1、證券市場基礎(chǔ)知識 總10套第10套一單選題01：2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。A:20B:30C:36C:4602：下面不屬于獨立衍生工具的是（ ）。A:可轉(zhuǎn)換公司債券B:遠(yuǎn)期合同C:期貨合同C:互換和期權(quán)03：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項不包括（ ）。A:股票數(shù)量B:各股東所持股份數(shù)C:股票編號C:股票發(fā)行日期04：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。A:契約型基金和公司型基金B(yǎng):封閉式基金和開放式基金C:國債基金、股票基金、貨幣市場基金C:成長型基金、收入型基金和平衡型基金05：按照發(fā)行本位分

2、類，國債能夠分為（ ）。A:赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債B:短期國債、中期國債和長期國債C:流通國債和非流通國債C:實物國債和貨幣國債06：關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（ ）。A:為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人能夠發(fā)行中長期債券B:當(dāng)以后市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券C:流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者同意C:一般來講，期限較長的債券流淌性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些07：債券與股票的區(qū)不論述錯誤的是（ ）。A:因為股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，因此股票的收益必定高于債券B:發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立

3、和增加資本的需要C:債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資C:債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證08：關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（ ）。A:發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C:發(fā)行人必須在約定的時刻付息還本C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的托付、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證09：同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補(bǔ)償。A:信用風(fēng)險B:利率風(fēng)險C:政策風(fēng)險C:購買力風(fēng)險10：2006年6月，紐約證券交易所和（ ）達(dá)成總價約100億美元合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。A:東京證券交易所B:泛歐證券交易所

4、C:倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所C:悉尼證券交易所11：1988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A:40B:50C:60C:7012：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)峻的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）罰款。A:3萬元以下B:1萬元以上3萬元以下C:1萬元以上5萬元以下C:5萬元以下13：對上證企業(yè)債指數(shù)樣本講法錯誤的是（ ）。A:必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券B:必須是固定利率付

5、息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券C:必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券C:必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券14：（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。A:期權(quán)B:權(quán)證C:期貨C:可轉(zhuǎn)換債券15：關(guān)于債券的敘述錯誤的是（ ）。A:債券是一種虛擬資本B:債券獨立于實際資本之外C:債券反映和代表一定的價值C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的托付、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證16：上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定

6、價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（ ）。A:90B:80C:70C:6017：證券市場的停滯時期是（ ）。A:20世紀(jì)初B:19291933年C:20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束C:第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代18：（）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司以后盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A:財產(chǎn)股息B:負(fù)債股息C:股票股息C:建業(yè)股息19：我國金融債券的發(fā)行始于（ ）。A:北洋政府時期B:國民黨政府時期C:1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行C:1994年，我國政策性銀行成立后20：下面（ ）不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點。A:以美元

7、交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算B:市場容量大，籌資能力強(qiáng)C:上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付C:某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR能夠規(guī)避這些限制21：對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ）。A:有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性B:證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為C:容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為C:證券公司開展自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元22：股票市場價格的最直接阻礙因素是（ ），同時其他因素差不

8、多上通過作用于該因素而阻礙股票價格。A:宏觀經(jīng)濟(jì)因素B:公司經(jīng)營狀況C:供求關(guān)系C:政治因素23：對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（ ）。A:具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B:取得注冊會計師證書2年以上C:不超過60周歲C:執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為24：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。A:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B:在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易C:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度25：依照證券法的規(guī)定，單位

9、從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A:1萬元以上10萬元以下B:3萬元以上10萬元以下C:30萬元以下C:3萬元以上30萬元以下26：信用公司債券屬于（ ）范疇。A:抵押債券B:擔(dān)保債券C:金融債券C:無擔(dān)保證券27：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。A:1B:2C:3C:528：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。A:1B:2C:3C:529：下列對基金份額持有人與治理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ）。A:是

10、托付人、受益人與受托人的關(guān)系B:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金治理人則是同意基金份額持有人的托付，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常治理C:是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系C:是相互制衡的關(guān)系30：（）是指證券公司依照有關(guān)法律、法規(guī)和投資托付人的托付，作為治理人，與托付人簽訂資產(chǎn)治理合同，將托付人托付的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)托付資產(chǎn)收益最大化的行為。A:融資融券業(yè)務(wù)B:證券自營業(yè)務(wù)C:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)31：上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。A:全面原則B:真實原則C:準(zhǔn)確原則C:完整原則32：金融衍

11、生工具產(chǎn)生的最差不多緣故是（ ）。A:新技術(shù)革命B:金融自由化C:利潤驅(qū)動C:避險33：（ ）通常又被稱作指數(shù)基金。A:主動型基金B(yǎng):被動型基金C:ETFC:LOF34：證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營的核心是（ ）。A:基金治理人B:基金持有人C:基金托管人C:基金投資者35：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定以后現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。A:投機(jī)功能B:套利功能C:價格發(fā)覺功能C:套期保值功能36：關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是（ ）。A:股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B:股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份C:永久性

12、是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證C:由于股東不能要求退股，因此通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本37：依照刑法規(guī)定，在招股講明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)峻或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金。A:3年以下B:5年以下C:5年以下C:37年38：下面選項中，不屬于證券投資者愛護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。A:能夠在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地愛護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠

13、道快速地對投資者特不是中小投資者予以愛護(hù)B:有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散C:是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用C:是進(jìn)展和完善證券市場體系的需要39：中國證監(jiān)會在（ ）年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。A:1993B:1995C:1997C:199940：2008年4月23日，國務(wù)院公布（）和證券公司風(fēng)險處置條例，這兩個條例的公布

14、實施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。A:證券公司監(jiān)督治理條例B:首次公開發(fā)行股票并上市治理方法C:上市公司證券發(fā)行治理方法C:上市公司收購治理方法41：我國上市公司證券發(fā)行治理方法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長為（）年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A:3B:4C:6C:942：我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A:150B:180C:200C:23043：考察阻礙股票價格的因素，下列推論正確的是（ ）。A:股價的變動與實際

15、經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟(jì)高漲時股價也隨之上漲；在經(jīng)濟(jì)蕭條時股價也隨之下跌B:利率下降，股票價格上升C:中央銀行提高法定存款預(yù)備金率，股價上升C:擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財政支出的財政政策，股價下降44：1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A:中國國際信托投資公司B:中國信托投資公司C:中華信托投資公司C:國民信托投資公司45：世界上最早、最享盛譽(yù)和最有阻礙的股票價格平均數(shù)是（ ）。A:金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B:道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)C:日經(jīng)225股價指數(shù)C:NASDAQ指數(shù)46：證

16、券公司單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，能夠向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。A:3B:5C:7C:1047：公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（ ）一致同意提出。A:董事會B:高級治理人員C:全體流通股股東C:全體非流通股股東48：依照（ ）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A:市場的效率B:市場的作用C:市場的功能C:交易標(biāo)的物49：傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A:資本B:資產(chǎn)C:資產(chǎn)池C:金融資產(chǎn)50：借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是（ ）。A:亞洲債券B:歐洲債券C

17、:外國債券C:龍債券51：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)；向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A:5%B:10%C:15%C:30%52：從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行（ ）債券。A:固定利率B:浮動利率C:息票累積C:零息53：我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（ ）任免。A:證券交易所B:中國人民銀行C:國務(wù)院C:國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)54：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的

18、比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A:8B:4P%C:8PC:455：QFII的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A:30B:15C:20C:2556：我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ）。A:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)C:清算費用

19、、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)57：下面不屬于通常情況下推斷股票流淌性強(qiáng)弱要緊分析對象的是（ ）。A:股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績B:報價緊密度C:市場深度C:股票的價格彈性或者恢復(fù)能力58：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。A:代銷B:余額包銷C:全額包銷C:包銷59：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A:13B:12C:14C:2360：證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請（）內(nèi)，依照法定

20、條件和法定程序并依照審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A:1個月B:3個月C:6個月C:9個月二多選題01：國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的專門性，要緊表現(xiàn)在（ ）。A:資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B:存在利率風(fēng)險C:以自由兌換貨幣作為計量貨幣C:有國家主權(quán)保障02：2006年實施的新證券法對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。A:完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特不是大股東的資格作出規(guī)定B:對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C:建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系C:確立證券公司高級治理人員任職資格治理制度03：以下關(guān)于企業(yè)年金的講法正確的是（

21、 ）。A:企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流淌性的金融產(chǎn)品B:企業(yè)年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流淌性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的50%C:企業(yè)年金能夠用于信用交易C:企業(yè)年金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保04：有價證券具有的要緊特征是（ ）。A:風(fēng)險性B:收益性C:流淌性C:期限性05：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保能夠是（ ）。A:通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保B:通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保C:提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

22、C:提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人06：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（ ）。A:作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B:作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考C:作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)C:作為中國證券業(yè)協(xié)會推舉有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)07：成長型基金可分為（ ）。A:穩(wěn)健成長型基金B(yǎng):一般成長型基金C:積極成長型基金C:專業(yè)成長型基金08：依照基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。A:股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B:債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C:遠(yuǎn)期利率協(xié)議C:遠(yuǎn)期匯率協(xié)議09：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司

23、的章程加以規(guī)定，一般包括（ ）。A:優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B:優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C:優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件C:優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制10：下面關(guān)于我國證券公司的進(jìn)展歷程敘述正確的是（ ）。A:1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立B:1988年，國債柜臺交易正式啟動C:2000年底，我國證券法出臺C:2007年1月1日新修訂的證券法實施11：證券投資者愛護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。A:中國證監(jiān)會B:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C:財政部C:中國人民銀行12：我國基金法規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基

24、金份額持有人大會審議決定（ ）。A:提早終止基金合同B:基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C:提高基金治理人、基金托管人的酬勞標(biāo)準(zhǔn)13：下列關(guān)于債券與股票的講法正確的是（ ）。A:債券與股票都屬于有價證券B:股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小C:債券是一種有期投資，股票是一種無期投資C:發(fā)行股票和債券差不多上公司的負(fù)債14：公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。A:公司債券的期限為1年以上B:公司債券實際發(fā)行額許多于人民幣3 000萬元C:公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C:公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載15：假如（），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

25、不能申請證券評估資格。(1分)A:在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B:因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年C:申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年C:最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政治理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄16：證券投資基金的作用有（ ）。A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道B:基金豐富了大投資者的投資方式C:有利于證券市場的穩(wěn)定和進(jìn)展C:有利于證券市場的國際

26、化17：我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。A:方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用B:對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C:有助于從體制上防范和操縱市場風(fēng)險C:建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率18：關(guān)于債券的票面價值描述正確的是（ ）。A:債券票面金額的確定也要依照債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B:票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C:票面金額定得較大，有利于小額投資者購買C:在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)19：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股

27、票劃分為（ ）。A:法人股B:國家股C:外資股C:社會公眾股20：關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。A:要緊包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等B:用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險C:是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具C:是20世紀(jì)90年代以來進(jìn)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品21：證券公司從事客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司能夠從事的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)包括（）。A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)C:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)C:為單一客戶辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)22：有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交

28、易結(jié)算資金、托付資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）(1分)A:指定商業(yè)銀行B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C:證券交易所23：下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的闡述，正確的是（ ）。A:在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格B:可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢C:可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票C:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行24：以下符合證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險操縱指標(biāo)規(guī)定的有（ ）。A:自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100B:自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200C:持有

29、一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30C:持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過1025：契約型基金與公司型基金的區(qū)不是（ ）。A:資金的性質(zhì)不同B:投資者的地位不同C:基金的營運(yùn)依據(jù)不同C:對投資額的限制不同26：恒生流通精選指數(shù)系列由（ ）組成。A:恒生100B:恒生50C:恒生香港25C:恒生中國內(nèi)地2527：基金治理人盡管必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列專門情況，有權(quán)暫停估值（ ）。A:占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金治理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值B:基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時C:如出現(xiàn)基金治理人認(rèn)為屬于緊急

30、事故的任何情況，會導(dǎo)致基金治理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的C:因不可抗力或其他情形致使基金治理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時28：新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ）。A:依照需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)備案B:對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)C:上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)C:公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)29：下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有（）。(1分)A:當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行

31、使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利B:能夠轉(zhuǎn)換成一般股票C:是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券C:具有雙重選擇權(quán)的特征30：企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定。A:投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流淌性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20B:投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50C:投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50C:投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的3031：下面屬于證券市場顯著特征的是（ ）。A:證券市場是風(fēng)險直接交

32、換的場所B:證券市場是為解決資本供求矛盾和流淌性而產(chǎn)生的市場C:證券市場是價值直接交換的場所C:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所32：關(guān)于債券特征論述正確的是（ ）。A:債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回B:債券收益能夠表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益C:債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回C:債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回33：下面關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市治理暫行方法中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。A:發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定B:發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的要緊資產(chǎn)不存在重大權(quán)

33、屬糾紛C:發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級治理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際操縱人沒有發(fā)生變更C:與控股股東、實際操縱人及其操縱的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)峻阻礙公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易34：下列有關(guān)股東大會論述正確的是（ ）。A:股東大會一般每一年或半年定期召開一次B:股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)23以上通過C:股東大會選舉董事、監(jiān)事，能夠依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制C:股東能夠親自出席股東大會，也能夠托付代理人出席股東會議35：信用違約互換(CDS)交易的危險來自（ ）。A:具有較高的杠桿性

34、B:由于信用愛護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險金額C:信用違約互換過快的增長速度C:由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落36：下面關(guān)于地點政府債券的闡述正確的是（ ）。A:我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，卻從未發(fā)行過地點政府債券B:地點政府債券是地點政府依照本地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和資金需求狀況，以承擔(dān)

35、還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證C:地點政府不得發(fā)行地點政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）C:地點政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常能夠分為一般責(zé)任債券(一般債券)和專項債券(收入債券)37：下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（）。A:基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額B:封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90C:封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種C:貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤38：依據(jù)計息方式劃分，歐洲債券市場包

36、含的品種有（ ）。A:浮動利率債券B:固定利率債券C:累進(jìn)利率債券C:延付息票債券39：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有（ ）。A:換股期限B:換股價格C:換股比率C:票面利率、期限40：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其（ ）進(jìn)行證券投資。A:借貸資金B(yǎng):受托投資資金C:營運(yùn)資金C:自有資本三推斷題01：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。（）02：金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性。（ ）03：治理費通常從基金的股息、利息收益中或從

37、基金資產(chǎn)中扣除，也能夠向投資者收取。（ ）04：在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。（）05：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 （ ）06：定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資治理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)治理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）07：目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)能夠是單只債券或債券組合。（ ）08：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。（ ）09：開放式基

38、金一般每周或更長時問公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。（）10：交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。（ ）11：發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，能夠愛護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來講，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。（ ）12：在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。（）13：依照上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（ ）14：公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 （ ）15：金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之

39、間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（）16：虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。 （ ）17：混合資本債券到期前，假如同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向一般股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（）18：客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 （ ）19：股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退晚一步。（ ）20：從理論上講，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他可能遭受的損失卻是無限的。（

40、）21：證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點時期，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本預(yù)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣時期，風(fēng)險資本預(yù)備計算比例可適當(dāng)降低。（）22：封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。（ ）23：早期的紅籌股，要緊是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）24：現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，差不多成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ）25：現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，差不多成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。 （ ）26：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

41、或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）27：基金托管人是依照法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運(yùn)營的核心。（）28：我國刑法規(guī)定，編造同時傳播阻礙證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)峻后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。（）29：由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。（）30：新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司進(jìn)展，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。（）31：為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，同時對投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。（）32：實物債券是專指具有實物票券的債券。它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng)，而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。（）33：外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （ ）34：發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時