月至1998年1月任謝一礦副礦長、謝一礦礦長，1998年1月任淮南礦務(wù)局副局長，淮南礦業(yè)副總經(jīng)理，2002年7月任淮南礦業(yè)董事、總經(jīng)理、黨委常委，2004年12月起任淮南礦業(yè)副董事長、總經(jīng)理、黨委常委，2021年中選為第十一屆全國人大代表。孔令昌先生，研究生學(xué)歷，1973年12月至1975年8月在淮南礦務(wù)局新莊孜礦采煤五隊工作，先后任新莊孜礦黨委宣傳部干事、礦務(wù)局黨委宣傳部理論科干事、副科長，潘二礦籌備處辦公室主任，潘一礦黨委副書記、黨委書記、礦長，礦務(wù)局安監(jiān)局局長，淮南礦務(wù)局黨委副書記，現(xiàn)任淮南礦業(yè)黨委副書記兼紀委書記、董事。袁亮先生，大學(xué)學(xué)歷，工程碩士，中國工程院院士。先后任淮南礦務(wù)局謝一礦掘進三區(qū)助理工程師、生產(chǎn)技術(shù)科工程師、副科長，謝一礦副總工程師，淮南礦務(wù)局生產(chǎn)處主任工程師、礦務(wù)局副總工程師兼生產(chǎn)處處長，淮南礦務(wù)局總工程師，淮南礦業(yè)總工程師，現(xiàn)任淮南礦業(yè)副總經(jīng)理、總工程師、董事、黨委常委。鮑煥祥先生，大學(xué)學(xué)歷，先后在淮南礦務(wù)局勘探隊、地測處技術(shù)員，礦務(wù)局地測處地質(zhì)科科長、地測處副主任工程師，“三下〞工程公司副經(jīng)理(副處級)、鐵運處處長，潘三礦礦長，淮南礦業(yè)市場營銷部部長，集團公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任淮南礦業(yè)副總經(jīng)理、董事。〔二〕監(jiān)事情況黃新疆先生，中共黨員，研究生。1973年12月參加工作，歷任解放軍某部文書，安徽省委組織部助理調(diào)研員、副處長，省委企業(yè)工委干部處處長，安徽省國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處處長。2005年至今任省屬國有企業(yè)監(jiān)事會主席。周勇先生，中共黨員，大學(xué)，高級經(jīng)濟師。1970年4月參加工作，歷任副科長、科長，副處級調(diào)研員，副處長，省政府稽察特派員辦事處主任，省國資委監(jiān)事會辦事處主任。2006年4月至今任安徽省國資委監(jiān)事會第八辦事處主任。邵德慧女士，中共黨員，大學(xué)。1985年7月參加工作，歷任學(xué)校教師，會計，科員，副處級稽察特派員助理，安徽省國資委監(jiān)事會副處級專職監(jiān)事。2006年4月至今任省國資委監(jiān)事會第八辦事處副處級專職監(jiān)事。〔三〕高級管理人員情況孔祥喜先生，簡歷同上。袁亮先生，簡歷同上。鮑煥祥先生，簡歷同上。趙干先生，研究生學(xué)歷，先后任淮南礦務(wù)局謝二礦安監(jiān)處技術(shù)員、技術(shù)科副科長、礦副總工程師、總工程師，李一礦礦長，謝二礦礦長，新莊孜礦礦長，淮南礦業(yè)副總經(jīng)理，現(xiàn)任淮南礦業(yè)副總經(jīng)理、黨委常委。兼安監(jiān)局局長。章立清先生，研究生學(xué)歷，先后任淮南礦務(wù)局潘一礦通風區(qū)助工、通風區(qū)副區(qū)長、礦副總工程師、總工程師、礦長，淮南礦業(yè)安監(jiān)局局長，現(xiàn)任淮南礦業(yè)副總經(jīng)理。方良才先生，碩士研究生，先后任淮南礦務(wù)局潘三礦生產(chǎn)技術(shù)科和通風區(qū)工程師、通風區(qū)副區(qū)長、區(qū)長、礦副總工程師、副礦長、礦總工程師，謝橋礦礦長，現(xiàn)任淮南礦業(yè)常務(wù)副總經(jīng)理，總工程師。程功林先生，大學(xué)學(xué)歷，先后任四十二處地測科助工、地測科副科長、科長，淮南礦務(wù)局地測處副科長、地測處副主任工程師、地測處副處長、淮南礦業(yè)生產(chǎn)技術(shù)部副部長，集團公司副總工程師，集團公司副總工兼地產(chǎn)經(jīng)營管理分公司經(jīng)理、黨支部副書記，集團公司副總工兼資源環(huán)境管理部部長、資源環(huán)境工程分公司經(jīng)理兼黨支部副書記，現(xiàn)任淮南礦業(yè)副總經(jīng)理,淮南職業(yè)技術(shù)學(xué)院董事長、黨委書記、院長。楊林先生，1986年7月參加工作，1985年6月入黨，研究生學(xué)歷，政工師職稱，先后任謝一礦副礦長兼市場營銷部副部長、總經(jīng)理辦公室副主任、合肥辦事處主任、集團公司董事會秘書處處長、黨委辦公室主任、投資管理部部長、集團公司副總經(jīng)理助理，現(xiàn)任淮南礦業(yè)集團副總經(jīng)理。黃乃斌先生，1987年參加工作，1991年入黨。淮南礦業(yè)學(xué)院地質(zhì)專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)學(xué)歷，教授級高級工程師，現(xiàn)任淮南礦業(yè)集團副總經(jīng)理。

第十條發(fā)行人業(yè)務(wù)情況一、發(fā)行人所在行業(yè)現(xiàn)狀和前景發(fā)行人是以煤炭采選、火力發(fā)電為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，集現(xiàn)代物流、金融資本運作、交通運輸〔包括港口航運〕、機械制造、建筑建材、商貿(mào)餐飲、輕工制藥、種植養(yǎng)殖、房地產(chǎn)業(yè)等于一體的新型能源企業(yè)。〔一〕煤炭行業(yè)現(xiàn)狀和前景1、煤炭行業(yè)現(xiàn)狀我國煤炭資源總量達5.6萬億噸，占世界總可開采儲量的11%，可直接利用的煤炭儲量可供開采100年，煉焦煤可以開采200年左右。煤炭行業(yè)是中國的能源根底產(chǎn)業(yè)，關(guān)系到國民經(jīng)濟的可持續(xù)開展。改革開放以來，煤炭工業(yè)取得了巨大成就，穩(wěn)固了該行業(yè)在經(jīng)濟中的地位。2000年以來，在國民經(jīng)濟持續(xù)增長的背景下和產(chǎn)業(yè)調(diào)控下，煤炭行業(yè)形勢明顯好轉(zhuǎn)并保持了良好的運行態(tài)勢。煤炭生產(chǎn)和消費增長穩(wěn)定，煤炭企業(yè)的效益趨好。近年來煤炭產(chǎn)銷兩旺，供需根本平衡，國有煤礦產(chǎn)量大幅度增長，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)有所改善。近年來中國煤炭產(chǎn)量居世界第一。據(jù)統(tǒng)計，2021年，全國煤炭產(chǎn)量完成30.05億噸，同比增加2.89億噸，同比增長10.64%；總銷量達30.02億噸，同比增加2.09億噸，同比增長7.48％。2021年，全國累計進口煤炭1.26億噸，比上年增長211.9%；出口煤炭2240萬噸，比上年下降50.7%；全年凈進口煤炭1.03億噸，第一次成為煤炭凈進口國。圖10-2中國歷年煤炭產(chǎn)量及消費量2021年以來，受冰凍災(zāi)害、國際油價飆升以及國家加大對小煤礦整治力度的影響，我國煤炭需求缺口較大，煤炭價格一路上漲。但2021年下半年，隨著次貸危機的加劇，全球經(jīng)濟出現(xiàn)了衰退，我國經(jīng)濟也受到一定影響。由于下游需求減速，煤炭供求形勢趨于寬松，市場價格由上半年的快速上漲轉(zhuǎn)為逐步回落，港口和電力企業(yè)存煤增加。受累于下游增幅下調(diào)、運力提高增加有效供給，煤炭需求出現(xiàn)疲軟，同時，國際原油價格和煤炭價格下跌及海運費大幅下調(diào)的影響，國內(nèi)煤炭價格全面下調(diào)，直至2021年12月份，煤炭價格企穩(wěn)上升。2、煤炭行業(yè)的開展前景短期來看，2021年11月以來的煤炭市場供求偏緊局面有望延續(xù)，2021年合同電煤價格的上漲也為煤價提供了一定的支撐。同時，2021年以來中央應(yīng)對金融危機一攬子方案中的投資工程大多數(shù)在2021年進入了大規(guī)模建設(shè)期，所以能源需求還有比擬大的增長空間。受宏觀經(jīng)濟逐步向好、電力等下游行業(yè)持續(xù)復(fù)蘇的影響，預(yù)計2021年煤炭消費需求將有所增長。從長期看，盡管隨著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和節(jié)能技術(shù)的開展，煤炭在中國一次能源消費中的比例將趨于下降，但以煤為主的情況在相當長的時間內(nèi)將難以改變。這是由兩個因素決定的。第一，在一次性能源中，煤炭的本錢最低，中國富煤貧油少氣的能源儲藏特點決定了煤炭仍是中國最主要的一次性能源。第二，中國國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)近年來有了重大調(diào)整，進入了重化工業(yè)階段，預(yù)期10年內(nèi)固定資產(chǎn)投資水平仍將保持較高的水平，與此相應(yīng)，電力、鋼鐵、建材和化工四大主要耗煤行業(yè)仍將保持快速開展，必然會帶動煤炭需求穩(wěn)定增長。因此，從總體來看中國的煤炭業(yè)在一定時期內(nèi)仍具有明顯的成長性。〔二〕電力行業(yè)現(xiàn)狀和前景1、電力行業(yè)現(xiàn)狀改革開放以來，我國電力工業(yè)迅速開展，取得了巨大的成就，缺電狀況得到明顯改善，有力地支持了國民經(jīng)濟的快速開展。全國發(fā)電裝機容量分別在1987年、1995年、2000年、2004年、2005年和2006年跨越1億千瓦、2億千瓦、3億千瓦、4億千瓦、5億千瓦和6億千瓦五個臺階。到2006年底，裝機容量到達6.22億千瓦，發(fā)電量到達28,344億千瓦時，分別比1978年底的5,712萬千瓦和2,566億千瓦時增長了9.9倍和10倍。到2007年末，國內(nèi)裝機7.13億千瓦，其中水電1.45億千瓦，火電5.54億千瓦，核電0.09億千瓦，風電0.04億千瓦，在電源結(jié)構(gòu)中，我國火電所占比例較大。預(yù)計“十一五〞末國內(nèi)裝機總量將到達9億千瓦，2021年將到達14億千瓦。目前中國發(fā)電裝機容量和發(fā)電量均已居世界第二位，僅次于美國，但人均用電水平仍然較低，與世界平均水平仍有較大差距。隨著近幾年我國經(jīng)濟的持續(xù)快速開展，電力需求一直保持較高的增長速度。2003年－2007年全國全社會用電量從1.9萬億千瓦時增長到3.3萬億千瓦時，年復(fù)合增長速度到達了14%，而原電力工業(yè)“十五〞規(guī)劃中預(yù)計全國電力需求年均增長速度為5%。從2002年下半年起，全國許多地區(qū)重新出現(xiàn)了電力供給緊張的局面。為此，國家調(diào)整了“十五〞后三年電力開展規(guī)劃，全國年發(fā)電裝機容量的目標進一步提高。同時，大力加強電網(wǎng)建設(shè)，進一步擴大“西電東送〞規(guī)模，在“十五〞末初步實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。2021年，全社會用電量34,268億千瓦時，同比增長5.23%，增速比上年回落9.57個百分點。其中，第一產(chǎn)業(yè)879億千瓦時，同比增長1.85%；第二產(chǎn)業(yè)25,863億千瓦時，同比增長3.83%；第三產(chǎn)業(yè)3,498億千瓦時，同比增長9.67%；城鄉(xiāng)居民生活4,035億千瓦時，同比增長11.83%。輕、重工業(yè)用電量分別為4,511億千瓦時和20,984億千瓦時，同比分別增長0.99%和4.24%，輕、重工業(yè)增幅比2007年分別下降7.92和13.45個百分點。2021年全社會用電量呈現(xiàn)低迷啟航、企穩(wěn)向好、逐月回暖、加速增長的特點。全國全社會用電量36430億千瓦時，同比增長5.96%，增速比上年提高0.47個百分點。其中，第一產(chǎn)業(yè)947億千瓦時，增長7.86%；第二產(chǎn)業(yè)26993億千瓦時，增長4.15%；第三產(chǎn)業(yè)3921億千瓦時，增長12.11%；城鄉(xiāng)居民生活4571億千瓦時，增長11.87%。2021年,全口徑發(fā)電裝機容量87,407萬千瓦，同比增長10.2％，較2021年的11.1％放緩；其中火電裝機同比增長8.4％，增速與去年根本持平，但低于平均水平。風電裝機由于基數(shù)小增速高達92.3％，水電裝機增速高于平均水平，電源結(jié)構(gòu)略微優(yōu)化，火電裝機仍占75％的主導(dǎo)地位。2、電力行業(yè)的開展前景由于目前全國聯(lián)網(wǎng)的格局尚未完全形成,各發(fā)電企業(yè)的競爭目前只局限在各地區(qū)電網(wǎng)內(nèi)。現(xiàn)階段，政府對同一地區(qū)電網(wǎng)內(nèi)的發(fā)電機組的發(fā)電量根本采取年度方案分配的方式確定，由電網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度執(zhí)行。影響發(fā)電企業(yè)競爭能力的主要因素是上網(wǎng)電價、燃料本錢以及發(fā)電設(shè)備的性能和狀況。我國目前在發(fā)電領(lǐng)域缺乏競爭機制，不同投資性質(zhì)、機組類型的電廠之間競爭狀況并不明顯。隨著供求形勢的變化和我國電力體制改革的進一步深入，在廠網(wǎng)分開的根底上，發(fā)電企業(yè)將逐步實現(xiàn)競價上網(wǎng)。不同類型電廠之間將展開真正的競爭，一個公平競爭的發(fā)電市場將逐步形成，發(fā)電企業(yè)實際發(fā)電量的多少完全由市場競價決定。屆時電廠的效率和本錢將成為決定其競爭實力的最重要因素。2005年以來煤炭價格開始上漲，2021年平均動力煤價是2007年平均煤價的1.5倍，是2005年的1.7倍。與此相比，電價調(diào)整需政府審批，在力度和上調(diào)時間方面均落后于煤價的調(diào)整。2005年至2021年9月，煤價的累計平均增幅缺乏30%。中國發(fā)電量的70%以上是通過火力發(fā)電，由于電力公司無法及時將上升的煤炭本錢完全轉(zhuǎn)嫁給最終用戶，火力發(fā)電的利潤受到很大的影響。截至目前，多數(shù)高度依賴外部煤炭供給的電力公司已披露首度出現(xiàn)凈虧損，其中包括5家最大的全國性電力集團。中國目前多個快速增長的行業(yè)〔例如煉鋼、金屬冶煉、化工〕均為能源密集型，相對于全球同業(yè)而言，其競爭力在很大程度上取決于低電力本錢。雖然政府的長期政策目標是在維持電價的穩(wěn)定性與維持發(fā)電的合理回報之間取得平衡，但短期政策目標更傾向于確保宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。未來電價調(diào)整力度可能有所加大，但仍難以完全消化高電煤本錢的壓力。另一方面，煤炭的強勁需求和煤炭供給的根底設(shè)施瓶頸〔例如采礦地區(qū)的鐵路運力缺乏〕不會發(fā)生實質(zhì)變化。因而嚴峻的運營環(huán)境將繼續(xù)挑戰(zhàn)發(fā)電企業(yè)的盈利能力和現(xiàn)金流。二、發(fā)行人在行業(yè)中的地位和競爭優(yōu)勢〔一〕發(fā)行人的行業(yè)地位公司是華東地區(qū)重要的煤炭生產(chǎn)基地之一，在國家煤炭工業(yè)開展進程中有著重要地位和作用。2021年發(fā)行人在中國企業(yè)500強中排名第213位，位居全國煤炭企業(yè)前列。素有“華東煤都〞、“動力之鄉(xiāng)〞之美譽。近幾年，淮南礦業(yè)按照科學(xué)開展觀的要求，以新型煤炭工業(yè)化為方向，抓住開展戰(zhàn)略機遇期，提出并落實“一切為了開展，一切為了職工〞的企業(yè)宗旨，實施“建大礦、辦大電、做資本〞開展戰(zhàn)略，推進企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，公司步入良性循環(huán)，邁開了跨躍式開展的步伐。2021年，公司營業(yè)總收入3,524,321.41萬元，其中，煤炭收入2,205,332.00萬元，電力收入491,571.00萬元。較2021年同比增長2.30%和131.27%。未來，公司將繼續(xù)致力于煤炭和電力領(lǐng)域的開展，著力打造成為煤炭產(chǎn)量達億噸、電廠裝機容量達千萬千瓦的特大型能源集團，在全國同行業(yè)中居領(lǐng)先地位。1、原煤產(chǎn)、銷量位居全國煤炭行業(yè)前列淮南礦業(yè)是中國著名的大型煤炭企業(yè)，礦區(qū)東西長約100公里，南北傾斜寬約30公里，面積約3,000平方公里，是中國東部和南部地區(qū)資源最好、儲量最大的一塊整裝煤田。總儲量占華東地區(qū)煤炭儲量的50%，安徽省的74%。-1,000m以上已探明保有儲量200億噸，-1,200m以上約300億噸。煤種齊全，屬1／3焦煤為主的多種優(yōu)質(zhì)煉焦煤和動力煤，深部出現(xiàn)肥煤、焦煤和瘦煤等，并有豐富的煤層氣、高嶺土等煤炭伴生資源；煤質(zhì)優(yōu)良，具有特低硫、特低磷、高發(fā)熱量、高灰熔點、粘結(jié)性強、結(jié)焦性好等優(yōu)點，有華東地區(qū)一次能源主要是煤炭，且絕大局部分布在淮南礦區(qū)。-1,000米以上華東地區(qū)煤炭資源保有儲量為296億噸，淮南礦區(qū)占了200億噸，豐富的煤炭儲量自2002年始，發(fā)行人搶抓戰(zhàn)略機遇期，實施大規(guī)模的工程建設(shè)及礦井技術(shù)改造，八年間，共投資820億元，建設(shè)26個大工程。其中新井建設(shè)投入262億元，瓦斯治理70億元，礦井技改20億元，維簡141億元，鐵路改擴建8億元，電力建設(shè)85億元，電力股權(quán)投資95億元，循環(huán)經(jīng)濟49億元。投資結(jié)構(gòu)反映出堅持突出煤電主業(yè)的特點。大投資帶來大開展，2002年以來淮南礦業(yè)煤炭產(chǎn)量平均每年以700萬噸幅度遞增，共生產(chǎn)原煤3.2億噸。淮南礦業(yè)產(chǎn)量占安徽省總產(chǎn)量的比重逐年上升。2001年該省煤炭總產(chǎn)5400萬噸，發(fā)行人為1774萬噸，不到三分之一。2021年，該省煤炭總產(chǎn)1.25億噸，淮南礦業(yè)達6715萬噸，占全省總產(chǎn)量的54%。6715萬噸是八年前的4倍，改革開放前的7倍，解放前的56倍。淮南礦業(yè)已經(jīng)成為黃河以南最大的煤炭基地。截至2009年12月31日,公司擁有生產(chǎn)礦井13對，核定生產(chǎn)能力8,000萬噸/年；在建和籌建的礦井5對，設(shè)計生產(chǎn)能力1,640萬噸/年。現(xiàn)有選煤廠12座，煉焦煤選廠2座，公司煤種主要有混煤、塊煤、精煤、洗混、煤泥等煤炭產(chǎn)品〔主要為動力煤〕，煤種齊全，煤質(zhì)優(yōu)良。2021年，公司營業(yè)總收入3,524,321.41萬2、通過參控股電力公司打造安徽最大的電力集團目前，公司共有3個子公司及9個參股公司擁有電力工程，分別是子公司淮浙煤電有限責任公司、淮滬煤電和淮南礦業(yè)集團電力公司，及參股公司國電黃金埠電廠、華電蕪湖電廠、皖能合肥電廠、國電蚌埠電廠、皖能銅陵電廠、皖能馬鞍山電廠、華能巢湖電廠、鄂能葛店電廠和國電銅陵電廠。2021年下半年，公司對5個參股公司進行了少數(shù)股權(quán)的收購。截至目前，公司的參、控電廠由2007年底的4個上升到9個,其中皖能馬鞍山電廠、華能巢湖電廠、鄂能葛店電廠和國電銅陵電廠為2021年6月后新參股電廠。截至2009年12月31日，淮南礦業(yè)集團電力裝機權(quán)益規(guī)模到達1,192萬千瓦，發(fā)電量154億千瓦時,成為安徽省權(quán)益規(guī)模最大的電力集團〔二〕發(fā)行人的競爭優(yōu)勢1、煤炭儲量大，煤質(zhì)優(yōu)良淮南礦區(qū)地質(zhì)結(jié)構(gòu)由簡單到中等，整個煤田煤層賦存穩(wěn)定，主要煤層全煤田連成一片，是一個整裝的大型含煤盆地。礦區(qū)可采煤層9-18層，可采煤層總厚度25-34米，單層厚度2-6米，主采煤層的總厚度占可采煤層總厚度的70%左右。淮南礦區(qū)現(xiàn)已探明-1,000m以上已探明保有儲量200億噸，-1,200m以上約300億噸，并有豐富的煤層氣、高嶺土等煤伴生資源。已探明儲量約占華東地區(qū)煤炭儲量的50%,安徽省儲量的74%。礦區(qū)現(xiàn)有煤炭生產(chǎn)能力8,000萬噸／年，預(yù)計2021年將到達9,710萬噸。此外，淮南礦區(qū)煤質(zhì)優(yōu)良，屬1／2、區(qū)位優(yōu)勢明顯淮南市位于淮河中游，華東腹地。安徽省中部偏北，是全國億噸煤基地、華東火電基地和煤化工基地的“三大基地〞。緊靠經(jīng)濟興旺但能源相對缺乏的江蘇、浙江、上海等地，區(qū)位好、運距短、運費低。從淮南到南京僅250公里，到上海、杭州等電力負荷中心也只有500多公里，3、交通運輸便捷淮南礦區(qū)鐵路東連京滬線，西接京九線，阜〔陽〕淮〔南〕線橫貫礦區(qū)，礦區(qū)的煤炭向東可進入京滬線，或經(jīng)淮南線至蕪湖裕溪口煤碼頭轉(zhuǎn)長江水運至上海、江蘇、浙江等地，也可經(jīng)蕪湖長江大橋沿宣杭線、皖贛線抵達浙江、江西、福建等地。向西可進京九線、合九線南下江西、廣東等地。京滬、京九、阜淮、寧西、淮南等鐵路都是國家一級干線，擔負著本區(qū)巨大的運輸任務(wù)。蕪湖裕溪口港和南京浦口港的年輸送能力分別為700萬噸和1,000萬噸。水路沿淮河向東經(jīng)洪澤湖可進入長江；礦區(qū)內(nèi)公路四通八達。因此，集團公司煤炭外運具有極為便利的條件和充足的運力。4、資產(chǎn)規(guī)模大，走煤電一體化道路由于煤炭是不可再生資源，任何礦井都存在由盛到衰的生命周期，作為煤炭生產(chǎn)企業(yè)，只有不斷地開發(fā)新的資源、建設(shè)新的礦井或進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整才能保持公司自身的長久生存和持續(xù)開展。伴隨著沿煤炭產(chǎn)業(yè)鏈開展循環(huán)經(jīng)濟的不斷深入，淮南礦業(yè)在國家支持大型煤炭基地建設(shè)和培育大型企業(yè)集團的政策背景下，適時提出:充分發(fā)揮礦區(qū)資源優(yōu)勢，依靠科技進步，做大煤炭主業(yè)，走“煤電一體化〞道路。在田集、鳳臺電廠首期各2臺60萬千瓦機組已投入運行的根底上，淮南礦業(yè)現(xiàn)正積極爭取田集、鳳臺電廠的二期各2臺66萬千瓦機組工程的立項和建設(shè)。公司最終目標是開展成為電廠裝機容量達千萬千瓦的煤電一體化特大型能源集團。公司資產(chǎn)規(guī)模將不斷增大，資產(chǎn)質(zhì)量進一步優(yōu)化，抗擊市場風險的能力將會越來越強。5、市場需求大，前景廣闊淮南礦區(qū)所處的華東地區(qū)是我國經(jīng)濟最興旺的地區(qū)之一，是煤炭的主要消費區(qū)和調(diào)入?yún)^(qū)，也是電力主要負荷中心之一。安徽省是華東地區(qū)煤炭資源賦存和煤炭生產(chǎn)大省，是華東地區(qū)唯一除滿足省內(nèi)煤炭需求外可以調(diào)出的省份。據(jù)預(yù)測，到2021年，華東地區(qū)的煤炭生產(chǎn)量可達3.06億噸，消費量6.02億噸，缺口達2.96億噸，到2021年，缺口可達3.44億噸。安徽省的主要產(chǎn)煤基地為兩淮和皖北，其中最具開發(fā)潛力的是淮南礦區(qū)，且由于淮南礦區(qū)自身交通運輸便捷、競爭優(yōu)勢突出，公司具有廣闊的市場前景。6、技術(shù)實力強，人才眾多近年來，淮南礦業(yè)銳意改革，在經(jīng)營機制、管理模式方面大膽創(chuàng)新，管理水平和經(jīng)營能力大幅度提高，公司大力推進企業(yè)技術(shù)進步，在瓦斯綜合治理、采煤方法改革、井巷掘進與支持、建井技術(shù)、“三下〞采煤等方面均取得了明顯成效，“九五〞以來，有134項科技成果獲科技進步獎，其中25項獲得國家和省部級科技進步獎，4項獲國家科技進步二等獎。目前，集團公司擁有專業(yè)技術(shù)人才近萬人，其中：高級職稱807人，中級職稱2108人，國家有突出奉獻專家1人，享受國務(wù)院政府特殊津貼34人，初步形成科技大企、人才大企。7、注重節(jié)能減排、瓦斯治理技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先淮南礦業(yè)擁有國家級的瓦斯治理國家工程研究中心，同時公司也是全國第一批循環(huán)經(jīng)濟試點單位。2002年以來，淮南礦業(yè)針對礦區(qū)瓦斯治理工作實際，進一步升華瓦斯治理思路，樹立了煤與瓦斯共采的理念，大規(guī)模實施了瓦斯利用工程的建設(shè)，目前，民用燃氣已建成6座儲配站，能同時滿足10萬戶居民用氣。工業(yè)燃煤鍋爐燃瓦斯氣改造已先后完成6臺共24噸，一臺4噸燃氣鍋爐一年就可節(jié)煤2,200噸。礦區(qū)已建成瓦斯發(fā)電站8座，裝機規(guī)模24,232千瓦。到2021年，年利用瓦斯將達2.6億立方米，瓦斯發(fā)電10萬千瓦，民用燃氣供給11萬戶，改造燃氣鍋爐100噸。三、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)模式、狀況及開展規(guī)劃〔一〕發(fā)行人主營業(yè)務(wù)模式公司以煤炭采選業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),主要經(jīng)營煤炭產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，公司煤炭主要產(chǎn)品有混煤、塊煤、精煤、洗煤和煤泥五大類，主要銷售客戶為電力、石化、化工、冶金和建材企業(yè)，并有少局部作為民用燃料。公司的煤炭產(chǎn)品除在本省銷售外，還銷往浙江、江蘇、江西、上海等省和直轄市。公司在開展煤炭主業(yè)的同時，大力開展非煤產(chǎn)業(yè)，非煤產(chǎn)業(yè)涵蓋火力發(fā)電、現(xiàn)代物流、金融資本運作、交通運輸〔包括港口航運〕、機械制造、建筑建材、商貿(mào)餐飲、輕工制藥、種植養(yǎng)殖等多種產(chǎn)業(yè)，已初步形成多業(yè)并舉，綜合開展的格局。〔二〕發(fā)行人主營業(yè)務(wù)情況2002年以來，發(fā)行人大力實施以原煤產(chǎn)能提高和煤電一體化的大能源開展戰(zhàn)略。隨著新礦井的建成投產(chǎn)和老礦井的改建擴產(chǎn)，公司原煤產(chǎn)量快速增長。公司2006年原煤產(chǎn)量3,334萬噸，2007年原煤產(chǎn)量4,196萬噸，較上年增長了25.85%，2021年原煤產(chǎn)量6,043萬噸，較上年增長44.02%。2021年，原煤產(chǎn)量為6,715萬噸，比上年增長了11.12%。2007年開始，隨著子公司電廠的建成，公司成功轉(zhuǎn)型為煤電一體化企業(yè)，現(xiàn)已成為安徽省權(quán)益規(guī)模最大的電力企業(yè)，在華東地區(qū)具有重要影響的煤電集團。2007年，電力板塊收入為8.64億元，凈利潤9,293萬元。2021年，電力板塊收入上升到21.26億元，凈利潤3.69億元。2021年，電力板塊收入大幅上升到49.16億元。凈利潤9.62億元。2007年－2021年各主要產(chǎn)品收入情況單位：萬元2007年2021年2021年收入占比收入占比收入占比煤炭1,258,40489.05%2,155,77888.35%2,205,33263.75%電力86,4416.12%212,5538.71%491,57114.21%其他68,2654.83%71,6782.94%762,32722.04%合計1,413,110100.00%2,440,009100.00%3,459,230100%2007年-2021年各主要產(chǎn)品利潤情況單位：萬元2007年2021年2021年主營業(yè)務(wù)利潤占比主營業(yè)務(wù)利潤占比主營業(yè)務(wù)利潤占比煤炭413,58792.39%818,23590.65%665,70484.38%電力9,2932.08%36,9134.09%96,16612.19%其他24,7685.53%47,4755.26%27,1103.43%合計447,648100.00%902,623100.00%788,980100%資料來源：數(shù)據(jù)來源于2007-2021年審計報告及公司內(nèi)部資料1、煤炭行業(yè)截至2009年12月31日,公司擁有生產(chǎn)礦井13對，核定生產(chǎn)能力8,000萬噸/年；在建和籌建的礦井5對，設(shè)計生產(chǎn)能力1.640萬噸/年。現(xiàn)有選煤廠12座，煉焦煤選廠2座，發(fā)行人銷售的商品煤主要品種有混煤、塊煤、精煤、洗煤和煤泥五大類。2007-2021年，公司煤炭合計產(chǎn)量分別為3,627萬噸、4,228萬噸和4,783.72萬噸，年均增長16.57%,13.14%。2007-2021年，公司主要產(chǎn)品銷量、價格情況如下:商品煤銷售情況2007年2021年2021年煤種銷量〔萬噸〕價格〔元/噸〕銷量〔萬噸〕價格〔元/噸〕銷量〔萬噸〕