1、、| !_一個人總要要走陌生的的路，看陌陌生的風(fēng)景景，聽陌生生的歌，然然后在某個個不經(jīng)意的的瞬間，你你會發(fā)現(xiàn)，原原本費盡心心機(jī)想要忘忘記的事情情真的就這這么忘記了了. 證券投資資分析試試題庫一、單項選選擇題（每每小題0.5分）1、在馬柯柯威茨均值值方差模型型中，由一一種無風(fēng)險險證券和一一種風(fēng)險證證券構(gòu)建的的證券組合合的可行域域是均值標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差平面面上的（ ）。A、一個區(qū)域域 BB、一條折線線 C、一條直線線 D、一條光滑滑的曲線2、一般地地說，在投投資決策過過程中，投投資者應(yīng)選選擇（ ）型的行行業(yè)進(jìn)行投投資。A、增長 B、周期 C、防御 D、初創(chuàng)3、某投資資者用9552元購買買了一張面面值為10

2、000元的的債券,息息票利率110%,每每年付息一一次,距到到期日還有有3年,試試計算其到到期收益率率（ ）。A、15% B、12% CC、8% D、14%4、根據(jù)（ ），證券券投資分析析師應(yīng)當(dāng)正正直誠實，在在執(zhí)業(yè)中保保持中立身身份，獨立立作出判斷斷和評價，不不得利用自自己的身份份、地位和和執(zhí)業(yè)過程程中所掌握握的內(nèi)幕信信息為自己己或他人謀謀取私利，不不得對投資資人或委托托單位提供供存在重大大遺漏、虛虛假信息和和誤導(dǎo)性陳陳述的投資資分析、預(yù)預(yù)測或建議議。A、獨立誠信信原則 B、謹(jǐn)慎客觀觀原則 CC、勤勉盡職職原則 DD、公正公平平原則5、長期負(fù)負(fù)債與營運運資金比率率可以用來來衡量公司司的（ ）。

3、A、資本結(jié)構(gòu)構(gòu) B、經(jīng)營效率率 C、財務(wù)結(jié)構(gòu)構(gòu) D、償債能力力6、轉(zhuǎn)換平平價的計算算公式是（ ）。A、可轉(zhuǎn)換證證券的市場場價格除以以轉(zhuǎn)換比率率 B、轉(zhuǎn)換比率率除以可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券的的市場價格格C、可轉(zhuǎn)換證證券的市場場價格乘以以轉(zhuǎn)換比率率 D、轉(zhuǎn)換比比率除以基基準(zhǔn)股價7、心理分分析流派對對股票價格格波動原因因的解釋是是（ ）。A、對價格與與所反映信信息內(nèi)容偏偏離的調(diào)整整 B、對價格與與價值偏離離的調(diào)整C、對市場心心理平衡狀狀態(tài)偏離的的調(diào)整 D、對市場供供求均衡狀狀態(tài)偏離的的調(diào)整8、在經(jīng)濟(jì)濟(jì)周期的某某個時期，產(chǎn)產(chǎn)出、價格格、利率、就業(yè)不斷斷上升，直直至某個高高峰，說明明經(jīng)濟(jì)變動動處于（ ）階段段。A、

4、繁榮 BB、衰退 CC、蕭條 D、復(fù)蘇9、基本分分析的缺點點主要有（ ）。預(yù)測的時間間跨度相對對較長，對對短線投資資者的指導(dǎo)導(dǎo)作用比較較弱；同時時，預(yù)測的的精確度相相對較低考慮問題的的范圍相對對較窄對市場長遠(yuǎn)遠(yuǎn)的趨勢不不能進(jìn)行有有益的判斷斷預(yù)測的時間間跨度太短短10、屬于于持續(xù)整理理形態(tài)的有有（ ）。A、菱形 BB、鉆石形 C、旗形 DD、W形態(tài)11、反映映股東權(quán)益益的收益水水平的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率 B、股東權(quán)益益收益率 C、普通股獲獲利率 DD、資產(chǎn)收益益率12、反映映公司負(fù)債債的資本化化程度的指指標(biāo)是（ ）。A、資產(chǎn)負(fù)債債率 B、資本化比比率 C、固定資產(chǎn)產(chǎn)凈值率 D、資

5、本固定定化比率13、年通通長率低于于10%的的通貨膨脹脹是（ ）通貨貨膨脹。A、溫和的 BB、嚴(yán)重的 CC、惡性的 DD、瘋狂的14、收入入型證券的的收益幾乎乎都來自于于（ ）。A、債券利息息 B、優(yōu)先股股股息 C、資本利得得 D、基本收益益15、20000年77月5日制制定的“中中國證券投投資分析師師職業(yè)道德德守則”確確定了指導(dǎo)導(dǎo)證券投資資分析師執(zhí)執(zhí)業(yè)的（ ）。A、八字方針針 B、四項基本本原則 CC、十六字原原則 D、六條準(zhǔn)則則16、技術(shù)術(shù)分析的優(yōu)優(yōu)點是（ ）。A、同市場接接近考慮問問題比較直直接 B、能夠比較較全面地把把握證券價價格的基本本走勢C、應(yīng)用起來來相對相對對簡單 D、進(jìn)行證證券

6、買賣見見效慢、獲獲得利益的的周期長17、下列列說法是正正確的（ ）。A、分散化投投資使系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險減少少 B、分散化投投資使因素素風(fēng)險減少少C、分散化投投資使非系系統(tǒng)風(fēng)險減減少 DD、分散化投投資既降低低風(fēng)險又提提高收益18、學(xué)術(shù)術(shù)分析流派派對股票價價格波動原原因的解釋釋是（ ）。A、對價格與與所反映信信息內(nèi)容偏偏離的調(diào)整整 BB、對價格與與價值偏離離的調(diào)整C、對市場心心理平衡狀狀態(tài)偏離的的調(diào)整 D、對市場供供求均衡狀狀態(tài)偏離的的調(diào)整19、大多多數(shù)技術(shù)指指標(biāo)都是既既可以應(yīng)用用到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只只能用于綜綜合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決

7、定的。A、ADR BB、PSY CC、BIASS D、WMS%20、根據(jù)據(jù)技術(shù)分析析理論，不不能獨立存存在的切線線是（ ）。A、扇形線 BB、百分比線線 C、通道線 DD、速度線21、收入入政策的總總量目標(biāo)著著眼于近期期的（ ）。A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)優(yōu)化 B、經(jīng)濟(jì)與社社會協(xié)調(diào)發(fā)發(fā)展C、宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)總量平衡衡 D、國民收入入公平分配配22、（ ）是是分析趨勢勢的，它利利用簡單的的加減法計計算每天股股票上漲家家數(shù)和下降降家數(shù)的累累積結(jié)果，與與綜合指數(shù)數(shù)相互對比比，對大勢勢的未來進(jìn)進(jìn)行預(yù)測。A、ADL B、ADR C、OBOSS D、WMS%23、證券券投資分析析師應(yīng)當(dāng)將將投資分析析、預(yù)測或或建議中所所使用

8、的和和依據(jù)的原原始信息資資料進(jìn)行適適當(dāng)保存以以備查證，保保存期應(yīng)自自投資分析析、預(yù)測或或建議作出出之日起不不少于（ ）年年。A、1 B、2 C、3 D、524、（ ）財財政政策將將使過熱的的經(jīng)濟(jì)受到到控制，證證券市場將將走弱。A、緊縮性 B、擴(kuò)張性 C、中性 DD、彈性25、貼水水出售的債債券的到期期收益率與與該債券的的票面利率率之間的關(guān)關(guān)系是（ ）。A、到期收益益率等于票票面利率 B、到期收益益率大于票票面利率C、到期收益益率小于票票面利率 D、無法比較較26、CRR指標(biāo)選擇擇多空雙方方均衡點時時，采用了了（ ）。A、開盤價 BB、收盤價 CC、中間價 DD、最高價27、在貸貸款和融資資活動

9、進(jìn)行行時，貸款款者和借款款者并不能能自由地在在利率預(yù)期期的基礎(chǔ)上上將證券從從一個償還還期部分替替換成另一一個償還期期部分，或或者說市場場是低效的的。這是（ ）理論觀點。A、市場預(yù)期期理論 BB、合理分析析理論 CC、流動性偏偏好理論 D、市場分割割理論28、按道道瓊斯分類類法，大多多數(shù)股票被被分為（ ）。A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信信業(yè) BB、制造業(yè)、交通運輸輸業(yè)、工商商服務(wù)業(yè)C、工業(yè)、商商業(yè)、公共共事業(yè) D、公共事業(yè)業(yè)、工業(yè)、運輸業(yè)29、反映映證券組合合期望收益益水平和總總風(fēng)險水平平之間均衡衡關(guān)系的方方程式是（ ）。A、證券市場場線方程 BB、證券特征征線方程C、資本市場場線方程 DD、套利

10、定價價方程30、我國國證券投資資分析師自自律組織是是（ ）。中國證監(jiān)會會中國總工會會證券投資資分析師分分會中國金融學(xué)學(xué)會證券投投資分析師師專業(yè)委員員會中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會證券券投資分析析師專業(yè)委委員會31、（ ）是是由股票的的上漲家數(shù)數(shù)和下降家家數(shù)的比值值，推斷股股票市場多多空雙方力力量的對比比，進(jìn)而判判斷出股票票市場的實實際情況。A、ADL B、ADR C、OBOSS DD、WMS%32、當(dāng)社社會總需求求大于總供供給時，中中央銀行會會采取（ ）貨貨幣政策以以減少總需需求。A、松的 BB、緊的 CC、中性 DD、彈性33、屬于于持續(xù)整理理形態(tài)的有有（ ）。A、菱形 BB、鉆石形 C、圓弧形 D、三

11、角形34、在道道瓊斯指數(shù)數(shù)中，工業(yè)業(yè)類股票選選取工業(yè)部部門 的（）家家公司。A、10 BB、15 CC、25 DD、3035、一般般地講，認(rèn)認(rèn)為證券市市場是有效效市場的機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者傾向于選選擇（ ）。A、市場指數(shù)數(shù)型證券組組合 BB、收入型證證券組合C、平衡型證證券組合 D、有效型證證券組合36、某投投資者5年年后有一筆筆投資收入入10萬元元,投資的的年利率為為10%,請分別用用單利和復(fù)復(fù)利的方法法計算其投投資現(xiàn)值（ ）。A、單利：66.7萬元元復(fù)利：66.2萬元元 B、單利：22.4萬元元復(fù)利：22.2萬元元C、單利：55.4萬元元復(fù)利：55.2萬元元 D、單利：77.8萬元元復(fù)利：77.

12、6萬元元37、技術(shù)術(shù)分析的理理論基礎(chǔ)是是（ ）。經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析析、公司分分析公司產(chǎn)品與與市場分析析、公司財財務(wù)報表分分析、公司司證券投資資價值及投投資風(fēng)險分分析市場的行為為包含一切切信息、價價格沿趨勢勢移動、歷歷史會重復(fù)復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財財政金融學(xué)學(xué)、財務(wù)管管理學(xué)、投投資學(xué)38、用以以衡量公司司產(chǎn)品生命命周期、判判斷公司發(fā)發(fā)展所處階階段的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、固定資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率 D、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入增長長率39、學(xué)術(shù)術(shù)分析流派派所使用判判斷的本質(zhì)質(zhì)特性是（ ）。A、只具否定定意義 B、只具肯定定意義C、可以肯定定，也可以以否定 D、只作假設(shè)設(shè)判斷，不不作決策判判斷4

13、0、能夠夠用來判斷斷公司生命命周期所處處階段的指指標(biāo)是（ ）。A、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率 BB、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入增長長率C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率 D、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率41、表示示市場處于于超買還是是超賣狀態(tài)態(tài)的技術(shù)指指標(biāo)是（ ）。A、PSY BB、BIASS C、RSI D、WMS%42、大多多數(shù)技術(shù)指指標(biāo)都是既既可以應(yīng)用用到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只只能用于綜綜合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決定的。A、PSY B、ADL C、BIASS D、WMS%43、有一一張債券的的票面價值值為1000元,票面面利率100%,期限限5年,到到期一次還還本付息,如果目前前市

14、場上的的必要收益益率是8%,試分別別按單利和和復(fù)利計算算這張債券券的價格（ ）。A、單利：1107.114元復(fù)利利：1022.09元元 B、單利：1105.999元復(fù)利利：1011.80元元C、單利：1103.225元復(fù)利利：98.46元 D、單利：1111.222元復(fù)利利：1088.51元元44、（ ）是是由股票的的上漲家數(shù)數(shù)和下降家家數(shù)的差額額，推斷股股票市場多多空雙方力力量的對比比，進(jìn)而判判斷出股票票市場的實實際情況。A、ADL BB、ADR C、OBOSS D、WMS%45、“反反向的”收收益率曲線線意味著（ ）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)

15、期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和246、由股股票和債券券構(gòu)成并追追求股息收收入和債息息收入的證證券組合屬屬于（ ）。A、增長型組組合 BB、收入型組組合 CC、平衡型組組合 DD、指數(shù)型組組合47、傳統(tǒng)統(tǒng)證券組合合管理方法法對證券組組合進(jìn)行分分類所依據(jù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是是（ ）。A、證券組合合的期望收收益率 B、證券組合合的風(fēng)險C、證券組合合的投資目目標(biāo) D、證券組合合的分散化化程度48、反映映公司在某某一特定時時點財務(wù)狀狀況的靜態(tài)態(tài)報告是（ ）。A、資產(chǎn)負(fù)債債表 B、損益表 C、利潤及利利潤分配表表 D、現(xiàn)金流量量表49、出現(xiàn)現(xiàn)在頂

16、部的的看跌的形形態(tài)是（ ）。A、菱形 BB、旗形 CC、楔形 DD、三角形50、根據(jù)據(jù)市場預(yù)期期理論，如如果隨期限限增加而即即期利率提提高，即利利率期限結(jié)結(jié)構(gòu)呈上升升趨勢，表表明投資者者對未來即即期利率的的預(yù)期（ ）。A、下降 BB、上升 CC、不變 DD、不確定51、大多多數(shù)技術(shù)指指標(biāo)都是既既可以應(yīng)用用到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只只能用于綜綜合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決定的。A、PSY B、BIASS C、OBOSS D、WMS%52、與基基本分析相相比，技術(shù)術(shù)分析的優(yōu)優(yōu)點是（ ）。A、能夠比較較全面地把把握證券價價格的基本本走勢 B、同

17、市場接接近，考慮慮問題比較較直觀C、考慮問題題的范圍相相對較窄 DD、進(jìn)行證券券買賣見效效慢，獲得得利益的周周期長53、心理理分析流派派所使用的的數(shù)據(jù)具有有（ ）的性性質(zhì)。A、只使用市市場外數(shù)據(jù)據(jù) B、只使用市市場內(nèi)數(shù)據(jù)據(jù)C、兼用市場場內(nèi)外數(shù)據(jù)據(jù) D、只使用現(xiàn)現(xiàn)場訪查數(shù)數(shù)據(jù)54、（ ）是是影響債券券定價的外外部因素。A、通貨膨脹脹水平 B、市場性 C、提前贖回回規(guī)定 D、拖欠的的可能性55、假設(shè)設(shè)某公司股股票當(dāng)前的的市場價格格是每股880元;該該公司上一一年末支付付的股利為為每股1元元,以后每每年的股利利以一個不不變的增長長率2%增增長;該公公司下一年年的股息發(fā)發(fā)放率是225%.試試計算該公公

18、司股票下下一年的市市盈率（ ）。A、19.661倍 B、20.888倍 C、17.223倍 D、16.08倍56、假定定某公司普普通股股票票當(dāng)期市場場價格為115元，那那么該公司司轉(zhuǎn)換比率率為30的的可轉(zhuǎn)換債債券的轉(zhuǎn)換換價值為（ ）。A、0.5元元 B、2元 CC、30元 D、450元元57、反映映證券組合合期望收益益水平和多多個因素風(fēng)風(fēng)險水平之之間均衡關(guān)關(guān)系的模型型是（ ）。A、多因素模模型 B、特征線模模型 CC、資本資產(chǎn)產(chǎn)定價模型型 D、套利定價價模型58、按照照收入的資資本化定價價方法，一一種資產(chǎn)的的內(nèi)在價值值（ ）預(yù)期現(xiàn)現(xiàn)金流的貼貼現(xiàn)值。A、不等于 B、等于 CC、肯定大于于 D、肯

19、定小于于59、如果果債券的收收益率在整整個期限內(nèi)內(nèi)沒有變化化，則債券券的價格折折扣或長水水會隨著到到期日的接接近而（ ）。A、減少 BB、擴(kuò)大 CC、不變 DD、不確定60、反映映公司在一一定暑期內(nèi)內(nèi)經(jīng)營成果果的財務(wù)報報表是（ ）。A、資產(chǎn)負(fù)債債表 BB、損益表 C、現(xiàn)金流量量表 DD、以上都不不是61、某投投資者有資資金10萬萬元，準(zhǔn)備備投資于為為期3年的的金融工具具若投資年年利率為88%，請分分別用單利利和復(fù)利的的方法計算算其投資的的未來值（ ）。A、單利：112.4萬萬元復(fù)利：12.66萬元 B、單利：111.4萬萬元復(fù)利：13.22萬元C、單利：116.5萬萬元復(fù)利：17.88萬元 D

20、、單利：114.1萬萬元復(fù)利：15.22萬元62、根據(jù)據(jù)債券定價價原理，如如果一種附附息債券的的市場價格格等于其面面值，則其其到期收益益率（ ）其票票面利率。A、大于 BB、小于 CC、等于 D、不確定63、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券的的（ ）是指當(dāng)當(dāng)它作為不不具有轉(zhuǎn)換換選擇權(quán)的的一種證券券時的價值值。A、市場價格格 B、轉(zhuǎn)換平價價 C、轉(zhuǎn)換價值值 D、理論價值值64、描述述股價與股股價移動平平均線相距距的遠(yuǎn)近程程度的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%65、某債債券面值1100元,每半年付付息一次,利息4元元,債券期期限為5年年,若一投投資者在該該債券發(fā)行行時以1008.5

21、33元購得,問其實際際的年收益益率是多少少（ ）?A、6.099% BB、5.888% CC、6.255% DD、6.411%66、反映映公司運用用所有者資資產(chǎn)效率的的指標(biāo)是（ ）。A、固定資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率 DD、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率67、用以以衡量公司司償付借款款利息能力力的指標(biāo)是是（ ）。A、利息支付付倍數(shù) B、流動比率率C、速動比率率 DD、應(yīng)收賬款款周轉(zhuǎn)率68、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券的的市場價格格必須保持持在它的理理論價值和和轉(zhuǎn)換價值值（ ）。A、之上 BB、之上 CC、相等的水水平 D、都不是69、使證證券市場呈呈現(xiàn)上升走走勢的最有有利的經(jīng)濟(jì)濟(jì)背景條件件是（ ）。A

22、、持續(xù)、穩(wěn)穩(wěn)定、高速速的GDPP增長 B、高通脹下下GDP增增長C、宏觀調(diào)控控下GDPP減速增長長 D、轉(zhuǎn)折性的的GDP變變動70、BRR選擇的市市場均衡價價值（多空空雙方都可可以接受的的暫時定位位）是前日日的（ ）。A、開盤價 B、收盤價 C、中間價 D、最高價二、多項選選擇題（每每小題0.5分）1、通常，利利率水平的的變化主要要影響著人人們的（ ）行行為。A、儲蓄 BB、就業(yè) CC、投資 DD、消費2、收益率率曲線的類類型主要有有（ ）。A、正向的 B、相反的 C、垂直的 D、平直的 E、拱形的3、下列形形態(tài)屬反轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)突破形態(tài)態(tài)的是（ ）。A、雙重頂（底底） BB、三重頂（底底） CC、頭肩

23、頂（底底） D、圓弧頂（底底）4、從程度度上劃分，通通貨膨脹有有（ ）等幾種種。A、被預(yù)期 B、未被預(yù)期期 C、溫和的 D、嚴(yán)重的 E、惡性的5、反映公公司資本結(jié)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)標(biāo)有（ ）。A、股東權(quán)益益比率 B、資產(chǎn)負(fù)債債比率 CC、長期負(fù)債債比率D、股東權(quán)益益與固定資資產(chǎn)比率 E、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率6、根據(jù)現(xiàn)現(xiàn)金來源的的不同，現(xiàn)現(xiàn)金流量表表主要分為為（ ）等幾個個部分。A、經(jīng)營活動動的現(xiàn)金流流量 B、投資活動動的現(xiàn)金流流量C、銷售活動動的現(xiàn)金流流量 D、籌資活動動的現(xiàn)金流流量7、以下技技術(shù)分析指指標(biāo)中只能能用于綜合合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股的的是（ ）。A、ADR B、ADL C、OBOSS D

24、、WMS%8、下面（ ）屬屬于影響債債券定價的的外部因素素。A、拖欠的可可能性 BB、基準(zhǔn)利率率 CC、市場利率率D、通貨膨脹脹水平 EE、外匯匯率率風(fēng)險9、中央銀銀行進(jìn)行間間接信用控控制的具體體手段包括括（ ）。A、規(guī)定利率率限額與信信用配額 B、信用條件件限制 C、道義勸告告D、窗口指導(dǎo)導(dǎo) E、直接干預(yù)預(yù)10、受經(jīng)經(jīng)濟(jì)周期影影響較為明明顯的行業(yè)業(yè)有（ ）。A、耐用消用用品 BB、鋼鐵 CC、生活必需需品 D、公用事業(yè)業(yè)11、通常常，當(dāng)上升升行情開始始調(diào)頭向下下時，起支支撐作用的的黃金分割割線所對應(yīng)應(yīng)的數(shù)字有有（ ）。A、1.1991 BB、0.1991 CC、0.8009 DD、0.411

25、812、下面面的（ ）關(guān)聯(lián)聯(lián)交易屬于于經(jīng)營活動動中的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易。A、關(guān)聯(lián)購銷銷 BB、負(fù)擔(dān)費用用的轉(zhuǎn)嫁 C、資金占用用D、信用擔(dān)保保 EE、合作投資資13、國債債的主要功功能是（ ）。A、調(diào)節(jié)國民民收入初次次分配形成成的格局 BB、調(diào)節(jié)國民民收入的使使用結(jié)構(gòu)和和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)C、調(diào)節(jié)社會會總供求結(jié)結(jié)構(gòu) D、調(diào)節(jié)國際際收支平衡衡14、大多多出現(xiàn)在頂頂部，而且且都是看跌跌的兩個形形態(tài)是（ ）。A、喇叭形 B、菱形 CC、旗形 DD、楔形15、完全全壟斷市場場類型的特特點有（ ）。壟斷者能夠夠根據(jù)市場場的供求情情況制定理理想的價格格和產(chǎn)量壟斷者在制制定產(chǎn)品的的價格與生生產(chǎn)數(shù)量方方面的自由由性是有限限度的

26、產(chǎn)品同種但但不同質(zhì)D、企業(yè)是價價格的接受受者生產(chǎn)者可自自由進(jìn)入這這個市場16、按照照傳統(tǒng)觀點點，構(gòu)建證證券組合資資產(chǎn)應(yīng)遵循循的一般性性原則除本本金的安全全性原則、流動性原原則、多元元化原則外外，還包括括（ ）。A、良好市場場性原則 B、有效市場場原則C、資本增長長原則 DD、基本收益益的穩(wěn)定性性原則 E、有利的稅稅收地位17、基本本分析流派派的主要理理論假設(shè)是是（ ）。A、勞動創(chuàng)造造價值 B、股票的價價值決定價價格 CC、股票的價價格圍繞價價值波動D、證券市場場是強(qiáng)式有有效市場 E、證券市場場遵循隨機(jī)機(jī)游走假說說18、完全全競爭型產(chǎn)產(chǎn)品市場的的特點包括括（ ）。生產(chǎn)者眾多多且各種生生產(chǎn)資料可可

27、以完全流流動產(chǎn)品都是同同質(zhì)的生產(chǎn)者對其其產(chǎn)品的價價格有一定定的控制能能力企業(yè)是價格格的接受者者而非制定定者企業(yè)的盈利利基本上由由市場需求求來決定19、下面面的（ ）關(guān)關(guān)聯(lián)交易屬屬于資產(chǎn)重重組中的關(guān)關(guān)聯(lián)交易。A、資產(chǎn)租賃賃 B、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓讓和置換C、合作投資資 D、托管經(jīng)營營、承包經(jīng)經(jīng)營 E、相互持股股20、財政政政策的種種類大致可可以分為（ ）。A、擴(kuò)張性 B、緊縮性 C、中性 DD、彈性 EE、偏松21、如果果以組合的的投資目標(biāo)標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對對證券組合合進(jìn)行分類類，那么，常常見的證券券組合類型型包括（ ）。A、增長型 B、指數(shù)化型型 C、避稅型 D、貨幣市場場型 EE、國際型22、中央央銀行經(jīng)常常

28、采用的一一般性政策策工具是（ ）。A、直接信用用控制 B、間接信用用控制 C、法定存款款準(zhǔn)備金率率D、再貼現(xiàn)政政策 EE、公開市場場業(yè)務(wù)23、反映映投資收益益的指標(biāo)有有（ ）。A、普通股每每股凈收益益 BB、股息發(fā)放放率 C、普通股獲獲利率D、本利比 E、市盈率24、證券券投資分析析師自律組組織的功能能主要包括括（ ）。A、進(jìn)行會員員資格認(rèn)證證 B、對會員進(jìn)進(jìn)行職業(yè)道道德、行為為標(biāo)準(zhǔn)管理理C、對證券投投資分析師師進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn) D、為會員內(nèi)內(nèi)部交流及及國際交流流提供支持持當(dāng)會員違反反國家法律律、法規(guī)時時，由自律律組織提起起訴訟25、下面面哪些項目目是計算投投資基金單單位資產(chǎn)凈凈值所需知知道的條件件

29、（ ）？A、基金申購購價格 B、基金贖回回價格 C、基金資產(chǎn)產(chǎn)總值D、基金的各各種費用 E、基金單位位數(shù)量26、證券券組合管理理的主要內(nèi)內(nèi)容包括（ ）。A、計劃 BB、確定最優(yōu)優(yōu)證券組合合C、選擇證券券 D、選擇時機(jī)機(jī) E、監(jiān)督27、屬于于技術(shù)分析析理論的有有（ ）。A、隨機(jī)漫步步理論 B、切線理論論C、相反理論論 DD、道瓊斯理理論28、符合合增長型證證券組合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的股票票一般具有有以下特征征（ ）。A、收入和股股息穩(wěn)步增增長 BB、收入增長長率非常穩(wěn)穩(wěn)定C、低派息 DD、高預(yù)期收收益 E、總收益高高，風(fēng)險低低29、技術(shù)術(shù)分析流派派的主要理理論假設(shè)是是（ ）。A、市場行為為包含一切切信息 B

30、、市場總是是錯誤的 C、價格沿趨趨勢移動D、歷史會重重復(fù) E、市場是弱弱有效的30、下列列哪些屬于于證券投資資分析師自自律組織（ ）。A、香港證監(jiān)監(jiān)會 B、中國證券券業(yè)協(xié)會證證券投資分分析師專業(yè)業(yè)委員會C、亞洲證券券投資分析析師公會 D、歐洲證券券投資分析析師公會投資管理與與研究協(xié)會會（AIMMR）31、經(jīng)濟(jì)濟(jì)分析主要要探討各經(jīng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和和經(jīng)濟(jì)政策策對證券價價格的影響響。經(jīng)濟(jì)指指標(biāo)一般分分為（ ）。A、先行性指指標(biāo) B、同步性指指標(biāo) C、滯后性指指標(biāo) D、超前性指指標(biāo)32、在統(tǒng)統(tǒng)計GDPP時，一般般以“常住住居民”為為標(biāo)準(zhǔn)。常常住居民是是指（ ）。A、居住在本本國的公民民 B、暫居本國國的外國

31、公公民C、暫居外國國的本國公公民 D、長期居住住在本國但但未加入本本國國籍的的居民長期居住在在外國但未未加入外國國國籍的本本國居民33、貨幣幣政策的運運作可以分分為（ ）等等幾類。A、松的 BB、緊的 CC、中性 DD、彈性34、按道道氏理論的的分類，趨趨勢分為（ ）等類型。A、主要趨勢勢 B、次要趨勢勢 C、短暫趨勢勢 D、無趨勢35、下面面（ ）屬于影影響債券定定價的內(nèi)部部因素。A、債券期限限長短 B、票面利率率 C、提前贖回回規(guī)定D、稅收待遇遇 E、流通性36、影響響行業(yè)興衰衰的主要因因素包括（ ）。A、技術(shù)進(jìn)步步 B、生命周期期 C、政府政策策D、產(chǎn)業(yè)組織織創(chuàng)新 E、社會習(xí)慣慣的變化3

32、7、一般般說來，技技術(shù)分析認(rèn)認(rèn)為買賣雙雙方對價格格的認(rèn)同程程度通過成成交量的大大小得到確確認(rèn)。具體體表現(xiàn)是：（ ）。A、認(rèn)同程度度小，成交交量大 B、認(rèn)同程度度小，成交交量小C、價升量增增，價跌量量減 DD、價升量減減，價跌量量增38、由股股票和債券券構(gòu)成的收收入型證券券組合追求求（ ）。A、股息收入入 BB、資本利得得 CC、資本升值值D、債息收入入 EE、資本收益益39、反映映公司償債債能力的指指標(biāo)有（ ）。A、流動比率率 B、速動比率率C、利息支付付倍數(shù) D、應(yīng)收賬款款周轉(zhuǎn)率和和周轉(zhuǎn)天數(shù)數(shù) E、股東權(quán)益益比率40、衡量量公司經(jīng)營營效率的指指標(biāo)有（ ）。A、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)天數(shù) B、固

33、定資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率D、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率 E、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入增長長率41、影響響股票投資資價值的因因素包括：（ ）。A、公司凈資資產(chǎn) B、行業(yè)因因素 C、公司盈利利水平D、公司股份份分割 E、公司資產(chǎn)產(chǎn)重組42、衡量量公司經(jīng)營營效率的財財務(wù)比率指指標(biāo)有（ ）。A、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)天數(shù) B、2*銷售售收入/（年年初固定資資產(chǎn)+年末末固定資產(chǎn)產(chǎn)）C、凈資產(chǎn)倍倍率 D、股東權(quán)益益總額/固固定資產(chǎn)總總額43、增長長型證券組組合的投資資目標(biāo)是（ ）。A、追求股息息和債息收收益 BB、追求未來來價格變化化帶來的價價差收益 CC、追求資本本利得D、追求基本本收益 E、追求股息息收益、債債息

34、收益以以及資本增增值44、衡量量公司盈利利能力的指指標(biāo)有（ ）。A、銷售毛利利率 BB、銷售凈利利率 C、資產(chǎn)收益益率D、股東權(quán)益益收益率 E、主營業(yè)務(wù)務(wù)利潤率45、在使使用技術(shù)指指標(biāo)WMSS的過程中中，人們總總結(jié)出一些些經(jīng)驗性的的結(jié)論。這這些結(jié)論包包括（ ）。WMS是相相對強(qiáng)弱指指標(biāo)的發(fā)展展WMS在盤盤整過程中中具有較高高的準(zhǔn)確性性WMS在高高位開始回回頭而股價價還在繼續(xù)續(xù)上升，則則是賣出的的信號使用WMSS指標(biāo)應(yīng)從從WMS取取值的絕對對數(shù)值以及及WMS曲曲線的形狀狀兩方面考考慮46、按照照流動性大大小，我國國將貨幣供供應(yīng)量劃分分為三個層層次，即（ ）。A、準(zhǔn)貨幣 B、流通中現(xiàn)現(xiàn)金C、狹義貨

35、幣幣供應(yīng)量 DD、廣義貨幣幣供應(yīng)量47、影響響股票投資資價值的內(nèi)內(nèi)部因素有有（ ）。A、投資者對對股票價格格走勢的預(yù)預(yù)期 B、公司盈利利水平C、行業(yè)因素素 D、公司股份份分割 E、公司資產(chǎn)產(chǎn)重組48、分析析行業(yè)一般般特征的主主要內(nèi)容包包括（ ）。A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分分析 B、行業(yè)文化化的分析C、行業(yè)生命命周期的分分析 D、行業(yè)與經(jīng)經(jīng)濟(jì)周期關(guān)關(guān)聯(lián)程度的的分析49、公司司分析的側(cè)側(cè)重點主要要包括（ ）。A、公司競爭爭能力分析析 BB、公司盈利利能力分析析 C、公司經(jīng)營營管理能力力分析D、發(fā)展?jié)摿α蜐撛陲L(fēng)風(fēng)險分析 E、財務(wù)狀況況和經(jīng)營業(yè)業(yè)績分析50、發(fā)達(dá)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)國家的證證券投資分分析師包括括

36、（ ）。A、基于企業(yè)業(yè)調(diào)研進(jìn)行行單個證券券投資分析析評價的專專業(yè)人士 B、基金管理理人C、證券投資資顧問 D、企業(yè)戰(zhàn)略略分析師 EE、政府監(jiān)管管部門人士士51、三角角形態(tài)是屬屬于持續(xù)整整理形態(tài)的的一類形態(tài)態(tài)。三角形形主要分為為（ ）。A、對稱三角角形 B、等邊三角角形C、上升三角角形 D、下降三角角形52、在公公司基本分分析中，我我們可以通通過（ ）等等方面來進(jìn)進(jìn)行上市公公司的區(qū)位位分析。A、區(qū)位內(nèi)的的比較優(yōu)勢勢 BB、區(qū)位內(nèi)政政府的產(chǎn)業(yè)業(yè)政策C、區(qū)位內(nèi)的的其他相關(guān)關(guān)經(jīng)濟(jì)支持持 DD、區(qū)位內(nèi)的的自然條件件和基礎(chǔ)條條件區(qū)位的地理理位置53、我國國證券投資資分析師執(zhí)執(zhí)業(yè)的“十十六字”原原則包括（

37、）。A、獨立誠信信 B、公開公平平 C、公正公平平D、謹(jǐn)慎客觀觀 E、勤勉盡職職54、證券券投資分析析師在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中獲獲取未公開開重要信息息時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)做到（ ）。A、履行保密密義務(wù) B、可以傳遞遞給委托單單位C、不可以傳傳遞給投資資人或委托托單位，但但可以據(jù)以以建議他們們買賣證券券D、可以將信信息提供給給媒體 E、不得泄露露55、壟斷斷競爭型產(chǎn)產(chǎn)品市場的的特點包括括（ ）。A、生產(chǎn)者眾眾多且各種種生產(chǎn)資料料可以流動動 B、技術(shù)密集集程度高C、生產(chǎn)者對對其產(chǎn)品的的價格有一一定的控制制能力 D、生產(chǎn)的產(chǎn)產(chǎn)品同種但但不同質(zhì)壟斷者能夠夠根據(jù)市場場的供需情情況制定理理想的價格格和產(chǎn)量56、已知知某公司

38、今今年的營業(yè)業(yè)收入額、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入額、利潤總額額、主營業(yè)業(yè)務(wù)利潤額額以及所得得稅率。根根據(jù)這些數(shù)數(shù)據(jù)可以計計算（ ）。A、主營業(yè)務(wù)務(wù)利潤率 B、股息支付付率C、流動比率率 D、營業(yè)凈利利率57、基本本分析的內(nèi)內(nèi)容主要包包括（ ）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)分析 B、行業(yè)分析析 C、公司分析析D、行情數(shù)據(jù)據(jù)分析 E、區(qū)域分析析58、政府府促進(jìn)行業(yè)業(yè)發(fā)展的手手段主要有有（ ）。A、補貼 BB、政府投資資 C、優(yōu)惠稅法法D、限制外國國競爭的關(guān)關(guān)稅 E、保護(hù)某一一行業(yè)的附附加法規(guī)59、上市市公司配股股增資后，下下面的（ ）幾幾個財務(wù)指指標(biāo)是下降降的。A、資產(chǎn)負(fù)債債率 BB、股東權(quán)益益比率 C、資本化比比率D、資

39、本固定定化比率 E、固定資產(chǎn)產(chǎn)凈值率60、上市市公司發(fā)行行債券后，下下面（ ）幾幾個財務(wù)指指標(biāo)是上升升的。A、負(fù)債總額額 B、總資產(chǎn) C、資產(chǎn)負(fù)債債率D、資本固定定化比率 E、固定資產(chǎn)產(chǎn)凈值率三、判斷題題（每小題題0.5分分）內(nèi)部收益率率就是使投投資的凈未未來值等于于零的貼現(xiàn)現(xiàn)率。總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率是銷售售收入與平平均資產(chǎn)總總額的比值值。收入型證券券組合的收收益主要來來源于資本本利得。制成品的市市場類型屬屬于壟斷競競爭市場類類型。技術(shù)分析為為證券定價價的方法主主要是預(yù)測測持有該證證券的現(xiàn)金金流，并將將現(xiàn)金流貼貼現(xiàn)。在市場預(yù)期期理論中，某某一時點的的各種期限限債券的即即期利率是是相同的。證券投資分分

40、析師不得得在進(jìn)行投投資預(yù)測等等含有不確確定因素的的工作時，向向投資人或或委托單位位作出保證證。利息支付倍倍數(shù)是企業(yè)業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)務(wù)收益與費費用的比率率。一般而言，只只要利息支支付倍數(shù)足足夠大，企企業(yè)就有充充足的能力力償付利息息，否則相相反。10、公司司的固定資資產(chǎn)凈值率率越大，表表明公司的的經(jīng)營條件件相對較好好。11、在產(chǎn)產(chǎn)業(yè)周期的的成長階段段，行業(yè)的的增長具有有可測性。12、價和和量是市場場行為最基基本的表現(xiàn)現(xiàn)。13、如果果債券的市市場價格高高于其面值值，則債券券的到期收收益率高于于票面利息息率。14、反映映公司在某某一特定時時點財務(wù)狀狀況的報表表是損益表表。15、企業(yè)業(yè)流動資產(chǎn)產(chǎn)越多，短短期債

41、務(wù)越越少，其償償債能力越越強(qiáng)。16、開放放式基金的的價格分為為兩種，即即理論價格格和買賣價價格。17、成熟熟期的行業(yè)業(yè)盈利很大大，投資風(fēng)風(fēng)險相對也也高。18、封閉閉式基金的的價格分為為兩種，即即申購價格格和贖回價價格。19、股價價隨著成交交量的遞增增而上漲，為為市場行情情的正常特特性，此種種量增價漲漲關(guān)系，表表示股價將將繼續(xù)上升升。20、制定定證券投資資分析師倫倫理綱領(lǐng)和和職業(yè)行為為標(biāo)準(zhǔn)一般般不是證券券投資分析析師自律性性組織的任任務(wù)。21、債券券的預(yù)期貨貨幣收入的的來源就是是息票利息息。22、中央央銀行降低低再貼現(xiàn)率率，將使貨貨幣供應(yīng)量量減少。23、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券的的市場價格格必須保持持在它的

42、理理論價值和和轉(zhuǎn)換價值值之下。24、通常常認(rèn)為正常常的速動比比率是2，低低于2的速速動比率被被認(rèn)為是短短期償債能能力偏低。25、在寡寡頭壟斷的的市場上，某某種產(chǎn)品的的生產(chǎn)中占占很大份額額的少數(shù)生生產(chǎn)者對市市場的價格格和交易具具有一定的的壟斷能力力。26、拖欠欠可能性越越大的債券券，投資者者要求的收收益率就超超高，債券券的內(nèi)在價價值也就超超高。27、投資資者應(yīng)避免免投資于牌牌生命周期期初創(chuàng)期的的行業(yè)。28、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券有有兩種價值值，即理論論價值和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換價值。29、資本本化比率越越小，說明明公司負(fù)債債的資本化化程度越低低，長期償償債壓力大大。30、債券券價格的易易變性與債債券的票面面利率無關(guān)關(guān)。

43、31、具有有較高提前前贖回可能能性的債券券應(yīng)具有較較高的票面面利率。32、公用用事業(yè)是政政府實施管管理的主要要產(chǎn)業(yè)之一一。33、股東東權(quán)益收益益率是反映映投資收益益的指標(biāo)。34、一筆筆未來的貨貨幣的當(dāng)前前價值必須須等于其未未來值。35、轉(zhuǎn)換換平價可視視為一個盈盈虧平衡點點。36、當(dāng)市市場達(dá)到均均衡時，所所有證券或或證券組合合的每單位位系統(tǒng)風(fēng)險險補償相等等。37、有投投資學(xué)中，個個人或機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者所所持有的各各種股權(quán)證證券被總稱稱為證券組組合。38、暫居居外國的本本國公民不不屬于常住住居民的統(tǒng)統(tǒng)計范圍。39、如果果凈現(xiàn)值大大于零，意意味著這種種股票被低低估價格，因因此購買這這種股票可可行。40、

44、一般般來說，免免稅債券的的到期收益益率比類似似的應(yīng)納稅稅債券的到到期收益率率高。41、政府府不應(yīng)該對對證券投資資分析師預(yù)預(yù)測的正誤誤負(fù)責(zé)，但但有責(zé)任依依法監(jiān)管證證券投資分分析師的業(yè)業(yè)務(wù)行為，依依法查處違違規(guī)者。42、流通通中現(xiàn)金和和各單位在在銀行的活活期存款之之和被稱作作廣義貨幣幣供應(yīng)量。43、一國國經(jīng)濟(jì)越開開放，證券券市場的國國際化程度度越高，證證券市場受受匯率變化化影響越大大。44、證券券投資分析析中易忽略略的因素通通常有：潛潛在風(fēng)險、交易成本本、股利分分配、經(jīng)濟(jì)濟(jì)趨勢、經(jīng)經(jīng)濟(jì)政策、公司管理理。45、證券券市場中投投資者和投投機(jī)者之間間的相互作作用和影響響，驅(qū)使證證券的價格格過高或過過低，

45、以致致偏離其真真實價值。46、一般般地說，如如果主營業(yè)業(yè)務(wù)收入增增長率超過過8%，說說明公司產(chǎn)產(chǎn)品牌成長長期，將繼繼續(xù)保持較較好的增長長勢頭。47、從總總體上說，松松的貨幣政政策將使證證券市場價價格上揚，緊緊的貨幣政政策將使證證券市場價價格下跌。48、除了了個人投資資者之外的的所有投資資者都可以以被看作是是機(jī)構(gòu)投資資者。49、經(jīng)濟(jì)濟(jì)運行具有有周期性，股股票價格能能同步反映映經(jīng)濟(jì)周期期的變化。50、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券的的市場價格格必須等于于它的理論論價值和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換價值。51、一般般來說，行行業(yè)因素是是影響股票票投資價值值的外部因因素。52、附息息債券、優(yōu)優(yōu)先股及一一些避稅債債券是構(gòu)建建增長型證證券組合的

46、的理想證券券。53、擴(kuò)張張性財政政政策刺激經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證證券市場將將走強(qiáng)。54、只有有在下跌行行情中才有有支撐線，只只有在上升升行情中才才有壓力線線。55、上市市公司的市市場占有率率越高，表表示公司的的經(jīng)營能力力和競爭力力越強(qiáng)，公公司的銷售售和利潤水水平越好、越穩(wěn)定。56、同一一投資者的的偏好無差差異曲線可可能相交。57、資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表是是反映公司司在某一特特定時點財財務(wù)狀況的的動態(tài)報告告。58、一種種資產(chǎn)的內(nèi)內(nèi)在價值等等于預(yù)期的的現(xiàn)金流。59、營運運資金是流流動資產(chǎn)與與流動負(fù)債債之差，也也可以反映映公司短期期債務(wù)償還還的能力。60、總的的來說，緊緊縮性財政政政策將使使過熱的經(jīng)經(jīng)濟(jì)受到控控制，證

47、券券市場將走走強(qiáng)。61、一般般來說，應(yīng)應(yīng)收賬款周周轉(zhuǎn)率越高高，平均收收賬期越短短，說明應(yīng)應(yīng)收賬款的的收回越慢慢。62、股息息發(fā)放率是是普通股每每股股利與與每股凈收收益的百分分比。63、交通通運輸行業(yè)業(yè)有必要由由政府統(tǒng)一一管理。64、每個個投資者將將擁有同一一個風(fēng)險證證券組合的的可行域。65、凈資資產(chǎn)倍率越越小，說明明股票的投投資價值越越低；反之之，投資價價值越高。66、基本本分析主要要適用于周周期相對比比較長的證證券價格預(yù)預(yù)測、相對對成熟證券券市場以及及預(yù)測精確確。67、任何何一只證券券的預(yù)期收收益等于地地風(fēng)險收益益加上風(fēng)險險補償。68、結(jié)構(gòu)構(gòu)分析是一一種靜態(tài)分分析。69、主營營業(yè)務(wù)利潤潤率是

48、主營營業(yè)務(wù)利潤潤與主營業(yè)業(yè)務(wù)收入的的百分比。70、當(dāng)中中央銀行采采取緊的貨貨幣政策時時，股價將將下跌。一、單項選選擇題（每每小題0.5分）1、大多數(shù)數(shù)技術(shù)指標(biāo)標(biāo)都是既可可以應(yīng)用到到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只能能用于綜合合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決定的。A、AADR B、PSYY C、BIAAS DD、WMSS%2、技術(shù)分分析的優(yōu)點點是（ ）。A、同同市場接近近考慮問題題比較直接接 B、能夠比較較全面地把把握證券價價格的基本本走勢C、應(yīng)應(yīng)用起來相相對相對簡簡單 DD、進(jìn)行證券券買賣見效效慢、獲得得利益的周周期長3、大多數(shù)數(shù)技術(shù)指標(biāo)標(biāo)都是既可可

49、以應(yīng)用到到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只能能用于綜合合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決定的。A、PSY B、BIASS C、OBOSS D、WMS%4、反映證證券組合期期望收益水水平和多個個因素風(fēng)險險水平之間間均衡關(guān)系系的模型是是（ ）。A、多因素模模型 B、特征線模模型C、資本資產(chǎn)產(chǎn)定價模型型 D、套利定價價模型5、AR選選擇的市場場均衡價值值（多空雙雙方都可以以接受的暫暫時定位）是是當(dāng)日的（ ）。A、開盤價 BB、收盤價 CC、中間價 D、最高價6、根據(jù)（ ），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身

50、份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。A、獨立誠信信原則 B、謹(jǐn)慎客觀觀原則 C、勤勉盡職職原則 D、公正公平平原則7、按照收收入的資本本化定價方方法，一種種資產(chǎn)的內(nèi)內(nèi)在價值（ ）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。A、不等于 B、等于 C、肯定大于于 D、肯定小于于8、證券投投資分析師師應(yīng)當(dāng)將投投資分析、預(yù)測或建建議中所使使用的和依依據(jù)的原始始信息資料料進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)保存以備備查證，保保存期應(yīng)自自投資分析析、預(yù)測或或建議作出出之日起不不少于（ ）年年。A、1 B、2 C、3 D、59、一般地地說，在投投資決策

51、過過程中，投投資者應(yīng)選選擇（ ）型的的行業(yè)進(jìn)行行投資。A、增長 B、周期 C、防御 DD、初創(chuàng)10、技術(shù)術(shù)分析適用用于（ ）。A、短期的行行情預(yù)測 B、周期相對對比較長的的證券價格格預(yù)測C、相對成熟熟的證券市市場 DD、適用于預(yù)預(yù)測精確度度要求不高高的領(lǐng)域11、能夠夠用來判斷斷公司生命命周期所處處階段的指指標(biāo)是（ ）。A、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率 B、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入增長長率C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率 DD、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率12、依據(jù)據(jù)三次突破破原則的方方法是（ ）。A、速度線 BB、扇形線 C、甘氏線 D、百分比線線13、某債債券面值1100元,每半年付付息一次,利息4元元,債券期期限為5年年,若一投投資者在該該

52、債券發(fā)行行時以1008.533元購得,問其實際際的年收益益率是多少少?A、6.099% BB、5.888% CC、6.255% DD、6.411%14、CRR指標(biāo)選擇擇多空雙方方均衡點時時，采用了了（ ）。A、開盤價 BB、收盤價 C、中間價 D、最高價15、（ ）是影影響債券定定價的內(nèi)部部因素。A、銀行利率率 B、外匯匯率率風(fēng)險 CC、稅收待遇遇 D、市場利率率16、周期期型行業(yè)的的運動狀態(tài)態(tài)直接與經(jīng)經(jīng)濟(jì)周期相相關(guān)，這種種相關(guān)性呈呈現(xiàn)（ ）。A、正相關(guān) BB、負(fù)相關(guān) C、同步 D、領(lǐng)先或滯滯后17、收入入政策的總總量目標(biāo)著著眼于近期期的（ ）。A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)優(yōu)化 B、經(jīng)濟(jì)與社社會協(xié)調(diào)發(fā)發(fā)展C

53、、宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)總量平衡衡 D、國民收入入公平分配配18、描述述股價與股股價移動平平均線相距距的遠(yuǎn)近程程度的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%19、根據(jù)據(jù)技術(shù)分析析理論，不不能獨立存存在的切線線是（ ）。A、扇形線 B、百分比線線 C、通道線 D、速度線20、（ ）是是影響債券券定價的外外部因素。A、通貨膨脹脹水平 B、市場性 CC、提前贖回回規(guī)定 D、拖欠的可可能性21、以下下哪一點（ ）不不是稅收具具有的特征征？A、強(qiáng)制性 B、無償性 C、靈活性 D、固定性22、學(xué)術(shù)術(shù)分析流派派所使用判判斷的本質(zhì)質(zhì)特性是（ ）。A、只具否定定意義 BB、只具肯定定意義C、可以

54、肯定定，也可以以否定 DD、只作假設(shè)設(shè)判斷，不不作決策判判斷23、大多多數(shù)技術(shù)指指標(biāo)都是既既可以應(yīng)用用到個股，又又可以應(yīng)用用到綜合指指數(shù)。（ ）只能能用于綜合合指數(shù)，而而不能應(yīng)用用于個股，這這是由它的的計算公式式的特殊性性決定的。A、PSY B、ADL C、BIASS D、WMS%24、心理理分析流派派所使用的的數(shù)據(jù)具有有（ ）的性性質(zhì)。A、只使用市市場外數(shù)據(jù)據(jù) BB、只使用市市場內(nèi)數(shù)據(jù)據(jù)C、兼用市場場內(nèi)外數(shù)據(jù)據(jù) D、只使用現(xiàn)現(xiàn)場訪查數(shù)數(shù)據(jù)25、在下下列幾項中中，屬于選選擇性貨幣幣政策工具具的是（ ）。A、法定存款款準(zhǔn)備金率率 BB、再貼現(xiàn)政政策C、公開市場場業(yè)務(wù) D、直接信用用控制26、根據(jù)

55、據(jù)債券定價價原理，如如果一種附附息債券的的市場價格格等于其面面值，則其其到期收益益率（ ）其票票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、不確定27、傳統(tǒng)統(tǒng)證券組合合管理方法法對證券組組合進(jìn)行分分類所依據(jù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是是（ ）。A、證券組合合的期望收收益率 B、證券組合合的風(fēng)險C、證券組合合的投資目目標(biāo) D、證券組合合的分散化化程度28、ICCIA每年年兩次在世世界各地異異型證券投投資分析師師國家大會會，19998年，通通過了（ ），對對各國協(xié)會會提供指導(dǎo)導(dǎo)性意見。A、證券投資資分析師職職業(yè)道德規(guī)規(guī)范 B、證券投資資分析師執(zhí)執(zhí)業(yè)道德倡倡議書C、國際倫理理綱領(lǐng)，職職業(yè)行為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) D、北京宣言言29、

56、用以以衡量公司司產(chǎn)品生命命周期、判判斷公司發(fā)發(fā)展所處階階段的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、固定資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率 DD、主營業(yè)務(wù)務(wù)收入增長長率30、用以以衡量公司司償付借款款利息能力力的指標(biāo)是是（ ）。A、利息支付付倍數(shù) B、流動比率率C、速動比率率 D、應(yīng)收賬款款周轉(zhuǎn)率31、一般般地講，認(rèn)認(rèn)為證券市市場是有效效市場的機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者傾向于選選擇（ ）。A、市場指數(shù)數(shù)型證券組組合 B、收入型證證券組合C、平衡型證證券組合 DD、有效型證證券組合32、貼水水出售的債債券的到期期收益率與與該債券的的票面利率率之間的關(guān)關(guān)系是（ ）。A、到期收益益率等于票票面利率 BB、到期收益益率

57、大于票票面利率C、到期收益益率小于票票面利率 D、無法比較較33、以一一特定時期期內(nèi)股價的的變動情況況推測價格格未來的變變動方向，并并根據(jù)股價價漲跌幅度度顯示市場場的強(qiáng)弱的的指標(biāo)是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%34、一般般來說，免免稅債券的的到期收益益率比類似似的應(yīng)納稅稅債券的到到期收益率率（ ）。A、高 B、低 C、一樣 D、都不是35、有一一投資基金金,其基金金資產(chǎn)總值值根據(jù)市場場收盤價格格計算為66億元,基基金的各種種費用為550萬元,基金單位位數(shù)量為11億份,試試計算該基基金的單位位資產(chǎn)凈值值（ ）。A、5.9995元/份份 BB、6.1225元/份份 C

58、、7.2003元/份份 D、5.8112元/份份36、“反反向的”收收益率曲線線意味著（ ）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和237、（ ）財財政政策將將使過熱的的經(jīng)濟(jì)受到到控制，證證券市場將將走弱。A、緊縮性 B、擴(kuò)張性 C、中性 D、彈性38、我國國證券投資資分析師自自律組織是是（ ）。中國證監(jiān)會會中國總工會會證券投資資分析師分分會中國金融學(xué)學(xué)會證券投投資分析師師專業(yè)委員員會中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會證券券投資分析析師專業(yè)委委員會39、反映映股東權(quán)益益的收益水水

59、平的指標(biāo)標(biāo)是（ ）。A、股東權(quán)益益周轉(zhuǎn)率 B、股東權(quán)益益收益率C、普通股獲獲利率 DD、資產(chǎn)收益益率40、收入入型證券組組合是一種種特殊類型型的證券組組合，它追追求（ ）。A、資本利得得 B、資本收益益 C、資本升值值 D、基本收益益41、在道道瓊斯指數(shù)數(shù)中，工業(yè)業(yè)類股票選選取工業(yè)部部門 的（ ）家公司。A、10 B、15 C、25 D、3042、債券券期限越長長，其收益益率越高。這種曲線線形狀是（ ）收益率曲線類型。A、正常的 BB、相反的 C、水平的 D、拱形的43、BRR選擇的市市場均衡價價值（多空空雙方都可可以接受的的暫時定位位）是前日日的（ ）。A、開盤價 B、收盤價 C、中間價 D

60、、最高價44、反映映每股普通通股所代表表的股東權(quán)權(quán)益額的指指標(biāo)是（ ）。A、每股凈收收益 B、每股凈資資產(chǎn) CC、股東權(quán)益益收益率 D、本利比45、證券券組合是指指個人或機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者所持有的的各種（ ）。A、股權(quán)證券券的總稱 BB、流通證券券的總稱C、有價證券券的總稱 DD、上市證券券的總稱46、根據(jù)據(jù)市場預(yù)期期理論，如如果隨期限限增加而即即期利率提提高，即利利率期限結(jié)結(jié)構(gòu)呈上升升趨勢，表表明投資者者對未來即即期利率的的預(yù)期（ ）。A、下降 BB、上升 CC、不變 D、不確定47、使證證券市場呈呈現(xiàn)上升走走勢的最有有利的經(jīng)濟(jì)濟(jì)背景條件件是（ ）。A、持續(xù)、穩(wěn)穩(wěn)定、高速速的GDPP增長 B、高