1、1外部性2 火車和飛鳥的故事火車和飛鳥的故事負外部性：負外部性： 一個人的行為對旁觀者的福利產生了不利的影響，一個人的行為對旁觀者的福利產生了不利的影響，但這個人對這種影響不付報酬。但這個人對這種影響不付報酬。正外部性：正外部性：一個人的行為對旁觀者的福利產生有利的影響，一個人的行為對旁觀者的福利產生有利的影響，但這個人對這種影響得不到報酬。但這個人對這種影響得不到報酬。3一、概念一、概念 外部性外部性（Externalities，又稱外在性）：，又稱外在性）：是企業或者個人向市場之外的其他人所強加的成是企業或者個人向市場之外的其他人所強加的成本或者收益。本或者收益。 是一種影響其無法完全地體

2、現在價格和市場是一種影響其無法完全地體現在價格和市場交易之上的行為。交易之上的行為。（成本或者收益不能完全內生化（成本或者收益不能完全內生化的行為）的行為）例：污染、在公共場所抽煙、狗叫例：污染、在公共場所抽煙、狗叫 陽臺上的花、養蜂場的蜜蜂、陽臺上的花、養蜂場的蜜蜂、4二、外部性對市場效率的影響二、外部性對市場效率的影響外部性與市場失靈外部性與市場失靈市場機制是個體利益最大化的決策機制。當我們說讓市場發揮作用時，那是指讓個人利益最大化的決策機制發揮作用。一個人 的利益最大化決策中僅僅考慮他的私人收益與私人成本。 MR私=MC私關于一種產品生產的社會最優的準則是： MR社=MC社5二、外部性對

3、市場效率的影響二、外部性對市場效率的影響外部性、外部性、導致市場配置資導致市場配置資源缺乏效率。源缺乏效率。負外部性與無效率：負外部性與無效率：以造紙廠生產紙張為例以造紙廠生產紙張為例1、從產品的生產成本角度衡量：、從產品的生產成本角度衡量：私人成本：包括原材料、資本、勞動和管理等成本；私人成本：包括原材料、資本、勞動和管理等成本；社會成本：還包括污水廢氣對社會環境造成的危害。社會成本：還包括污水廢氣對社會環境造成的危害。 社會成本高于私人成本。社會成本高于私人成本。6市場經濟下，企市場經濟下，企業決策是基于私業決策是基于私人成本和私人利人成本和私人利益的比較。益的比較。造紙廠由于它不造紙廠由

4、于它不考慮環境污染成考慮環境污染成本，基于私人成本，基于私人成本決定生產的數本決定生產的數量會高于從社會量會高于從社會成本評價角度確成本評價角度確定的最優產量。定的最優產量。 供給供給 （私人成本）（私人成本）紙張價格紙張價格紙張數量紙張數量社會成本社會成本需求曲線需求曲線最優產量最優產量 市場量市場量當公私成本和利益不一致時，企業或個人最優當公私成本和利益不一致時，企業或個人最優決策不一定是社會最優決策。決策不一定是社會最優決策。7100200300400控污量（污染清除量）控污量（污染清除量）020406080100120控污的邊際成本、邊際受益控污的邊際成本、邊際受益MSB（社會邊際受益

5、）（社會邊際受益）EMPB（私人邊際受益）（私人邊際受益）BIMC（控污的邊際成本）（控污的邊際成本）Z2、從控制污染的成本收益角度衡量、從控制污染的成本收益角度衡量83. 3. 總結：總結：（1 1）從產品的生產角度衡量，當存在負外部）從產品的生產角度衡量，當存在負外部性的時候，私人生產的水平常常要高于社會所性的時候，私人生產的水平常常要高于社會所要求的最優水平。要求的最優水平。（2）從控制污染的角度衡量，在一個沒有管）從控制污染的角度衡量，在一個沒有管制的經濟中，會導致太少的控污行為和產生太制的經濟中，會導致太少的控污行為和產生太多的污染。多的污染。因而，有外部性的市場結果是無效率的。因而

6、，有外部性的市場結果是無效率的。9三、三、 針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策 1 1、政府計劃、政府計劃 2 2、私人方式、私人方式1 1、政府可以通過三種辦法：、政府可以通過三種辦法：（1 1）直接管制）直接管制（2 2）排放費）排放費（稅收（稅收將外在性內在化；將外在性內在化；庇古稅）庇古稅）（3 3）可交易的排放許可證）可交易的排放許可證10假定造紙工業有兩個企業：假定造紙工業有兩個企業：A和和B企業，每個企業每企業，每個企業每天各排出污水天各排出污水3噸。噸。其中：其中：A企業減少一噸污水的邊際成本分別為：企業減少一噸污水的邊際成本分別為： 3000，4000，5000 B企業

7、減少一噸污水的邊際成本分別為：企業減少一噸污水的邊際成本分別為： 5000，6000，7000如果政府管制，規定如果政府管制，規定A、B兩企業各減少兩企業各減少1噸污水排放，噸污水排放，每家企業付出的減污成本為？每家企業付出的減污成本為？排放費：規定每排放一噸污水向政府交納排放費：規定每排放一噸污水向政府交納4500元，此元，此時每家企業付出的減污成本為？時每家企業付出的減污成本為？11管制和管制和排放費的作用比較：排放費的作用比較：從社會減少污染總水平上，管制和排放費同樣有效從社會減少污染總水平上，管制和排放費同樣有效。但效率不同但效率不同：不同的工廠減少污染的成本不同。排放：不同的工廠減少

8、污染的成本不同。排放費把污染權分配給減少污染成本最高的企業。所以排費把污染權分配給減少污染成本最高的企業。所以排放費優于管制。放費優于管制。同時，激勵也不同同時，激勵也不同。規定了污染的水平，排放費給生。規定了污染的水平，排放費給生產者減少污染的激勵。激勵生產者開發更清潔的技術。產者減少污染的激勵。激勵生產者開發更清潔的技術。所以，相比管制，經濟學家更偏愛排放費。所以，相比管制，經濟學家更偏愛排放費。 但實際操作中，合適的排放費很難確定但實際操作中，合適的排放費很難確定12通過通過授予企業污染權，并允許交易該污染許可證授予企業污染權，并允許交易該污染許可證。 我國繼上海、江蘇之后，浙江的嘉興、

9、杭州等地，我國繼上海、江蘇之后，浙江的嘉興、杭州等地，也開始了排污權的有償使用和交易。也開始了排污權的有償使用和交易。自習教材：自習教材：P306經濟創新：污染許可證交易經濟創新：污染許可證交易132、私人方式、私人方式過去幾十年產權經濟學研究進展，認識到過去幾十年產權經濟學研究進展，認識到外部性之所以產生效率問題，關鍵在于產外部性之所以產生效率問題，關鍵在于產權界定不清晰，因而可以通過界定產權來權界定不清晰，因而可以通過界定產權來消除外部性影響。消除外部性影響。政府干預仍可能必要，但它建立在對產權政府干預仍可能必要，但它建立在對產權解決方案交易成本過大這一假定基礎之上。解決方案交易成本過大這

10、一假定基礎之上。私人方式包括：私人方式包括：科斯定理科斯定理和和責任規則責任規則14科斯（科斯（RONALD H.COASE ）美國芝加哥大學教授，美國芝加哥大學教授，1991諾貝爾經濟學獎得主。諾貝爾經濟學獎得主。科斯定理科斯定理（The Coase Theorem)：如果產權得：如果產權得到明確界定，如果協商或談判等活動發生的到明確界定，如果協商或談判等活動發生的交易成本為零，那么在有外部性效應的市場交易成本為零，那么在有外部性效應的市場上，無論所涉及上，無論所涉及的的資源的產權屬于哪一方，交資源的產權屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協商談判達到資源配置有易雙方總能夠通過協商談判達到資源配置

11、有效率狀態。效率狀態。for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy15 (1)產權（產權（property rights）是與所有權（）是與所有權（ownership rights）相聯系的概念。產權不僅包含傳統意義上所有權）相聯系的概念。產權不僅包含傳統意義上所有權內涵，而且進一步內涵，而且進一步描述人們可以對他們的財產做

12、什么的法描述人們可以對他們的財產做什么的法律規則律規則。（2 2）交易成本）交易成本(Transaction cost)(Transaction cost)：利用市場交易機制：利用市場交易機制發生的成本，各方在協議和遵守協議的過程中所發生的成發生的成本，各方在協議和遵守協議的過程中所發生的成本。本。( (搜尋交易對象和價格的費用，討價還價的費用，交搜尋交易對象和價格的費用，討價還價的費用，交易中發生糾紛和解決糾紛的費用等。）易中發生糾紛和解決糾紛的費用等。） 更廣義地說，交更廣義地說，交易費用是人與人之間打交道的費用。易費用是人與人之間打交道的費用。（3）私人經濟主體可以解決他們）私人經濟主體

13、可以解決他們之間的外部性問題。如之間的外部性問題。如果產權得到明確界定，無論最初的權利如何分配，有關各果產權得到明確界定，無論最初的權利如何分配，有關各方總可以達成一種協議，在這種協議中每個人的狀況都可方總可以達成一種協議，在這種協議中每個人的狀況都可以變好，而且，結果是有效率。以變好，而且，結果是有效率。 16理解科斯定理的一個案例：理解科斯定理的一個案例：背景：假設一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近假設一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個農場的果個農場的果園產量減產，每戶損失園產量減產，每戶損失1000元，總的損失為元，總的損失為1萬元。萬元。又假定存在兩種應對污染的技術方案：一是在化肥廠

14、煙又假定存在兩種應對污染的技術方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費用是囪上安裝治理廢氣裝置，費用是6000元；二是讓元；二是讓10個果個果農轉而生產蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬菜生產沒有影農轉而生產蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬菜生產沒有影響，但是轉產將使每個果農發生響，但是轉產將使每個果農發生800元調節損失，總共元調節損失，總共損失為損失為8000元。元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。17科斯定理有兩點理解：科斯定理有兩點理解：要求要求轉換分析視角轉換分析視角理解之一理解之一：對于污染造成的外部性，產權對于污染造成的外部性

15、，產權分析不再看作是一方損害和一方受損害問分析不再看作是一方損害和一方受損害問題，而是兩種各自具有合理性權利行使過題，而是兩種各自具有合理性權利行使過程中發生的矛盾。程中發生的矛盾。例如：例如：化肥廠有排放廢氣的權利化肥廠有排放廢氣的權利果農有不受廢氣影響而導致產量減少果農有不受廢氣影響而導致產量減少的權利。的權利。18理解之二理解之二：如交易成本為零，只要產權界如交易成本為零，只要產權界定清楚，則無論產權界定給哪一方，都會定清楚，則無論產權界定給哪一方，都會導向花費導向花費6000元安裝廢氣處理裝置的有效元安裝廢氣處理裝置的有效安排。安排。如：給化肥廠排廢氣權利，如：給化肥廠排廢氣權利，10

16、戶果農面臨戶果農面臨三種選擇：一是集資三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔治理廢氣裝置；二是承擔8000元損失轉產元損失轉產蔬菜；三是維持現狀，承擔蔬菜；三是維持現狀，承擔1萬元污染損失。萬元污染損失。果農們會選擇第一種方案。果農們會選擇第一種方案。19如果賦予果農不受污染權利，化肥廠面臨如果賦予果農不受污染權利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對果農支裝置；二是不采取治污措施，但對果農支付付8000元轉產蔬菜；三是承擔果農元轉產蔬菜；三是承擔果農1萬元污萬元污染損失。化肥廠也

17、會選擇第一種方案。染損失。化肥廠也會選擇第一種方案。如果產權得到明確界定，如果交易費用為零，無如果產權得到明確界定，如果交易費用為零，無論最初的權利如何分配，有關各方總可以達成一種論最初的權利如何分配，有關各方總可以達成一種協議，達到資源配置有效率狀態。協議，達到資源配置有效率狀態。20依據科斯定理，通過明確界定產權來消依據科斯定理，通過明確界定產權來消除外部性帶來的市場缺乏效率問題，前提除外部性帶來的市場缺乏效率問題，前提是當事人之間談判和協調的成本為零。是當事人之間談判和協調的成本為零。現實社會中，交易成本不可能為零。協現實社會中，交易成本不可能為零。協商談判、實施協議存在大量交易成本，需

18、商談判、實施協議存在大量交易成本，需要非當事者的第三方界定產權。要非當事者的第三方界定產權。科斯定理的引伸含義科斯定理的引伸含義21責任規則：責任規則：依靠責任規則的司法途徑，外依靠責任規則的司法途徑，外部性問題的制造者有法律責任向部性問題的制造者有法律責任向受害人受害人進進行賠償。行賠償。從理論上講，是將生產非市場化的成本進從理論上講，是將生產非市場化的成本進行內部化的一個很好的方法，但是在現實行內部化的一個很好的方法，但是在現實中，責任規則的應用卻十分有限。它通常中，責任規則的應用卻十分有限。它通常需要高昂的訴訟成本，這增加了原先的外需要高昂的訴訟成本，這增加了原先的外部性成本。部性成本。22公共物品 公共物品的定義 在經濟中存在許許多多不滿足競爭性和排他性的商品，通常不具備消