《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACB8X5B8C9Y1S6U6HO2L8H2D9K5K10S10ZD2H2G8W7J1M1Z42、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業協會【答案】CCO7B3E3H1O4I1J9HD5B7Z8F6R1C9G1ZW2U3V7J6F3R7W103、當期貨公司人員利益與客戶利益發生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優先；先開發客戶利益優先

B.客戶利益優先；公平對待

C.員工利益優先；先開發客戶利益優先

D.員工利益優先；公平對待【答案】BCS9O6J5L4Q3L8I1HN10T3E9M7S5J9R4ZD1T9A6R4X1V8O44、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCI6O6D6N3O6R5N8HW1G9I10J4X8E6D2ZG2O8X8D7N9S4U95、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCI6N3K7X1H10B3B6HN7Q5Y2Z5L6A6T4ZJ6U9R4J3N8U1N76、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規

C.是否符合規定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCT2G4F10D8E4Q8B7HO7W2F2H4L2E8F3ZZ3K7Y2Z3C2W10Q17、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCW4D5H3Z2U9L10K9HZ8K1K6F7L4S8F5ZQ8O10K8B7V10Z3G28、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCA2O5Y4J6X2C9R3HU7Q1F9J4C1L6O3ZN6O7I7T9S6K8U49、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCU1N2T5O6L2Z9V2HR9L4U3X6F10F9C2ZC3I1L7O6G8I6X710、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的【答案】ACF7N7C7V5S7C10V10HS2F7U5F9O3T8L5ZS6P6L5U4C9S8B511、期貨從業人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業背景

B.執業能力

C.人脈關系

D.經濟狀況【答案】BCN5J9O3B4G10B10K3HQ3O9Y8F7T3W2M8ZT9E5O4Z6P8T7Z412、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算【答案】ACJ2B9U2K6A9L8P5HQ4O10M2P7S7L2T10ZF2Z10I5O5X2J2T313、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產生

C.期貨交易所股東大會選舉產生

D.期貨交易所董事會任免【答案】ACZ10V3Q8G6L5J4A5HV6K7W5A6L2A4F10ZU7B10H3J3I4M2P714、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCK7O4B4D5F3V9G4HD5M5B1I1R8S3G8ZE7Z2G6Q9J9G2S815、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACJ3A5E5L5B3G10F9HP5C10F1H7Z2Y6K4ZW5P5M4H6G2A3N516、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCU6S5W3N8C10T7N9HR8J9C6N3X5L6H5ZC6M5N10H2Z8P5E517、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCE6E6R8Y4S9K3P9HZ7O9R5S10W8V6O4ZV2P3B3C3S8F5V518、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACE7M9W5S8D10I4Z8HU1K8L1B2N8D4F9ZO1H1E4F9N3B10F619、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCN4X2L6X8L7E5F3HF6U7P7X3I5P6V1ZJ3Z5K8Y7E7O4I620、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】BCC7D4J1E7J3A10F10HN5M10Q1F2K2Z3N8ZF9A3V7H3F7M10I321、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACB7Q9R1O7A7U4O4HS6E10I10V7S4H10R1ZL5M10Q9K7V5O9X922、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCE8C4H6A7S8X5S2HH9U10P3L4E2G2P6ZZ5P8H4M4P3Y2Y923、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部【答案】CCC8P9U9G9W5Y2Y7HS4M8O1C6J3I6O9ZM7O1H3Q1F6V9M524、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCS5C10F3R10I6B3N3HB8L9F2J8A7G9X3ZR5W3T2G4V10B6T725、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCB4A4B1Q1U6U4C2HX8Q4W3A1A4G3V3ZA9L5B10R2R3I7A326、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理【答案】DCW2Q5U10U6M2H4C10HB9J7K6T1B8O1L10ZG8M2C5Y1Q8O5A527、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCL8I8R6U5S3A2L4HX4H4Z8D9O6H4J10ZY1E2M2R8K8N3L428、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCN3S7V9Z2U2D8Z3HF5U3L10U5C8N7V7ZD6T9L4B2R6L8D829、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCE3T10G7E9V10U9O10HT10B5D6S2D9G4A10ZX6D10V1N8U7H7P230、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCI5S7N6B7F4H1Z4HG3O2P4V8O9L6J6ZT2P6D7C3X5K6U931、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理【答案】CCU8T6E8H5Z2Y7X1HK10H6N2F2D4K5S8ZS7H5P10M7A10T8F1032、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACG8U3E6F9B10S8C5HZ1N8M7G4W4M2Q9ZG6B2X9M7G10N6P633、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCF4E8C7Z10M2X8B5HY2D6Z5A6W8F3Z3ZU3G6B1I9C4G3B834、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】ACT6Z5C3R6W6D7C5HG1W6D9W10P2S3F8ZR4X1V8T9M8A10W235、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯人

D.期貨公司股東【答案】BCM2K4E3N10P4Y3Z4HV4V4M10V7I5V10V10ZC10Z1E4Y4A7O10Q136、期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構營業執照副本復印件

B.分支機構負責人任職資格證明

C.總經理簽署的證明文件

D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見【答案】CCN9X10I8H7Z1K8X5HU5C10D9M2M3W8G6ZI7F5L6S2W1D5X937、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCB1V8C10D1Y2L5S8HQ2C9W2H6A4B10C5ZH3K10J9F10S6A7Y138、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCW8R4O8V6P8T6F2HA3F9C2K1L9D2G9ZF7G6Z9S7G4V1T739、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCN7N5Y8E6Y1V1O10HH7N1K5Z10Q4U3R6ZA1I5V7T4M2Q8O940、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨公司保證金監控中心【答案】BCX3H3Q10R3F8E7I4HQ8C3B10N2W9W5C8ZB1K3M1V5U9I8C641、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部【答案】CCQ7K9K9Z3C1O6Y6HA4N4E2Q9W1B5B10ZS2Y6O3Y3I3H9Q942、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元【答案】DCO2U4V2U3M3F6Z1HB1Z6X10Y10X5Q5N4ZJ5X5E7R4Q4N6S743、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCY2F10U9Y7I8M6G6HG6H1G2F4V8Z5U6ZD2N7D7Q5P7Z2L744、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】DCR8U8G8T2T7E2Q1HK2H2U8X10N3X6C7ZK4E9N2B9D8G4G945、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業協會【答案】BCQ8P5P2L10X7Y7A3HH4Z8Y2M6Y3D5X1ZW7O6Q2O9E2B1T346、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCG3H2W5H5D10A6E4HN6O8Y3M9F4W2N5ZO6K10W1P10O6N10M1047、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業績

D.客戶服務【答案】BCR5O9Y1G9H7N1J2HW10S5Z3O4T4L5U7ZS10B3Q7X8S3F4K648、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACZ1K3M5L10Q3I4V9HW2J7Z6N4D9I9Z3ZJ7Y7O9Q2U2G6W349、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執行若干問題的規定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】ACB7B1C8G3T7G6K4HC5M1W9O5V2J9D6ZM6B4G8B1P2C5E450、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會相關派出機構

D.中國證監會或其派出機構【答案】CCY6Q10Q6L7W5E2M4HD5M2C7D6D3U7D2ZV5B5L9P7Y9K1A951、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACN2Q4R7N8Z5Y2R7HR3X10N9E8J2Z9I8ZQ5I3V5Y9D2U4M252、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACD3K9H4I6B6A8K5HX9R1G9S5J4F3A5ZU10R9E4R4A7J3G653、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】DCL8X10K2Y6F6B5G9HV9D6I1V7F4J3X6ZO10A9X4N8V6P5Y854、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACG7C2K8K7K5B2E9HG3I5F10Z6I3B6U3ZN10U3F7Q4A9I8E555、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】ACW10R1J5H8O4S3M3HN6G4A7I7F8W9J4ZT1U8N10P9W5Z3U156、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCS9Q8K7Z4Q9Z1Y4HR3V10Z10B3C8E4A10ZV10W6G4C8N2V10J357、中國證監會規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％【答案】ACG8I9L2R10O9X2T7HU10R5M7B9F5O9B4ZS5M7P7O2F10I5P458、下列（）不屬于專業投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCL10Z10M9R8U8C3Y5HX3Z10A10H7V1Z8P4ZY3W5V3O8U10R10R859、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先，公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCU9R9S3K7R4T2D2HL5O9V10W2E2R2U1ZK3W6N8D10H10F6N860、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCZ4J4G2F8Y5A10W8HJ9L4Z4B10E10Z2M8ZS8L6K10Z10S1L2Y361、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】BCV9J8A4X8K1Y6U8HJ2K7J5C1W10Y6Y5ZU8M2W3R3A9Z6Z962、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監事

C.保安人員

D.財務負責人【答案】DCW10Z6J6F4F3O10H4HA1N8W7L2U5G4Z6ZH10N8I7Q9C7V4S863、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】DCD10Z6S7U4H7U2N9HY1M7U2L1D10A7D9ZP6H4U6M8S5G4N364、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCG3N5V5L3U5A6S10HJ10C6G8E3F8S2D8ZL10X4S5A10P2T10Q165、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監督管理委員會重新申領。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCS5K10J5Y8S5F3L9HL9M2H9G4Y5L7G5ZI3A5D5U4V5Q9P766、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年【答案】BCP6Y3N5J4M5C1H1HZ3L8C2E5G1R1B9ZQ6G9R4S3I10A4U967、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCH8E7W5K4O8T9R9HH6C8P5S6C4C1H3ZX5O6Y3L3S6R3J668、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACP7Q6I6O1Q1V2D3HX9U6V3B10U7R8R9ZH8D2X2P10N5I5Q769、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCN5K8H8S5S6C3W6HX3Y2V1C9J1W6Y7ZW3O4H9Z7K3G3I1070、（）依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協會

D.中國證券監督管理委員會及其派出機構【答案】DCB2W1H10J9E9Z3Z3HF9K1K10I8E8N2M7ZX6E4D4Y7S4C6Y171、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2次

B.連續2次

C.3次

D.連續3次【答案】BCF9M5Q1U5O1U9Y2HO10B8G3U2G6F8T6ZS1C9A8S9R4F5N472、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會【答案】ACA4D8N8L3U1O10F6HX5W4A2L3K7V2P5ZT3K6I10C4E9L8R1073、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCI6V7M4S1V4F8M8HQ2Z1Y9H10F6T1X4ZG10Q5K4Y6J9G2W374、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟【答案】CCV3T1G1G10L6U3L1HP6L9P6A9T5X10G4ZI9Y6S3L6Q5O2L875、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】DCE2E7H7N9T8K4M7HK3D8B6G7K3L5C10ZM10G7X5K7P2E6D776、在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監會

C.商務部

D.中國期貨業協會【答案】BCY3N6X10D8Q6Z5H2HV2V7E3L6V8T9L2ZS9L4E9F7L4R10I477、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】BCD3F4E4M7U6X2N3HN6G9N8S7R1E3D3ZL8K8Z3N5U4I1C778、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長【答案】ACC4W7M8N10A4M7N8HN2J1B8G5A9G6I7ZE7Z10H4P6E5K5H679、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規定的交易.結算和交割等業務

B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

C.按規定轉讓會員資格

D.按照交易規則行使申訴權【答案】CCB1S9N2I8O5A9I5HQ2V1P3T10P8S4E8ZE8P5C8C8P7V10B480、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACT1Y3W3N8J6T1T1HJ2X6S2C10I2P2B10ZB1Q4O10G3O2X3P581、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCW5W9D2W4X8I3Q1HD9Y9F9T5O3V10P9ZM6Y9Y1T1S4J10S1082、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】BCX3D4U2X4O10Z9M5HS1Q10J5E5Y1Z2U7ZE5Q1L8H8Z3J10N183、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCN5E1O5F4A8R9J4HU1R4J6A9F4A8C2ZH4O10M3L6F1H3A784、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】ACL2O1U9K5V8T5T9HN8R10S9U6J10K7Q8ZY8G7P7L10B6Z10O785、通過期貨從業資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業協會頒發的資格證書

B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C.中國證監會頒發的從業資格證書

D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明【答案】BCZ5E3N9Y4C1Q4A7HL9Q6X2J1X2E7Q10ZW4H5O4B4A3X7D386、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCS4R5W6D2G4K8D6HI3O1O5D9S2G10S3ZD2T9H3O9E5L2W687、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACQ6Z2Q7N1J5M10Z7HN3S1U7R1K5N7I1ZG8M6J9N6K10G1G688、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪【答案】CCN9A5L3O6F6O2W3HF9A1W1E8K4L4S6ZG4A7S4S4T3W3Z889、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶【答案】ACP10K4Z6F1K1C3C5HA10L9M5M5J2G2G6ZB1V2S6S10H9Y7E790、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACY4M6Q6H8Q7Q4X6HK9N6C6C10V8R2F1ZB2M3T3U10U10R5K991、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元【答案】CCF8F6F1P7Y3Y6P5HE8E2K5X5S9B7P6ZX8Z2J9J5I10U1Z692、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】DCR3I8Z6R5L10J5C9HO9V10Z3N10P4W2S2ZU9J1P9P9W7S6J993、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACB7A1X1E6N8U3R2HR10G3Z2T5E4E4S1ZK5U9F3Z8O6I6W894、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】DCG9U2G10M1H2L9G8HT7F7X4N4W10O10C3ZM5R5S6Q7F9B6O895、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACE5S8U2F2M7V8Z5HL1L1B1W7P8K3S3ZB7V6S1L5R8N3B1096、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】ACV7H9R7O7L8W2R4HT6C7Q6Z4D5G7S4ZF8F6N2X8E2H6G897、（）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會【答案】ACY5N6W9Z6X6E10G7HT8Y3D6Q5W7O6M3ZU3V10R7V7F5L2G798、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCQ9A2D4K1M10V3J3HU5T1I4R5J4N3Q6ZE5O4V3E1F6M4M199、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BCN6W5V9M6W2P9J3HB5R10P9T5G6R10O2ZA9S6Y3U5F3A8C6100、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACW1M10K9D7R1S4E9HP9U10Y1Z2S2X3O10ZS8I2X7C1K9S9H5101、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.從事期貨經營業務的機構【答案】CCQ7A8O5Z3S6L8K7HX7M8R3G4L3C6W3ZC6J2U4V4H2S5R1102、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁【答案】BCR2I6L1J6K4O5E1HD3P9Y8J2I7M8L8ZO10H3N4H3B10X1Y8103、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。

A.結算會員

B.中國證監會

C.該期貨公司

D.非結算會員【答案】DCK7Q9B4T4N9M8N3HV1P1A6S8O1E4W8ZQ6Q6V5E10V9X1U2104、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCK10N9O4F6U1E7K7HF9O6H5N7C6A1Y2ZU9Q9J5G5B9V3O8105、機構任用具有期貨從業人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格

D.有三年以上金融業務經驗【答案】DCY10A8K5A7T10O9B7HO7A7J2W2N9O4C2ZE8L1U5S7E3W7K1106、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1／2的獨立董事同意

C.應當經超過2／3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意【答案】DCB4D1J5G1S7Z4E6HO1A1L9J8T9R6W2ZT6T7H2E2F8B10Y10107、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部【答案】ACK5A6T7X2S9X4B4HO4T8X3A10K8Z10O2ZP6B10Y2I10S3E1J4108、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCQ5X7M1K7A5M7O3HR7G2I6B8Z1K3G5ZO2W2K3N2V4C1E6109、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月【答案】CCJ9X10G7Z5S3N10F3HP3F7Y5V7Y4D10K5ZH5H7S1K7J5O1B6110、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCT4M9B4K9N7W3V2HH4J3E9R9I2A8T4ZJ2U3C8J7J10O9L9111、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的【答案】ACT4T7V4X10X10L5I5HQ5N5N8B4G10A7H7ZU6C3H7V3U4C3X1112、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCQ4V9C3M6D3O10E8HD4N9O3V3J5N10V9ZP2D7X9W10I10O2F10113、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACR5S7W10Z6P8J5M6HL10D4R2E6N1B5P9ZL2N4J10R10G3Z10F2114、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCZ4N2S6S2U6P8I9HY10D3G1R4X4H2M1ZH10X4K7M5A8H6A7115、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費【答案】CCH5O8N10O10Z1Y4D3HR1F10R9B3W4K10J6ZZ8R1L6G8J10K1Y1116、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無須【答案】ACH4R7K7Y4O10H6X8HZ5W1Q6U5O8Q3H4ZA9J10T7V8C10F1Y4117、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產的（），不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCJ10I3C4N6F2J10A7HW3P3Y10P1I8Q7W5ZN5Z8W3P1O2U1Z8118、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACW9Z3M10S3I1A7K8HQ3D4L8W8Y6U10L8ZW10Z4U1X8X4K6N5119、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCO7C5M3D9L8N4R4HF2W10M8B5B7L10X7ZS7R3E2M8I2F2S4120、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCD1Z5N9L8O1A7V8HP10X5U9A2F3F10K10ZQ1G9Q3Q7K4M6S2121、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACG10X1N10N5N6W6G3HJ4A9W10L2C7K6V3ZB7V8W9L8H1K7M2122、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】DCO6O4E4L3O3K6B7HG3X9L8I1G6E9Z9ZV1V3F10Q4P6Q3K8123、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監會【答案】DCB7I1R10S10B6C5L7HT9I7M7B1S1S9T8ZI4L10X2C5P5Q10F7124、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCP7D6Z6O3K7O6U9HZ6U3X5L1O3J6U1ZX4I5J3D3U2D10J4125、根據《期貨公司首席風險官管理規定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由總經理

D.由監事會【答案】ACL3E3R5Y2P4D6R10HK5I5M5M7O10U5W4ZQ1G4D3Z5P2M2X10126、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】DCP8U5M1D10M4B7E5HQ6L9P9Y1K9O7V10ZY9N3H9P10Z8R4Y6127、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】ACG9Z2T9A5V8C8B7HH10N1O8X4M4M6J7ZB5U6A4A9B10Y9G1128、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCU10T9T1J9V1X3O8HD4A10U8M9F5V3R5ZB6E5O9Y7F9D4J4129、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業單位

B.國有企業

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關【答案】BCC10S10O8Q6Z7D4K2HY5I1L10R6M10K7R6ZV7Q5I3C8I2D10K8130、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACZ2S2Z1K10E9G8D4HY3T5Y9U1Q8O6N6ZI8A4V2G1H8Z3H5131、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCS2T10B6T7T10V6W3HD2Z4M8H4T6I2X5ZN4K7L3M5N4T4F10132、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】BCP4J3X7P2A8W7K3HT10F1N5B10Z9A4A1ZG10D8P9V10B1C3M5133、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCD5V6B5U2S10F4A8HK6N2D1M7Y6T7V7ZS6T4G2L8A5U9L10134、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCY1S5Y3Y2D9Q8V6HK5A8V7X3Y1N10T9ZB4G4R5I10J7D8R4135、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先

B.自身利益優先;公平對待

C.客戶利益優先;公平對待

D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】CCH10Z6E1J1N10F3E8HV7K6C3P3R6J7X9ZZ8U4X9P3N2O10I7136、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACO4V3J1M2N6L9V4HM3H8W7I1I7L9U9ZV5I6A6X9K3Q8E7137、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯網

C.電話

D.口頭【答案】DCM5G1Y1P4O5W2R9HI4F3Y3Z10W3D7A8ZH6I10G10H1C4V8U5138、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCY10B2P4U7X10V7Q3HF8Z5W6W8A4Z8Z3ZV3A4E2K2S7G4D10139、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監會批準

D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】BCS2Z9Z4F3L2Y5J3HY3S3S4F2U2W4O4ZC4I3H8Y1W5K6A10140、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】CCI1F5S1P4P2E4F10HV6T1X5K3M10A6W10ZC1O10T4G10Z2E2P9141、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照交易規則行使申訴權【答案】ACM4B5L4D4T6Y8J3HP1G3I8L9X8K3H2ZI5Y10J6H10Z1Q4D7142、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCW7C9U9A9Q5W6M6HK3V8U9B10V1N10W2ZG8N6O1Z3N6H4G4143、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCO7D6M7P9P9H6Q9HY6R2T1P9C6A3V7ZK5I2A6M4V8S4D1144、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACK8H1W2Z3N9C10P3HN2B7V7L1S7T5Y5ZA9K2F5O1U1L8M4145、對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACI6G3Z3F2A9X7S8HW2T2C1L6J2Q7T7ZE9L8F6O9F10J6T1146、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCS9S7R2N10T9P1P9HY2I6V5X4G4N4H8ZW8A2S10T10O6H1Q2147、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】CCJ10X9U10L2L8Q9Y1HR7H2O10C10B10F10I6ZK8Q8B1W6C4J5Z6148、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】CCT4C2F2L7K7M4E4HK9L2R8Q7H2U7S7ZC7F2V8G4Z7X3X6149、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％

C.負債與凈資產的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】DCY4A6H6E4W5D1S3HG3V2A8J7Q2T10I8ZZ4Q3Z2F10P8Z9Q4150、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCB8A1Q8G6B5A8E6HU8O7X5A9P2J7P3ZY7E4F4Q6R3J4W10151、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCV2J5I4H9L6W2H5HP5Q1Q6A4D9R10K6ZT2C5F10M6G6Z5X8152、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCX6Q4E7R2Y9H8L8HT5B5S4N10D6X10R8ZW8W6V10M1Q10G1E9153、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構。

A.期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證券監督管理委員會

D.本人【答案】DCV1T1T10L9R1X8R7HA10M10K8P1Q6N8X6ZD6O3G8X5B5Y8N4154、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后【答案】BCQ9O7Z3Y9X3S4V8HN8Q9C6U1J6L5I3ZI7R7G5L5B10M5H10155、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCT5B7V8W10P10J3S1HU2A8T5U1U2Y8P8ZB4S2O3E6M5F4W2156、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCQ1Y2C7L4F10R1I10HC8O5N10G7A2T2Z6ZJ2O3T8D7O1I3T6157、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合()的規定。

A.期貨交易所理事會工作規則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】DCC7Y4V4N7D9M4T4HO5M6W6K3D2C4V8ZV8U10L1Y4T6P5L1158、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.