1、黃衛平 彭剛中國人民大學出版社教育部面向21世紀經濟學系列教材21世紀經濟學系列教材普通高等教育“十五”、“十一五”國家級規劃教材國際經濟學教程國際貿易政策分析國際經濟學教程 第六章重點問題李斯特的貿易保護思想小國關稅的分析進口配額的分析幼稚行業保護分析有效保護率計算傾銷與補貼2022/7/27第六章 國際貿易政策分析主要內容第一節 國際貿易的關稅分析第二節 進口關稅與配額的比較分析第三節 幼稚產業的保護 第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析一、關稅的基本概念關稅:是進出口商品在經過一個國家的關境時，由海關代表國家向進出口商征收的一

2、種稅賦。財政關稅：為了取得財政收入而征收的保護關稅：為了保護本國的國內市場而征收2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（一）關稅的類型1.從價稅：按進口貨物的價值征收一定百分比的稅賦。2.從量稅：對進口貨物每個單位量征收定量的稅賦。3.復合稅：從價稅和從量稅兩種方法的混合使用。4.具有針對性的懲罰性關稅。“禁止性關稅”： 關稅征收比率高到使商品無法進口的程度時的關稅。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（二）關稅的特征 1.透明性 2.非歧視性 3.穩定性 4.市場功能性 5.防止尋租 6.保證國家利益2022/7/27第六章 國際

3、貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（三）關稅減讓1.“產品對產品”方式2.線性程序 所有工業國的非農業產品都從削減50的起點開價。3.綜合方式二、小國進口關稅的局部均衡和一般均衡分析小國：該國在市場中只是既定價格的被動接受者，而非價格的決定者，即它對于國際貿易市場中的價格事實上沒有多大影響。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析PPePwOQSEEQ1QeQ2231E2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（一）小國進口關稅局部均衡的圖形分析POQQ1QeQ2DSEEEAB12Q3C34Q4FPwPtPe2022/7/27第六章 國

4、際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（二）小國進口關稅的幾種經濟效應與福利分析 關稅的各種經濟效應為：1.保護效應：其數量為圖中的Q1Q3是在關稅保護下國內生產的增長，也叫進口替代效益或生產效應，即以國內生產替代的那部分進口商品。 效應的大小取決于生產產品的供給彈性的大小，供給彈性大則效應大，反之則小。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析2.消費效應：在圖中其數量為Q1Q3，由于價格上升造成需求下降，人們消費水平收縮，從而消失的部分消費。 效應的大小取決于需求彈性的大小，需求彈性大則效應大，反之則小。3.貿易效應：保護、消費效應之和，即替代進口的部分加上消費

5、減少造成的進口的下降。即Q1Q2與Q3Q4之和。 2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析4.稅收效應：政府對于進口征收關稅的財政收入。在圖中這部分稅收為PwPt Q1Q3 5.國際收支效應：因進口下降引起的對外支付降低，即外匯的節約。其數量等于(Q1Q3+ Q2Q4 )OPw。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（三）小國進口關稅一般均衡的圖形說明DEBTwFACYOTwXCA2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（四）貿易均衡條件分析與評價 政策含義：任何阻礙自由貿易的做法，盡管會使得征收進口關稅的國

6、家的國內生產增加，財政收入增加，但從總體來看，征收進口關稅必然會使得該國的福利有所下降，必然會導致經濟福利的凈損失。 啟示：采用關稅保護國內市場時，決策者必須考察本國該產品的供給與需求彈性。如果供求彈性大，則關稅的保護作用大；反之則并不一定理想。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析三、大國關稅的局部均衡與一般均衡分析 （一）大國在國際貿易條件下的總供給曲線PhPfOhQhOfQfShPh+fOh+fQh+fSh+fSf2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（二）大國進口關稅局部均衡的圖形分析國際價格PW征收關稅之后的價格Pt該國利用

7、自己大國地位所壓低的價格PwSh為國內供給曲線Sh+f為總供給曲線Sh+f+t為稅后供給曲線Q4Sh+f+tPtabcdQ3Q1Sh+fPwPOQQEShEPEPwPwQ22022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析（三）大國關稅的幾種經濟效應與福利分析（四）大國關稅一般均衡的圖形分析EBX1EYBAXTOTY1Y2X22022/7/27第六章 國際貿易政策分析第一節 國際貿易的關稅分析四、關稅談判中的博弈 兩國，兩種產品關稅博弈情況 在此次博弈中，有兩個靜態均衡狀態，以使雙方政府均采取高關稅，二是兩國政府均無關稅。第一種均衡狀態下的效率是低下的，即雙方的凈收益為（4，

8、4）。顯然，兩國政府都應該選擇無關稅，博弈將達到最優均衡狀態（8，8）。 A B 無關稅 有關稅無關稅（8，8 ） （2，10） 有關稅（10，2） （4，4） 2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析一、進口配額分析進口配額屬于非關稅壁壘的一種阻礙貿易自由進行的措施，可分為直接和間接兩種。（一）國際貿易中進口配額的概念 指一國政府在一定時期內，對于某些商品的進口數量或金額加以直接限制的措施。 在實踐中存在著超過配額不得進口（絕對配額）與對超額進口部分實行懲罰性關稅（關稅配額），以及針對國別與全球發放進口配額的做法。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第

9、二節 進口關稅與配額的比較分析（二）進口配額局部均衡的圖形分析（小國模型）Q7PQPQPWQ4ABQ3QOPSxPEEDxQeBAQ5Q6Q1Q2Dx2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析（三）進口配額的經濟效應國內需求增加，進口配額不變，結果是該種商品價格上升，生產和消費都增加，但是進口數量不變。只是從AB上升為AB的位置，配額數量沒有變化，這樣該國的這種商品的價格上升，對于市場的保護作用加強，國內生產增加為PQA，消費也提高為PQB，但由于配額進口的限制，進口數量并未發生變化。（二）進口配額與等額關稅的比較分析1、進口配額與等額關稅的進口數量分析 實行進

10、口配額可以同步增加保護作用，而等額關稅則不能。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析2、進口配額與等額關稅的政策含義比較 實行進口配額的結果是價格的調整，而實行等額關稅的結果是進口量的調整。 實行進口關稅政府會得到相當與關稅數量的財政收入；而實行進口配額的許可證收入可能屬于政府或進口商。 實行進口配額限制，能夠進口的數量是明確的；但實行進口關稅的結果無法掌握。3、對進口配額的評價 允許的進口數量明確，限制性較強。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析一、進口配額分析進口配額屬于非關稅壁壘的一種阻礙貿易自由進行的措施，可分為

11、直接和間接兩種。（一）國際貿易中進口配額的概念 指一國政府在一定時期內，對于某些商品的進口數量或金額加以直接限制的措施。 在實踐中存在著超過配額不得進口（絕對配額）與對超額進口部分實行懲罰性關稅（關稅配額），以及針對國別與全球發放進口配額的做法。 2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析（二）進口配額局部均衡的圖形分析（小國模型）Q7PQPQPWQ4ABQ3QOPSxPEEDxQeBAQ5Q6Q1Q2Dx2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析（三）進口配額的經濟效應國內需求增加，進口配額不變，結果是該種商品價格上升，生產和消

12、費都增加，但是進口數量不變。只是從AB上升為AB的位置，配額數量沒有變化，這樣該國的這種商品的價格上升，對于市場的保護作用加強，國內生產增加為PQA，消費也提高為PQB，但由于配額進口的限制，進口數量并未發生變化。（二）進口配額與等額關稅的比較分析1、進口配額與等額關稅的進口數量分析 實行進口配額可以同步增加保護作用，而等額關稅則不能。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析2、進口配額與等額關稅的政策含義比較 實行進口配額的結果是價格的調整，而實行等額關稅的結果是進口量的調整。 實行進口關稅政府會得到相當與關稅數量的財政收入；而實行進口配額的許可證收入可能屬

13、于政府或進口商。 實行進口配額限制，能夠進口的數量是明確的；但實行進口關稅的結果無法掌握。3、對進口配額的評價 允許的進口數量明確，限制性較強。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第二節 進口關稅與配額的比較分析一、貿易保護主義的理論基礎（一）李斯特的貿易保護理論保護關稅制度的核心思想：關稅保護對象工業中重要工業部門，經發展能與外國產品競爭的部門，技術部門 關稅保護措施對工業品禁止輸入或規定適當的稅率 課收關稅應當有一定的限度關稅保護措施應當有步驟地進行（二）新貿易保護理論 認為發展中國家應實行嚴格的貿易保護，切斷不等價交換轉移價值的渠道。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節

14、 幼稚產業的保護一、幼稚產業的保護（一）幼稚產業的定義（M-B-K標準）穆勒標準某種產業由于技術不足，生產率低下，成本高于國際市場，無法競爭。在保護下，能夠在自由貿易下獲利，使得潛在的比較利益轉化為現實的比較利益，可以自我投資發展，即為幼稚產業。 巴斯塔布爾標準除了堅持穆勒的產業自立原則之外，還將經濟學中的成本效益分析方法引進予以應用。他認為保護、扶植幼稚行業所需的社會成本不能超過該產業將來利潤的現值， 肯普標準還應該考慮產業在被保護時期內的外部效應問題。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護（二）幼稚產業發展的局部均衡分析DSSSBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2

15、2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護SEPWPOCBQAQ2Q1DPS說明：世界為生產OQ2的產量所支付的OPWAQ2的資源，只得到了OPWEBQ2,ABE為浪費2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護PODDDT成本遞增型產業的狀況T1Pw2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護(三)幼稚產業發展的一般均衡分析出口（Y）進口（X）進口（Y）出口（X）ABCOYX2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護（四）保護幼稚產業的政策含義與評價 起到保護作用，又避免了使用禁止性關稅的措施，免除了許多麻煩

16、。 但實行保護的目的在于使得受保護者得以進步，最終不需要保護，在國際市場中自我扶植，因此并不是單純的保護落后。 但是在現實中相當多的國家采用的是予以補貼式的國家采購政策，國家用較高價格采購國內生產的產品供公務使用，通過這種方法來使得本國相對落后的產業得到應有的保護，得到成長。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護三、關稅的有效保護率（一）關稅保護與關稅的有效保護名義保護：對最終制成品征收的進口關稅稅率有效保護：對受保護行業單位產品附加值增加率的保護。這里的附加價值的含義是指最終產品價格減去進口原材料和中間產品，即進口投入后的價值。 2022/7/27第六章 國際貿易政

17、策分析第三節 幼稚產業的保護（二）關稅有效保護率的計算 EPR=（V-V）/VV為附加價值，即最終產品價格原料(或中間產品)的價格；V是帶有稅收的附加價值；V為新加入的價值，即在不征收關稅時單位產品的附加價值，在很大程度上它是活勞動的貢獻。 2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第三節 幼稚產業的保護（三）關稅有效保護的政策含義與評價1在對最終產品征收進口關稅的名義稅率不變時，對進口原料和中間產品征收的關稅稅率越低，該名義關稅稅率的保護作用（有效保護）越大；2一國如果用進口原料進行加工出口，對原料征稅，其結果將降低產品競爭力；3有效保護對于發展中國家的兩難2022/7/27第六章 國際貿易

18、政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析一、傾銷的界定(一)經濟學的定義最初由經濟學家雅格布瓦伊納提出，他認為：傾銷是一種商品在不同市場之間的價格歧視，是海外商品以低于同樣商品的銷售價格在國內同時出售。劃分了三種類型：偶然性傾銷，掠奪性傾銷和長期性傾銷。 偶然性傾銷是為了清理剩余貨物，故可不計成本；掠奪性傾銷是想在擠走國外競爭對手后，再提高價格，獲取壟斷利潤，以補回傾銷時的損失；長期性傾銷就比較復雜，由于廠商獲得政府直接或間接補貼，因此，生產者可以按低于國內價格，甚至低于成本的價格出口商品，其損失由政府補貼中獲得。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析 傾銷的經

19、濟學定義OMRdMRfDdMCDfPPdPfEEQdQfQ2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析 (二)法律定義1994年關稅及貿易總協議第六條法律上傾銷的構成有以下三個條件構成：（1）產品以低于正常價值或公平價值的價格銷售。正常價值或公平價值是指出口國或原產地國的國內市場銷售價格，在特定情況下也可以是該國向第三國出口的市場銷售價格或結構價格等。（2）低價銷售的行為對進口國產業造成實質性的損害、實質性威脅和實質性阻礙。（3）損害與價格之間存在因果關系。只有同時具備了上述三個條件的低價銷售行為，才能夠依據反傾銷法采取反傾銷措施。由此可見，經濟學上的傾銷只是構成法

20、律傾銷的前提條件。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析二、傾銷的危害性(一)對出口國的影響擠占出口國企業的市場份額。損害出口國消費者的利益。擾亂出口國的市場秩序。(二)對進口國的影響阻礙進口國相應產業的發展。扭曲進口國市場秩序。威脅和抑制進口國產業結構調整和新興工業的建立。(三) 對第三國的影響：傾銷使第三國產品的市場需求下降，市場份額和利潤減少。第三國生產商是在國內消費者沒有享受到低價傾銷產品外處的情況下受到損害的。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析三、傾銷的經濟效應分析長期性傾銷 要使企業在沒有政府補貼的情況下進行長

21、期傾銷，需滿足以下條件：出口商的企業具有一定的壟斷能力，即企業面臨的是一個不完全競爭的市場，企業的出口變化會市場價格造成影響出口商品的企業在國內面臨的需求彈性比在國外面臨的需求彈性小這一條件往往是存在的，因為企業在國內市場面對的競爭對手一般比在國外市場少出口國對國外商品設置足夠高的貿易壁壘貿易壁壘的高度相當于國內外市場的差價，才能阻止國外低價產品回流國內，可能使差價得以保持。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析MRPPDf國內市場EPMRdDd國外市場兩市場綜合MCQQPdMC*QQPfMRf使企業利潤最大化的傾銷2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第

22、四節 傾銷與反傾銷的經濟分析四、反傾銷的經濟效應分析（一）反傾銷措施臨時性措施初步認定存在傾銷后，進口方調查當局可采取兩種措施以防止產業受更嚴重的損害：一為征收臨時性的反傾銷稅；二是采取擔保的方式支付保證金。臨時性措施從開始調查之日起60天后生效，實施期一般不超過4個月。出口商的價格承諾反傾銷稅的征收2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析（二）對受到政府支助實行長期性傾銷的企業進行經濟分析OS MR DcQ對壟斷企業征收反傾銷稅abMRQ MCDPPP2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析結論：對壟斷企業征收反傾銷稅則不論大國

23、或小國都有可能獲得最大凈收益。 征收反傾銷稅除增加稅收收入外，還可使進口國生產者由于國內價格上升獲得益處。因此，無論傾銷是否存在，只要存在壟斷行為，征收反傾銷稅就可以使本國得到凈收益。因此，世界各國政府常打著反傾銷的旗號征收反傾銷稅，反傾稅成為了一種最有效、最具殺傷力的貿易保護工具。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與反傾銷的經濟分析五、中國對外貿易與反傾銷隨著關稅的降低和非關稅壁壘的逐步減少，尤其是配額及許可證措施的限制使用，反傾銷措施已經逐步演化為世界各國最普遍使用的維護公平貿易環境、抵制不公平競爭的重要手段之一。自1979年8月歐盟對中國出口的糖精發起首例反傾銷指控以外，中國產品受到的反傾銷指控位居全球之首。據統計，到2002年9月30日，已經有31個國家和地區對我國出口產品發起反傾銷指控和保障措施案件共541起，其中反傾銷案件500起。特點：中國給征收的反傾銷稅率偏高以中國彩電在歐盟遭受反傾銷為例，涉案金額只有上億美元，但被征收了44.6%的反傾銷稅。2022/7/27第六章 國際貿易政策分析第四節 傾銷與