1、崗位風險點及防控措施廉政風險點及防控措施一、思想道德及制度機制（一）思想道德（二級風險）1、相關科室：全體科室2、潛在 風險：（1）政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質下降等風 險。（2）工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創新精 神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。（3）缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、不和諧問 題，影響全站各項業務的正常開展的風險。（4）工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規當事人說情辦事， 引發不廉潔、違法、違規問題、影響單位形象的風險。（5）不注重服務態度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、 投訴，損害單位甚至建委形象的風險。（6）不認真履行

2、“一崗雙責”領導監督職責履行不到位，造成 本單位出現嚴重違法違紀問題的風險。3、防范措施。（1）重視并加強廉政教育、思想道德、職業道德 教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權 力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提 高自身綜合素質，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內部政治 思想道德風險。（2）認真落實“三會一課二“領導干部學法筆記制度”，加強政 治、法制學習，統一思想，提高認識，增強領導骨干的責任心和綜合 素質。（3）教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心 的優秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和 成員。（4）完善

3、民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領導帶 頭認真執行廉潔自律規定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制， 嚴格監督管理。站領導嚴格執行個人收入申報制度，個人重大事項報 告制度，（5）制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發全站 人員工作熱情、積極性和創造性。（二）制度機制（三級風險）1、相關科室：全體科室2、潛在風險。（1）對不科學、不適用的制度，未能及時修改完 善，造成工作中出現偏差的風險。（2）對制度實施情況監督檢查不夠，導致制度不能得到有效落 實，不能充分發揮出應有的作用的風險。3、防范措施。（1）定期梳理、補充、完善各項規章制度（根據 當年工作的需要），使各項制度符合工作需要

4、，逐步實現各項工作有 制度依據，形成按制度辦事的行為規范。（2）加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情 況納入到科室績效考核之中。（3）對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及責任領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。二、崗位職責方面（一）行政處罰類（一級風險）1、相關科室：造價科、標準科、 定額科和信息中心2、潛在風險。（1）不按規定立案、查處違法案件，造成人情案 的發生，可能導致不廉潔現象出現。（2）在案件調查取證環節中，未按照程序規定依法取證，遺漏 證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政 訴訟敗訴。（3）執法不廉潔，以權謀利。在執法過程中，執法人員

5、可能會 經不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過與執法對象的權錢 交易，為執法對象減輕處罰。3、防范措施。（1）辦案人員要認真掌握辦案技能，精通法律、 法規、法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序。（2）辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制 度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用 職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政 復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發生。（3）在案件調查取證環節中，按照程序規定依法取證，以保證 案件定性、裁量準確。（4）在違法案件查辦過程中嚴格依據“事實清楚、證據確鑿、 程序合法、定性準確、處理恰當

6、”的原則辦理、審理案件。（二）行政服務類（二級）1、相關科室：造價科、標準科、定 額科和信息中心2、潛在風險。（1）在竣工結算書備案、合同價登記、招標控制 價備查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業資質申報、 建設工業產品登記備案、確定建設工程住房公積金年度計取標準等工 作中，違反工作流程，簡化手續，可能產生違規辦理、違規出具文件， 引起投訴等后果。（2）在備案、登記過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞， 違規亂作為，可能造成嚴重后果。（3）業務辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人不滿， 可能導致其向上級進行投訴。（4）在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設置障礙， 行政不

7、作為，可能導致申請人進行投訴。（5）業務辦理不及時，沒有在政務服務承諾規定時限內辦結， 可能導致申請人申訴或投訴。（6）在日常監管中對已發現的違法行為或違法案件不上報、不 查處等，未及時留存文書檔案，可能造成工作失職。（7）在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監督管理過 程中，產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。3、防范措施。（1）強化崗位培訓。有關工作人員要熟悉業務， 認真學習相關法律法規和標準計價規定等，利用業務培訓、自學等， 提高業務能力和工作質量。（2）嚴格按照相關規定辦理標準造價監督服務業務，嚴格采取 審核相互把關，相互監督措施。（3）公開業務辦理程序，廣泛接受社會各界的監督。（

8、4）加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發生。相關人員要 嚴格執行工作服務程序，不故意刁難企業或設置不必要條件。（5）嚴格落實考核機制，將日常考核與年終考核相結合，提高 服務質量與服務效率。（6）落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制、行 政過錯責任追究辦法、政務服務承諾等制度，并嚴格責任追究。（7）從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調解糾紛過 程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調解、查處的技巧，要有群眾 觀念，服務態度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方 不滿。（三）年檢、專項檢查類（二級）1、相關科室：造價科、標準 科、定額科和信息中心2、潛在風險。（1）行政不作為，

9、對年檢中發現的案源線索隱瞞， 可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。（2）對年檢或專項檢查發現的問題，未按法定程序進行登記、 錄入，未及時留存文書檔案，以及發現的問題不及時告知相關單位、 上報，可能造成工作失職。（3）在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不辦事， 給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。（4）證書年檢期間，可能產生收受好處的風險。3、防范措施。（1）強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實 效性。特別是對容易誘發違規違紀行為的關鍵科室和重點人員，長期 堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以達到警鐘常鳴，強化自律， 規范行為目的。（2）將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、

10、同考核；努力實現對風險崗位的全程監控。（3）完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規受追究、 執行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結 合，組織監督與群眾監督相結合的廉政風險防范管理體系。（4）完善制度，抓好防范，嚴格規范干部廉潔從政行為。（四）四類：財、物管理類（一級）1、相關科室：財務科、辦 公室2、潛在風險：財務管理風險：（1）不認真執行年初財經預算， 可能導致開支不合理，影響工作正常運轉。（2）在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用 不當，給工作造成不利。（3）年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準， 給財務工作帶來不良影響。（4）未按票據

11、使用、管理的規定嚴格操作，致使票據保管不善、 丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。資產管理風險點。（5）固定資產管理不到位，可能造成固定資產 盤虧，或因處置不合規，可能導致固定資產的流失。（6）對暫扣物品管理不嚴格，出現差錯，可能導致物品損毀、 丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產生不良后果。3、防范措施。（1）認真執行年初的財經預算，避免不合理開支， 影響工作正常運轉的情況發生。（2）堅決執行財務制度，不私設小金庫和違紀報銷。（3）財務人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相 符，財務數據準確、真實，便于工作順利開展。（4）從事票據管理的工作人員，要嚴格遵守票據管理相關制度， 防止出

12、現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。（5）在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經集體討論， 堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務會集體討論決定。（6）固定資產管理要到位，及時登記，加強對固定資產的監督， 防止本局國有資產丟失。（7）及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損 壞。（五）人事管理類（二級）1、相關崗位、科室：站領導、辦公 室2、存在的風險（1）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面， 不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層 調查，偏聽偏信，泄露相關信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等， 可能造成人事管理不公平、公正的后果。（

13、2）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到 有效的防范作用，可能產生拉幫結派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪 風邪氣。出現自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態、事業心、 責任感不強的現象；產生傳謠、信謠等不利于團結的言行。防范措施（1）嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、 定級等方面的各類規定。（2）嚴格執行上級規定的人事工作流程，在各個環節上體現相 互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。（3）堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原則，不弄 虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用 人不當等不公平的事情發生。（4）加強政治、法制學習，樹立立黨為公

14、、執政為民的意識。 加強集體榮譽感教育，加強民族團結、和諧穩定教育；組織全體工作人員學習并嚴格遵守各項廉政建設規定，樹立正 氣，摒棄歪風邪氣。（六）內務管理類（二級）1、主要責任科室：辦公室、綜合科、 信息中心相關責任科室：標準科、造價科、財務科、定額科2、存在的風險（1）在數據統計過程中，不認真及時統計，可能 造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。（2）不嚴格執行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數據丟失，給工作造成嚴重影響。（3）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、 財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。（4）印章

15、管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能 對單位造成不良的影響。（5）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致 本單位工作出現失誤，造成不良后果。（6）機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出 現失密，給本站帶來影響。（7）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規定，可 能產生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。防范措施（1）遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，堅 決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私 枉法、徇情枉法。（2）對網絡管理、統計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文 件收發等人員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命

16、感 和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提 供保障。（3）規范公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出車，嚴禁 領導干部擅自駕駛公務用車，對節假日、八小時之外未經站主要領導 或分管領導允許擅自出車的，嚴格按照有關規定處理。（4）公務招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。三、站領導個人方面（一）市標準定站黨支部書記、站長（一級風險）1、職責：主 持市標準定額站的全面工作，主管黨務、人事、財務、審計工作，分 管財務科。2、潛在風險：（1）工程造價咨詢資質初審；（2）標準造價違規行為（行政處罰類案件）查處；（3）日常其他行政行為監督；（4）定額解釋、造價糾紛處理；（5）單

17、位經費開支；（6）單位人事管理；（7）評先樹優；（8）公務接待；（9）車輛安全；（10）黨費管理。3、防范措施。（1）工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。（2）標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由 委法規科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執法監督，檢查和調查取 證必須2人以上，且亮證執法；堅持法律法規適用、自由裁量權使用的集體研究制，案件檢查結 論堅持集體定案。（3）建立監督投訴機制，對單位人員日常監督服務行為進行監 督。（4）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有 利害關系的工作人員，監督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投 訴，實行責任追究。（5）嚴格財務制度，嚴

18、格執行上級規定，按要求對經費合理開 支。（6）嚴格執行市住建委干部、人事管理有關規定，堅持人事工 作集體決策、按程序辦事。（7）嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定推薦名 單。（8）嚴格公務接待。公務接待落實接待標準，履行就餐審批制 度。（9）規范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專人負責 管理，并造冊登記。定期檢查用油支領、發放登記情況。（10）嚴格黨費管理，及時足額上交。（二）主管標準、資質證書等業務副站長（二級風險）1、職責： 負責工程建設標準、造價咨詢企業、造價從業人員、行業協會及社會 治安綜合治理、安全、防汛工作，分管標準科、造價科、綜合科。2、潛在風險：（1）工程造價咨

19、詢資質初審；（2）工程建設標準違規行為（行政處罰類案件）查處；（3）日常督導、檢查、調查取證；（4）車輛安全。3、防范措施。（1）工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。（2）堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類案件，具 體提請委法規科等相關科室共同按程序辦理。（3）嚴格執法監督。日常督導、檢查、調查取證必須2人以上， 且亮證執法，相互監督。嚴格要求自己，做好對執法人員教育、警示。 檢查情況、結論、處理意見堅持班子集體決定。（4）規范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。（三）主管定額、咨詢等業務副站長（二級風險）1、職責：負 責工程定額、造價指標、工程建設價格信息管理工作及站工程造價咨 詢業務，分管定額科、辰宇造價所。2、潛在風險：（1）定額解釋、造價糾紛處理；（2）造價指標測算、市場參考價調查；（3）招標代理、工程造價咨