1、俄羅斯核安全監管介紹八月二十三日俄羅斯核安全監管體系第1頁目錄一、監管組織機構和職能二、監管法規體系三、審評監督實踐俄羅斯核安全監管體系第2頁一、監管組織機構和職能3聯邦環境、技術及核監督總局 年5月20日俄聯邦總統簽署總統令 649，核安全局和環境保護局合并為聯邦環境、技術及核監督總局，簡稱“技監局”。20起，技監局隸屬俄聯邦自然資源和環境部。 俄羅斯核安全監管體系第3頁一、監管組織機構和職能4聯邦環境、技術及核監督總局技監局由三部分組成：（1）中央機構及其職能部門；（2）地方機構，分為兩類（此處存疑）： a.聯邦區技術和環境監督管理局（7個）中央區、西北區、北高加索區、伏爾加沿岸區、烏拉爾

2、區、西伯利亞區和遠東區（7個）； b.地域核及輻射安全監督局（）（7個）：伏爾加河區、遠東區、頓河區、北部-歐洲區、西伯利亞區、烏拉爾區、中央區；（3）下轄機關、企業、研究所、科研中心（16個）。 俄羅斯核安全監管體系第4頁一、監管組織機構和職能5聯邦環境、技術及核監督總局技監局在以下領域實施檢驗和監督（綱）：- 地下資源作業相關工作安全；- 工業安全；- 核能使用安全；- 電力、熱力裝置和網絡安全；- 水利工程安全；- 工業用途爆炸物生產、存放和使用安全；- 環境保護領域包括限制工業生產負面影響部分。 俄羅斯核安全監管體系第5頁一、監管組織機構和職能6聯邦環境、技術及核監督總局技監局在以下領

3、域實施檢驗和監督（較詳細）：- - 核能使用領域規范和標準恪守情況、核能使用領域作業許可（許可證）生效條件執行情況；- 核安全、輻射防護安全、技術安全和消防安全（核能使用設施上）；- 核裝置、放射源、核材料和放射性物質存放點實體保護，為核材料、放射性物質和放射性廢物統一國家衡算和監督系統負責；- 俄羅斯聯邦在核能使用領域安全確保方面國際責任推行情況；- - 放射性廢物處置聯邦法各項要求權限內部分落實情況；- 監督與俄聯邦簽署有對俄進口輻照燃料組件國際協議供貨方核反應堆輻照燃料組件及其再加工產品返還國家及時性方便及時地依據再加工產品返還條件存放和再加工（在自己權限內）。 俄羅斯核安全監管體系第6

4、頁一、監管組織機構和職能7聯邦環境、技術及核監督總局技監局在以下領域實施檢驗和監督（較詳細）：- 自己權限內電力安全要求恪守情況（電力技術檢驗和監督）；- 地下資源作業相關工作安全；- 地下設施和進行爆破工作時消防安全；- 水利工程全部者和運行單位規范和標準恪守情況（通航水利設施和地方自治管轄除外）；- 采礦-救援工作包括到軍事化采礦-救援部門狀態監督以及去除事故準備性檢驗部分；- 俄聯邦主體國家權力機構國家環境判定授權推行全方面性和質量，有權簽發書面指示要求消除違章現象并有權追究責任人員責任；-危險生產項目標設計、建造、運行、封存和去除時，用于危險生產項目標技術裝置制造、安裝、調試、保養和維

5、修時，維修生產項目上危險品運輸時工業安全要求恪守情況 。 俄羅斯核安全監管體系第7頁一、監管組織機構和職能8聯邦環境、技術及核監督總局技監局對以下活動實施許可：- 核裝置、放射源、核材料和放射性物質存放點，放射性廢物存放庫選址、建造、運行和退伍；場址？- 核材料和放射性物質處置，其中包含鈾礦勘探和開采、核材料和放射性物質生產、使用、再處理、運輸和存放；- 放射性廢物保留、再處理、運輸和埋藏期間處置；- 核材料和（或者）放射性物質在科學研究和試驗設計時使用；- 核裝置、放射源、核材料和放射性物質存放點、放射性廢物存放庫項目設計和結構設計；- 用于核裝置、放射源、核材料和放射性物質存放點、放射性廢

6、物存放庫設備結構設計和制造。 俄羅斯核安全監管體系第8頁一、監管組織機構和職能9聯邦環境、技術及核監督總局技監局對以下活動實施許可：- 對核裝置、放射源、核材料和放射性物質存放點、放射性廢物存放庫方案設計、結構設計和工藝文件進行判定，對其核安全和輻射安全論證文件進行判定，對核材料、放射性物質和放射性廢物處置時核安全和輻射安全論證文件進行判定；- 化學危險生產設施運行；- 進行工業安全判定；- 工業用途爆炸物生產、運輸和存放；- 熱力管線運行（法人或者個體企業自用除外）；- 危險廢物搜集、使用、除害、運輸和存放。 俄羅斯核安全監管體系第9頁一、監管組織機構和職能10聯邦環境、技術及核監督總局技監

7、局頒發以下許可證：- 核能使用設施職員核能使用領域開展工作許可；- 在危險生產設施上使用詳細類別（類型）技術裝置許可；- 管轄內水利工程運行許可；- 污染環境物質排放許能夠及對大氣有害物質排放許可；- 會破壞臭氧層廢物及其夾雜物跨界運輸許可；- 有毒物質向俄羅斯進口、從俄羅斯出口已經在俄羅斯境內中轉許可；- 工業用途爆炸物使用及利用該爆炸物進行工作許可。 俄羅斯核安全監管體系第10頁一、監管組織機構和職能11聯邦環境、技術及核監督總局技監局頒發以下許可證：- 核能使用設施職員核能使用領域開展工作許可；- 在危險生產設施上使用詳細類別（類型）技術裝置許可；- 管轄內水利工程運行許可；- 污染環境

8、物質排放許能夠及對大氣有害物質排放許可；- 會破壞臭氧層廢物及其夾雜物跨界運輸許可；- 有毒物質向俄羅斯進口、從俄羅斯出口已經在俄羅斯境內中轉許可；- 工業用途爆炸物使用及利用該爆炸物進行工作許可。 俄羅斯核安全監管體系第11頁一、監管組織機構和職能12聯邦環境、技術及核監督總局技監局：- 同意廢物產生定額及其存放限值；- 登記危險生產設施并管理該類設施國家匯總；- 對環境有負面影響以及對大氣有害設施國家統計；- 管理廢物國家調查集和廢物處置國家統計簿并進行危險廢物登記；- 監督（檢驗）法人和自然人是否恪守該活動領域相關俄聯邦法律、法令、規范和標準要求。 俄羅斯核安全監管體系第12頁一、監管組

9、織機構和職能13聯邦環境、技術及核監督總局技監局：- 在出現非常情況時組織并確保對核能設施監督（應急反應）；- 建立、發展并維持信息采集分析部門自動化系統運作，包含為實現統一俄聯邦領土范圍內環境輻射監測自動化系統；- 領導作為統一國家預警和緊急情況處理系統組成化學危險設施、爆炸危險設施以及核、輻射危險設施子監測系統運作；- 依據法律、俄聯邦總統或者政府法令授權推行該領域其它授權。 俄羅斯核安全監管體系第13頁 二、監管法規體系 三個層次:1.聯邦層次：法律、（政府、行政機構）決定、總統令、政府令、聯邦法規和要求;2.主管部門層次：主管機構、聯邦政府部門（署、部、聯邦局）文件（包含規范、要求、標

10、準）;3.單位：營運單位規范性文件。俄羅斯核安全監管體系第14頁 二、監管法規體系核能使用領域相關法律、法規: 1.俄聯邦參加主要國際協議 ; 2.俄聯邦法律; 3.俄聯邦總統令； 4.俄聯邦政府令。相當與我國條例？俄羅斯核安全監管體系第15頁 二、監管法規體系核能使用領域相關法律、法規條塊劃分: 1.試驗反應堆、研究反應堆、核臨界裝置和次臨界裝置工程和綜合體；核動力船舶和其它核動力漂浮設施；航天和飛行器，其它運輸和可運輸工具 ; 2.核電站; 3.用于核燃料和核材料生產、利用、再處理、運輸工程、綜合體和裝置；核材料和放射性廢物存放點；工業反應堆？； 4.放射源、存放點、放射性物質和放射性廢物

11、； 5.核裝置，放射源，存放點，核材料和放射性物質實物保護；核材料，放射性物質和放射性廢物衡算及控制。俄羅斯核安全監管體系第16頁三、審評監督實踐 俄羅斯在核能使用領域許可證審查、頒發等權限由中央機構及其地方機構執行（似乎是地域核及輻射安全監督局（），法律依據是俄羅斯聯邦環境、技術及核監督局對核能利用活動許可管理要求（自然資源和環境部年10月16日第 262令附件）。 俄羅斯核安全監管體系第17頁三、審評監督實踐 依據許可證審批相關要求，在從事以下形式核能利用活動時必須取得許可證：1.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質儲存站點，放射性廢物儲存庫選址、建造、運行和退伍；2.核材料和放射性物質使

12、用，包含鈾資源勘探和開采時，核材料和放射性物質生產、使用、后處理、運輸和儲存時；3.放射性廢物儲存、后處理、運輸和掩埋時對其操作；4.在進行科研和試驗設計工作時對核材料和（或）放射性物質使用；5.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質儲存站點，放射性廢物儲存庫設計和結構選定；6.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質儲存站點，放射性廢物儲存庫設備設計和制造；7.對論證核裝置，放射性源，核材料和放射性物質儲存站點，放射性廢物儲存庫核及輻射安全保障設計、結構和工藝文件進行判定，以及開展使用核材料、放射性物質和放射性廢物相關活動。 俄羅斯核安全監管體系第18頁三、審評監督實踐 該要求不適適用于：1.核武

13、器或者軍事用途核動力裝置研究、制造、試驗、運行、存放和作廢處理相關活動；2.醫學用途放射性藥劑認證、頒發電離輻照源使用權許可證（衛生合格者）、證實核能使用領域職員（人員）健康情況、職員（人員）職業篩選等活動。3.認證核能使用設施消防安全領域事務（工作，服務）。 俄羅斯核安全監管體系第19頁三、審評監督實踐 俄羅斯在核能使用領域許可證審查、頒發等權限由中央機構及其地方機構執行（似乎是地域核及輻射安全監督局（），詳細分工為：俄羅斯核安全監管體系第20頁三、審評監督實踐申請許可證流程（各階段都有明確時間要求，此處省略）：1.申請單位上報申請書及對應文件清單（且尤其要求，本要求第14.2條和14.3條

14、中指出文件清單已經非常全方面。俄羅斯技監局無權要求申請人提交除此之外其它文件。）2.技監局對申請書及對應文件進行初步檢驗，書面確認是否受理，若受理，轉給責任部門；俄羅斯核安全監管體系第21頁三、審評監督實踐申請許可證流程：3.受理后1）對文件進行審查，文件審查過程中，責任部門執行人員對文件內容真實性進行檢驗（現場檢驗不得超出20天），假如申請人已經擁有所申請活動許可證以及在許可證使用期內未查明其曾經違反許可證生效條件；假如在首次檢驗時沒有意見，而依據判定結果被拒絕申請人再次提出頒發許可證申請；假如相關申請人信息已經發生改變（名稱改變、全部權形式改變、繼承權改變等），而項目未改變；假如在第一次檢

15、驗時依據檢驗結果申請人被拒絕，那么在再次提出頒發許可證申請時，申請人提交了相關消除不符合項詳盡信息。全部其它情況都必須進行檢驗。2）由含有俄羅斯技監局頒發有權進行文件判定工作判定單位對提交用于取得許可證文件進行判定。單位名目在網上實時更新。（中國行話，有資質審評單位進行審評。）俄羅斯核安全監管體系第22頁三、審評監督實踐申請許可證流程：3.受理后在執行審批核能利用領域各類活動申請許可國家職能時，俄羅斯技監局在聯邦預算范圍內飾演核能利用項目安全性判定國家訂購方角色，并依據聯邦法律關于為國家和市政需要提供貨物、完成工作、給予服務各類訂單分配簽署政府協議。3）在申請人文件抵達責任部門30天內編制和同

16、意判定任務書。明確專題問題判定及開展判定期限（提審評要求和期限）4）在判定技術任務書同意后3天內，責任部門將判定技術任務書與申請人提交整套文件一起寄發給由申請人選定判定單位（或者與俄羅斯技監局其簽署了國家協議判定單位）。俄羅斯核安全監管體系第23頁三、審評監督實踐申請許可證流程：3.受理后5）在判定過程中，假如判定人對申請人提交論證相關核及輻射安全文件產生問題，那么判定單位有權就上述問題與申請人展開討論。（對話會）6）判定單位給責任部門寄發經同意判定結論，責任部門在收到判定結論20天對其進行評定，判斷其是否符合判定技術任務書要求，并將采納（或者不采納）該判定結果書面通知發給判定單位（政府明確是

17、否定可審評結論，若不認可，返回繼續審評。）7）決定是否頒證。俄羅斯核安全監管體系第24頁三、審評監督實踐由俄羅斯技監局對應地方機構經過開展計劃內和計劃外檢驗形式對許可證進行跟蹤，以檢驗許可證生效條件執行情況。依據由俄羅斯技監局局長同意年度工作計劃，按以下頻率開展計劃內檢驗：1.一年不少于一次假如持照人開展工作于核及放射性危險相關；2.一年不多于一次假如持照人開展工作與核及放射性危險無關？（需要取證？）俄羅斯核安全監管體系第25頁三、審評監督實踐在以下情況下開展計劃外檢驗：1) 在監督執行相關消除計劃內檢驗時發覺違章現象命令時；2) 在與所申請活動相關設施上發生事件和事故時；3) 在從自然人處得

18、知相關持照人破壞對設施上發生事件和事故原因進行調查；4) 在從自然人處得知相關持照人提交與所申請活動相關設施安全狀態信息不真實。 提交給俄羅斯技監局，但不能查明其詳細自然人和法人起源消息，不能作為進行計劃外檢驗理由。俄羅斯核安全監管體系第26頁三、審評監督實踐公職人員在進行檢驗時必須：1) 按照俄羅斯聯邦法律賦予權限，及時并全方面地預防、查明并阻止對許可證生效條件破壞行為；2）恪守俄羅斯聯邦法律、法規和持照人法律權益；3）嚴格按照開展檢驗行政指令并以此為基礎采取辦法開展監督活動；4）只有在執行公務時才能考查持照人設施（廠址和房間），以開展檢驗活動，并需出示工作證和俄羅斯技監局地方機構開展檢驗指

19、令；5）不能妨礙持照人代表參加檢驗活動，并解釋相關檢驗內容問題；6）向持照人領導或者參加檢驗代表出示與檢驗內容相關必要信息；7）向持照法人領導或者其代表介紹檢驗結果；8）依據查明違章情況，在確定對應辦法時，應該考慮此辦法是否與違章嚴重程度相一致，是否與該違章對生命、人體健康、環境和財產潛在危險性相當，不能無理由地限制持照人權利和法律權益；9）在持照人依據俄羅斯聯邦法律要求程序對檢驗行為進行申訴時，證實自己行為正當性。俄羅斯核安全監管體系第27頁三、審評監督實踐技監局組織監督檢驗基本標準 :1) 獨立：核安全局獨立于其它與核能利用相關國家機構和組織;2) 責任劃分：區分從事核能利用單位和國家監督方之間責任，運行單位對安全負全責;3) 公開性：國家安全監督公開透明;4) 協作性：同其它安全管理機構保持協作;俄羅斯核安全監管體系第28頁三、審評監督實踐檢驗可分為綜合性檢驗、專門性檢驗和業務性檢驗：1）綜合性檢驗 是就俄核安全局權限范圍內