內蒙古銀宏能源開發有限公司工程管理及結算辦法（暫行）第一章 總 則第一條：為適應生產建設的需要，進一步規范合同、簽證、驗收和結算管理程序，合理確定和有效控制工程造價，降低投資，切實抓好“質量、進度、投資”三控制，明確部門職責。根據國家和淮南礦業集團有關規定，結合公司實際情況，特制定本辦法。第二條：單位工程嚴格執行“六個一”管理規定。即：一工程、一合同、一驗收、一結算、一審計、一檔案。第二章 工程合同管理第三條：工程合同管理的責任部門是企管部，合同主辦部門為各專業工程管理部門。工程合同的簽訂由工程管理部門牽頭，企管部、財務部、黨群工作部、安全監察處等單位參與，按公司合同管理辦法的規定，與施工單位簽訂工程承包合同。第四條：工程合同的訂立，嚴格執行中華人民共和國合同法和淮南礦業集團相關規定。第五條：無合同的工程一律不準開工、不予結算。嚴禁先開工，后補合同。第六條：工程合同簽訂前，必須嚴格審查簽約方的主體資格、資金信用、經營范圍、經營期限以及履約能力。嚴禁將工程發包給不具備相應資質條件的單位。工程合同簽訂前根據工程合同的標的和業務量大小，簽約方須交具一定數量的履約保證金。第七條：單位工程造價在50萬元以上的工程，必須由招標確定施工單位。50萬元以下的單位工程，必須進行打包招標確定施工單位；生產急需施工的零星工程，由工程管理部門拿出主導意見，上報分管副總經理審核批準后方可。否則，不得簽訂合同、安排施工。第八條：工程合同已明確的工程量和工程造價，任何單位和個人不得擅自增減。如遇特殊情況確需變動的，必須由工程管理部門拿出主導意見，上報公司分管副總經理審核批準后方可。否則，不得辦理工程變更和合同變更。第三章工程管理和驗收管理第九條：工程管理和驗收管理，責任部門是各專業工程管理部門。礦建工程部負責全礦井礦建工程從施工準備至工程竣工的全過程管理，負責礦建工程安全、質量、進度、驗收、簽證和資料歸檔工作。土建工程部負責全礦井土建工程從施工準備至工程竣工的全過程管理，負責土建工程安全、質量、進度、驗收、簽證和資料歸檔工作。機電管理部負責全礦井機電、安裝工程（包含弱電、監控）從施工準備至工程竣工的全過程管理，負責機電安裝工程安全、質量、進度、驗收、簽證和資料歸檔工作。瓦地部負責全礦井測量、勘探、打鉆、一通三防工程從施工準備至工程竣工的全過程管理，負責測量、勘探、鉆孔、一通三防工程安全、質量、進度、驗收、簽證和資料歸檔工作。有交叉作業的工程，各專業工程管理部門要相互配合，以分管工程量大的業務部門為牽頭主管單位。安全監察處負責全礦井“三類”工程質量標準化工作。全過程參與全礦井“三類”工程質量的監督、管理。第十條：工程驗收，由工程主管部門牽頭組織，監理、調度、安檢、紀檢、審計、企管、財務等部門參加，由施工單位按工程主管部門的統一要求精心組織，做好現場準備，備齊工程質量保證資料和工程驗收資料。第十一條：工程驗收審核的程序。按誰管理誰簽字、誰驗收誰簽字、誰審核誰簽字、誰負責誰簽字的原則，首先由工程現場管理人員、參與驗收人員、監理人員審核簽字，加蓋監理單位公章；再由工程主管部門負責人復審簽字加蓋工程主管部門公章；最后由分管副總經理審核批準。第十二條：設計變更、工程變更管理。施工圖紙齊全后方可招標，無特殊情況不得發生工程變更，以設計變更為主。單位工程造價在1000萬元及以上的，工程變更不得超過50萬元。確因工程變更或非施工單位原因造成的工程內容和工程量的增減，必須由工程主管部門上報公司分管副總經理審核批準。工程變更的驗收，由工程主管部門牽頭組織，監理、調度、安檢、紀檢、審計、企管、財務等部門參加，現場實測實量，核實后共同簽認。第十三條：隱蔽工程、措施工程管理。隱蔽工程、措施工程發生時，施工單位必須立即上報工程管理部門和監理單位，由工程管理人員和監理人員現場核實，做到過程控制，未經現場驗收確認施工單位不得擅自覆蓋和隱蔽。隱蔽工程、措施工程的驗收資料，由施工單位辦理，工程主管部門負責審核，并報分管副總經理批準。第十四條：工程簽證，實行每月集中會簽制度，嚴禁事后跨月度補簽。礦、土、安三類工程簽證，由工程主管部門牽頭，監理、調度、安檢、紀檢、審計、企管、財務等部門參加。第十五條：不構成工程實體的簽證資料，僅限由工程管理部門出具，工程管理人員核實，部門負責人把關簽字蓋章，經分管副總經理審核后，方可作為結算的依據。第十六條：工程驗收資料不齊全的，不予辦理工程結算。工程簽證手續不齊全的，不得進入工程結算。第十七條：已竣工的單位工程必須在30天內（或按合同約定的時間期限）辦理完竣工驗收、竣工結算和資料移交等工作。第四章工程結算管理第十八條：工程結算管理，責任部門是企管部，由礦、土、安三類工程預算員具體負責。第十九條：工程結算是指月度結算、年終結算和竣工決算。工程結算的基礎資料由施工單位編制，監理單位負責審核，工程預算員負責復審批準。第二十條：工程結算依據。一、施工合同。二、招（投）標文件。包括招標文件、招標答疑、投標文件、開標會記錄、中標通知書等。三、施工圖紙。施工圖和竣工圖是工程量計算的主要依據。對直接用施工圖修改為竣工圖的，必須同時附有工程主管部門簽署的工程量確認單。四、工程計劃。無計劃的工程一律不予結算。工程計劃必須以企管部下達的計劃為準。應急工程需報經總工程師書面批準，并由企管部補列計劃后方可實施。五、費率招標的施工圖預算。工程開工后一個月內，由施工單位根據設計圖紙、施工措施等資料編制施工圖預算，企管部在收到預算后7天內予以批復。六、批準的設計變更、工程變更、隱蔽工程、措施工程等施工圖預算或合同價外工程的簽證資料。按批準的施工圖預算采取局部調整或追加的方式增減工程結算費用。七、經工程管理部門簽認的工程量驗收報表。第二十一條：工程結算的規定。一、單位工程造價不超過50萬元（不含50萬元）且工期在2個月以內的地面土建和安裝工程不進行月度結算。待工程竣工驗收合格后7日內由施工單位編制竣工結算文件報企管部審批，年終不再編制和調整。二、單位工程造價超過50萬元（含50萬元）或工期在2個月以上的工程，按批準的形象進度實行月度結算（工程完工前一個月不辦理月度結算）；跨年度的工程年終時只對月度結算金額累加進行年終結算；工程竣工后14天內由施工單位編報竣工結算文件，企管部接到竣工結算文件后14天內予以批復。三、井巷工程、井下安裝工程按驗收合格的單位工程形象進度實行月度結算，年終進行工程盤點，辦理年度工程結算，竣工后按年度結算金額累加進行竣工結算。第二十二條：工程結算方式。一、月度結算。每月25日進行三類工程月度形象進度驗收，28日前由施工單位將經監理單位審核后的月度工程結算資料報企管部審批。逾期不報的，當月不再結算，待次月進行結算。企管部于次月1日前將批準的工程結算資料，統一交財務部，作為財務支付工程進度款的依據。二、年終結算。年終工程結算按上級管理部門統一規定的時間和要求進行。三、竣工結算。單位工程竣工驗收合格，且辦理齊竣工資料，由施工單位按本辦法規定辦理竣工結算。第二十三條：凡是定額子目已包含的項目和費用，施工單位不得另取費用名稱或工程項目編報，不得重復簽認，不得重復結算。第二十四條：所有簽證工程，一律按調查圖（表）所核定的工程量進行結算，對于調查后或施工中新增加的工程量，必須由工程主管部門重新組織調查確認，否則超出部分一律不予結算。第二十五條：工程結算的其他規定。一、所有報送的結算資料必須齊全，施工單位的編制人、審核人、單位負責人和編制單位均要簽字蓋章，否則，企管部不予受理。二、企管部作為公司工程結算管理的責任部門，要建立健全內部監督制約機制，預（結）算管理在按單位工程設專人負責的基礎上，還要嚴格實行部門內審制度：即預算員負責初審，分管副部長負責復審，最后由企管部加蓋公章。初審、復審人員均要簽署意見并加蓋預（結）算人員執業資格專用章。三、月度結算、年終決算和竣工決算都須有公司分管副總經理簽字批準。四、財務部門應按相關規定留足質量保證金、審計保證金、資料保證金和民工工資保證金。五、年終結算和竣工結算由公司審計部門進行復審并出具審核意見后，方可確定單位工程最終的決算價。第五章 其 他第二十六條：工程驗收、簽證資料的審核，簽證人對所簽的內容負全責，審核人對驗收、簽證資料的合理性負責。由于簽證人弄虛作假造成工程量增加的或由于簽證記錄不全面、不準確產生異議，造成經濟損失的，一經查實，按相關規定處理。第二十七條：單位工程竣工，須按本辦法規定及時辦理竣工結算。否則，該施工單位在我公司承接的其他工程一律不予結算。第二十八條：單位工程結算累計發生三次5%以上高估冒算的，施工單位預算編制人員自動退出，不得再參與本公司工程結算工作。第二十九條：公司預算人員必須認真建立和編制