1、交易押題1（含答案）1上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ）。A9：15-11：30、13：30-15：15B9：00-11：00、13：00-15：00C9：15-11：30、13：00-15：00D9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00題 型：常識題頁 碼：39難 易 度：中專家答案：D解析內容 上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。2T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。AT+0BT+1CT+2DT+3題 型：常識題頁 碼：1

2、80難 易 度：易專家答案：B解析內容 T日買入的LOF基金份額，自T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。3對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向（）提交現金紅利派發相關申請材料。A證監會B證券公司C中國結算公司上海分公司D交易所題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：C解析內容 5個交易日前，向中國結算公司上海分公司提交現金紅利派發相關申請材料。4如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。A委托價格B委托時間C買賣對象D正確的密碼題 型：常識題頁 碼：38難 易 度：易專家答案：D解析

3、內容 如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。5單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A20%B30%C40%D25%題 型：常識題頁 碼：275難 易 度：易專家答案：D解析內容 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。6（）的發行要進行募集登記。A股份B債券C證券投資基金D權證題 型：常識題頁 碼：306難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券投資基金網上發行和網下發行要進行募集登記。7國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調

4、整，則已發生交易的履約金（)。A追溯調整B不追溯調整C部分追溯調整D無法判斷題 型：常識題頁 碼：299難 易 度：易專家答案：B解析內容 國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金不追溯調整。8以下尚未公開的信息中，（）不屬于內幕信息。A上市公司收購的有關方案B上市公司發生重大債務C上市公司25%的監事發生變動D上市公司申請破產的決定題 型：常識題頁 碼：208難 易 度：易專家答案：C解析內容 公司的董事、1/3以上監事或經理發生變動屬于內幕信息。9某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。

5、ATBT+1CT+2DT+3 題 型：常識題頁 碼：166難 易 度：易專家答案：B解析內容 送股登記日的下一個交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。10對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ ）。A5%B10%C20%D30%題 型：常識題頁 碼：46難 易 度：易專家答案：B解析內容 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。11證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成（ ），將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構

6、備案。A10個工作日內B5個工作日內C15個工作日內D20個工作日內題 型：常識題頁 碼：244難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。12（ ）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。A虛擬匹配剩余量B虛擬未匹配量C虛擬開盤參考價格D虛擬匹配量題 型：常識題頁 碼：75難 易 度：易專家答案：D解析內容 虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。13關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（）。A投資者買賣證券的第一

7、步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶B投資者通過委托經紀商來進行證券交易C投資者在柜臺委托、網上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式D投資者在辦理委托買賣證券時，要向經紀商下達委托指令題 型：常識題頁 碼：30，31難 易 度：易專家答案：C解析內容 客戶辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。14根據深圳證券交易所交易規則的規定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下（ ）。A30%B20%C40%D10%題 型：常識題頁 碼：46難 易 度：易專家答案：A解析內容 根據深圳證券交易所交易規則的規定，在無漲跌幅限制證券的交

8、易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下的30% 。15目前在我國A股賬戶不可用于買賣（）。A上市基金B權證C人民幣普通股票DB股題 型：常識題頁 碼：26難 易 度：易專家答案：D解析內容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。16根據深圳證券交易所的規定，如配股發行成功，結算公司在（ ）進行除權。A股權登記日B恢復交易的首日C股權登記日的下一交易日D股權登記日后的第二個交易日題 型：常識題頁 碼：169難 易 度：易專家答案：B解析內容 根據深圳證券交易所的規定，如配股發行成功，結

9、算公司在恢復交易的首日進行除權。17對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ ）。A20%B30%C10%D50%題 型：常識題頁 碼：46難 易 度：易專家答案：C解析內容 常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。18某股票派息，每10股的現金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息參考價是（ ）。A9.89元B8.90元

10、C11.10元D10.11元題 型：計算題頁 碼：70難 易 度：易專家答案：A解析內容 除息報價為：10-1.1/10=10-0.11=9.89(元)。19境內法人申請開立資金賬戶時，經辦人需通過（ ）查驗客戶提交的證券賬戶的狀態。A證券業協會B中介結構C登記結算系統D證券公司題 型：常識題頁 碼：105難 易 度：中專家答案：C解析內容 通過登記結算系統查驗客戶提交證券賬戶的狀態。20代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓日的（）。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：0

11、0題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：C解析內容 代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓日的9：3011：30，13：0015：00。21在我國，()不屬于交易費用。A過戶費B印花稅C傭金D證券結算風險基金題 型：常識題頁 碼：47難 易 度：易專家答案：D解析內容 交易費用有傭金、過戶費、印花稅等。22關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（ ）。A發行場所的確定方式不同B發行時間的確定方式不同C認購成功者的確定方式不同D發行對象的確定方式不同題 型：常識題頁 碼：160，161難 易 度：易專家答案：C解析內容 新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有兩點

12、：一是發行價格的確定方式不同；二是認購成功者的確認方式不同。23（ ）4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。A2000年B2005年C1990年D2007年題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：B解析內容 2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。24關于上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯誤的是（）。A投資者如不辦理指定交易，上海交易所系統自動拒絕其賬戶的交易申報指令B未辦理指定交易的投資者的證券暫由交易所托管C從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度D上海證券交易所指定交易制度和托管制度聯系在一起題 型：常識題頁 碼：28難 易 度：易專家答案：B

13、解析內容 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管。25按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，（）須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。A證券交易所B證監會C證券經紀商D中國結算公司題 型：常識題頁 碼：308難 易 度：易專家答案：D解析內容 此題考察股票的退出登記手續。26根據中國結算公司上海分公司的規定，債券買斷式回購發生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（）。A退還雙方B歸融資方C歸融券方D歸風險基金題 型：常識題頁 碼：302難 易 度：易專家答案：D解析內容 根據中國結算公司上海分公司的規定，債券買斷式回購發生融資方、融券方

14、雙方均無力履約的情況時，履約保證金歸風險基金。27從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（ ）。A最低下限向上浮動制度B最高上限向下浮動制度C隨市場利率浮動制度D固定制度題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：易專家答案：B解析內容 從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。28全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非銀行金融機構（）。A只可直接進行債券交易和結算B只可委托結算代表人進行債券交易和結算的各種業務C既可直接進行債券交易結算，也可委托結算代表人進行債券交易和結算的各種業務D應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能

15、委托開展現券買賣和逆回購業務題 型：常識題頁 碼：286難 易 度：易專家答案：D解析內容 全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非銀行金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。29我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是（）。A目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同BB股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出CB股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出D目前我國對B股實行交易日當日回轉交易題 型：常識題頁 碼：64難 易 度：易專家答案：C解析內容 回轉交易是指

16、投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。 債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。 30（ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。A證監會派出機構B證券交易所C負責客戶信用資金存管的商業銀行D證券登記結算機構題 型：常識題頁 碼：279難 易 度：中專家答案：A解析內容 證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的

17、確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。31下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。A所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任D國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：B解析內容 主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿

18、足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。32某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應為（）美元/股。A0.794B0.795C0.804D0.799題 型：常識題頁 碼：70難 易 度：易專家答案：B解析內容 B股除息報價最后交易日的收盤價每股現金股利=0.800-0.005=0.79533上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（）賬戶的投資者。AB字頭和D字頭證券賬戶的機構投資者BB

19、字頭和D字頭證券賬戶的個人投資者C權證D債券題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：A解析內容 主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立賬戶的機構投資者（B、D賬戶）34交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（）。A固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種B交易商之間的交易是交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券C交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券D固定交益平臺的交易時間為9：

20、30-11：30、13：00-14：00。題 型：常識題頁 碼：73難 易 度：易專家答案：C解析內容 交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。35證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A商業銀行B證券登記結算結構C證券公司D證券交易所題 型：常識題頁 碼：28難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 證券存管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后

21、者代為處理有關證券權益事務的行為。36在深圳證券交易所，限價申報指令和市價申報指令共同包括的內容有（ ）。A成交迅速B成交率高C有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益D申報指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數量題 型：常識題頁 碼：35難 易 度：易專家答案：D解析內容 “成交迅速、成交率高”是市價申報的特點，“有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益”是限價申報的特點。37在采用直接申報的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統電腦主機辦理。A客戶B紅馬甲C場內交易員D做市商題 型：常識題頁 碼：40難 易 度：易專家答案：A解析內容 考核撤單的程序。38

22、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易清算系統進行的。A證券交易所B中國結算公司C證券公司D中國證監會題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：B解析內容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的。39根據客戶的風險偏好，結合客戶資產狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是（）。A風險偏好型B積極型C保守型D穩健型題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：A解析內容 根據對待風險的不同態度，可以把客戶的風險偏好分為風險偏好型、風險厭惡型、風險中立型。根據客戶的風險偏好，結合客

23、戶資產狀況，可將客戶類型分為保守型、穩健型和積極型。40（ ）是投資者要求證券經紀商在執行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。A柜臺委托B市價委托C電話委托D限價委托題 型：常識題頁 碼：35難 易 度：易專家答案：D解析內容 這是限價委托的定義。41按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。A1個月B3個月C6個月D1年題 型：常識題頁 碼：264難 易 度：易專家答案：C解析內容 按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。42債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為債券（ ）。A期貨交易B回購

24、交易C遠期交易D現貨交易題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內容 此題考察債券回購交易的定義。債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為債券回購交易。43采用現金結算方式行權且權證的行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的（）個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。A15B12C5D3題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：D解析內容 采用現金結算方式行權且權證的行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。44我國證券交易所證券指數的編制遵循（ ）的原則。A公正B

25、公開透明C公平D及時題 型：常識題頁 碼：76難 易 度：易專家答案：B解析內容 我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。45開立證券賬戶應堅持的基本原則為（ ）。A合法性和真實性B合法性和同一性C真實性和完整性D真實性和同一性題 型：常識題頁 碼：26難 易 度：易專家答案：A解析內容 應堅持合法性和真實性。46按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。A15%B10%C5%D30%題 型：常識題頁 碼：44難 易 度：易專家答案：B解析內容 不得超過10%。47假設某結算參與人某日成

26、交的股票為：買入四川長虹（600839）700萬股，賣出四川長虹600萬股；買入深發展A(00001)400萬股，賣出深發展A600萬股，根據凈額清算原則，其清算結果是()。A買入四川長虹100萬股，賣出深發展200萬股B賣出四川長虹100萬股，買入深發展200萬股C賣出四川長虹100萬股，賣出深發展200萬股D買入四川長虹100萬股，買入深發展200萬股題 型：計算題頁 碼：309難 易 度：易專家答案：A解析內容 凈額清算原則下，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。48充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份

27、股股票的折算率最高不超過（）。A60%B70%C80%D90%題 型：常識題頁 碼：267難 易 度：易專家答案：B解析內容 深證100指數成份股股票折算率最高不超過70%。49按照（）細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶。A地理因素B人口因素C心理因素D行為因素題 型：常識題頁 碼：132難 易 度：易專家答案：D解析內容 按照行為因素細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。50通過（）達成的交易，多采取（）凈額清算方式。A場外市場，雙邊B場外市場，

28、多邊C證券交易所，雙邊D證券交易所，多邊題 型：常識題頁 碼：310難 易 度：中專家答案：D解析內容 通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。51證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足財務狀況良好，最近（）年各項風險控制指標持續符合規定。A1B2C3D4題 型：常識題頁 碼：251難 易 度：易專家答案：B解析內容 考核證券公司申請融資融券業務試點須具備的條件。52在債券回購業務中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押券欠庫的，從該交易日起（含節假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（

29、）。A違約金=質押券欠庫量等額金額*1%B違約金=質押券欠庫量*違約天數C違約金=質押券欠庫量等額金額*違約天數*違約金比例D違約金=質押券欠庫量*1%題 型：常識題頁 碼：295難 易 度：易專家答案：C解析內容 違約金=質押券欠庫量等額金額*違約天數*違約金比例。53證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。A10%B15%C20%D50%題 型：常識題頁 碼：219難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15% 54證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（），將集合資產管理計劃的設立情況報中國

30、證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。A10日內B10個工作日C5個工作日D5日內題 型：常識題頁 碼：244難 易 度：易專家答案：C解析內容 常識題，證券公司在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將設立情況報中國證監會及派出機構備案。55證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。A2，20B10，20C3，20D3，30題 型：常識題頁 碼：280難 易 度：易專家答案：D解析內容 直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。56證券交易必須遵循公開原則

31、，其核心要求是（）。A實現各種信息的公開化B公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務C實現市場信息的公開化D保證參與交易的各方應當獲得平等的機會題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內容 公開原則的核心要求是實現市場信息的公開化。57在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），( )。A只需繳納印花稅B按規定繳納手續費和印花稅C只需繳納傭金D不需繳納印花稅題 型：常識題頁 碼：191難 易 度：易專家答案：B解析內容 在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定繳納手續費和印花稅。58關于委托申報方式，下列說法不

32、正確的是（）。A申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報B在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員C客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式D境外客戶若要買賣B股，可通過境內、境外證券代理商進行題 型：常識題頁 碼：39難 易 度：易專家答案：B解析內容 在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價格高低”順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員。59證券交易所對會員證券業務活動中的風險管理進行監督檢查不包括（）。A會

33、員的財務狀況B內部風險控制制度C遵守國家有關法規和證券交易所業務規則情況D會員行為題 型：常識題頁 碼：154難 易 度：易專家答案：D解析內容 檢查會員行為是證券業協會的自律管理的內容。60下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（ ）。A傭金B印花稅C過戶費D管理費題 型：常識題頁 碼：47難 易 度：易專家答案：D解析內容 委托買賣不需要交納管理費。61證券公司營銷渠道主要分為（）。A差異性市場營銷B間接營銷渠道C直接營銷渠道D無差異性市場營銷題 型：常識題頁 碼：134難 易 度：易專家答案：BC解析內容 其他兩項為營銷策略。62對于可轉換債券，初始轉股價格可因公

34、司（）時進行調整。A增發新股B送紅股C配股D降低轉股價格題 型：常識題頁 碼：186難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司增發新股、送紅股、配股或降低轉股價格時進行調整。63在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有( )。A按合同約定承擔投資風險B參與和退出集合資產管理計劃C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用D保證委托資產來源及用途的合法性題 型：常識題頁 碼：241難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 考察集合資產管理業務中客戶的權利和業務。參與和退出集合資產管理計劃是客戶的權利。64買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要表現在

35、（）。A有利有金融市場的流動性管理B有利有債券交易方式的創新C加大了金融市場的風險D有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格題 型：常識題頁 碼：289難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 考查買斷式回購對完善市場功能具有重要意義。65在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（）。A再回購B提前贖回C現金交割D換券題 型：常識題頁 碼：290難 易 度：中專家答案：BCD解析內容 買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。66客戶交易結算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。A證券交易所B客戶C證券公

36、司D指定的存管銀行題 型：常識題頁 碼：89難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。67在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定（）。A全國銀行間市場買斷式回購的期限B買斷式回購的首期交易凈價C買斷式回購的到期交易凈價D回購債券數量題 型：常識題頁 碼：290-291難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 以上均由交易雙方確定。68深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列（ ）方法確定有效競價范圍。A股票上市首日連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B基

37、金債券交易在集合競價階段申報價格不高于前收盤價的150%C股票上市首日開盤集合競價范圍的有效競價范圍為發行價的900%以內D債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%題 型：常識題頁 碼：46難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 此題考查深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍，注意數字的記憶并與上海交易所區別開。69下列尚未公開的信息中，（ ）屬于內幕信息。A上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同B持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動C上市公司發生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業內的

38、壟斷地位題 型：常識題頁 碼：207-208難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動屬于內幕信息。70按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有（ ）。A整數委托是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍B零數委托是指買賣證券不足證券交易所規定的一個交易單位C我國在買入證券時有零數委托D目前我國在證券的買賣中都有零數委托題 型：常識題頁 碼：32，33難 易 度：中專家答案：AB解析內容 目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。71下列有關清算與交收的表述中，正確的有（ ）。A順利的交收是清

39、算結果正確的保證B正確的清算結果是交收順利的保證C交收是清算的后續與完成D清算是交收的基礎和保證題 型：常識題頁 碼：309難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 清算結果正確才能確保交收順利進行。72買斷式回購期間，逆回購方可以（）。A自由支配購入債券B出售債券C用于回購質押D所有權不能轉移題 型：常識題頁 碼：289難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 在買斷式回購中，由于所有權發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。在質押式回購的初始交易中，債券所有權不轉移，逆回購方只享有質權。73 1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業。A上海證券交易所B鄭州證券交

40、易所C沈陽證券交易所D深圳證券交易所題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：AD解析內容 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。74關于清算與交收，下列描述正確的有（）。A清算是交收的基礎和保證B交收是清算的后續與完成C正確的清算結果能確保交收順利進行D只有通過交收，才能結束交易總過程題 型：常識題頁 碼：309難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 此題考察清算與交收的關系。75下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有()。A證券賬號B資金賬號C委托地點D買賣方向題 型：常識題頁 碼：32難 易 度：易專家答案：AD解析內容 除證券

41、賬戶號碼、買賣方向外，委托指令的內容還包括：日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其他內容。76根據我國現行有關交易制度規定，關于證券的回轉交易，下列說法正確的是（ ）。A債券實行次交易日起回轉交易B權證實行當日回轉交易CB股實行次交易日起回轉交易DB股實行當日回轉交易題 型：常識題頁 碼：64難 易 度：中專家答案：BC解析內容 債券和權證實行當日回轉交易。B股實行次交易日起回轉交易。77可轉換債券具有( )的性質 。A配股權B期權C債權D股權題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：BC解析內容 可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。78下列選項中，（）不屬于證券交易所對違反規定

42、的會員所給予的處罰措施。A約見談話B取消交易權限C在會員范圍內通報批評D口頭警示題 型：常識題頁 碼：17難 易 度：易專家答案：AD解析內容 口頭警示和約見談話是交易所對存在或可能存在問題的會員采取的措施。79證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件包括（）。A申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準B已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C配備必要的業務人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員D全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制題 型：常識題頁 碼：196難 易 度：中專家答案：BD解析內容 申請日前6個月

43、各項風險控制指標符合規定標準；配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。80關于質押式回購報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。A計價單位為每百元資金到期年收益B計價單位為張C上交所質押式回購交易最小變動為0.005元或其整數倍D深交所質押式回購交易最小變動為0.01元或其整數倍題 型：常識題頁 碼：285難 易 度：中專家答案：AC解析內容 深交所回購交易的申報單位為張。深交所質押式回購交易最小報價變動為0.001元或其整數倍。81關于限價委托，以下說法正確的是（）。A經紀商在執行指令時按限定的價格買賣B經紀商在執行

44、指令時按比限定價格更有利的價格買賣證券C以低于限價買進證券D以限價或高于限價賣出證券題 型：常識題頁 碼：35難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考察買賣申報價格的有關規定。82下列有關網上競價發行的說法，正確的有（ ）。A新股競價發行在國外指的是一種由主承銷商通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”B新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”C網上競價發行存在股價容易被機構大資金操縱的缺點D具有市場性和連續性的優點題 型：常識題頁 碼：16

45、0難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 考察網上競價發行。83在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A證券公司B證券交易所C證券結算公司D指定商業銀行題 型：常識題頁 碼：55難 易 度：易專家答案：AD解析內容 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業銀行配合完成。84合格境外機構投資者在經批準的投資額度內允許的投資范圍包括( )。AB股B證券投資基金C國債D權證題 型：常識題頁 碼：8難 易 度：中專家答案：BCD解析內容 合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可投資于下列人民幣金融工具：在交易所掛牌交

46、易的股票、在交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在交易所掛牌交易的權證、證監會允許的其他金融工具。 B股以外幣來買賣，不屬于人民幣金融工具。85證券經紀業務中資金賬戶的管理包括（ ）。A資金賬戶的開戶和銷戶B開通客戶交易委托品種C交易委托方式以及操作權限D選擇客戶資金存管的指定商業銀行題 型：常識題頁 碼：102,103難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。8

47、6我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（）等措施。A專項調查B書面警示C要求整改D口頭警示題 型：常識題頁 碼：17難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。87下列有關過戶費的表述中，錯誤的有（ ）。A深圳B股交易不收結算費B上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1，起點為5元人民幣C目前，基金交易不收過戶費D過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結算公司的費用題 型：常識題頁

48、 碼：48難 易 度：中專家答案：AB解析內容 深圳B股交易的結算費為成交金額的0.5，但最高不超過500港元；上海A股的過戶費收取標準為成交面額的1，起點為1元人民幣。88全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風險控制措施（）。A客戶資金額或證券數額限制B保證金或保證券制度C交易時間限制D倉位限制題 型：常識題頁 碼：290難 易 度：易專家答案：BD解析內容 全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風險控制措施：保證金或保證券制度、倉位限制。89可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（）。A股票B基金C債券D其他證券題 型：常識題頁 碼：265難 易 度：易專家答

49、案：ABCD解析內容 考察融資融券的標的證券90證券公司董事會應根據公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業務（）。A自營業務規模B可承受的風險限額C所面向的客戶群體D高級管理人員的任職資格條件題 型：常識題頁 碼：201難 易 度：易專家答案：AB解析內容 證券公司董事會應根據公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。 91按照我國現行規定，在深圳證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標準為人民幣5元的有（ ）。A國債現貨B基金C企業債現貨DA股題 型：常識題頁 碼：53難 易 度：中專家答案：BD解析內容 A股、基金、權證的起點是5元，B

50、股的起點是5港元，國債、企業債現貨不超過成交金額的0.02%。92證券交易是指已發行的（）等在證券市場上買賣或轉讓的活動。A股票B債券C基金D外匯題 型：常識題頁 碼：1難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 外匯不屬于證券。93可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（ ）。A股東人數不少于3000人B在交易所上市交易滿3個月C融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D股票發行公司已完成股權分置改革題 型：常識題頁 碼：265難 易 度：易專家答案：BD解析內容 應當符合條件包括：股東人數不少于4000人；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低

51、于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。94證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括（ ）。A業務人員具有碩士以上學位B業務人員具有證券從業資格證C業務人員中具有3年以上證券自營，資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人D業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人題 型：常識題頁 碼：216難 易 度：易專家答案：AD解析內容 條件應為：有證券業從業資格，無不良行為記錄，業務人員中具有3年以上證券自營，資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。95下列屬于證券交易所對違反交易所業務規則的會員所給予的紀律處

52、分措施是（）。A在會員范圍內通報批評B口頭警示C在中國證監會指定媒體上公開譴責D取消會員資格題 型：常識題頁 碼：17-18難 易 度：中專家答案：ACD解析內容 “口頭警示”是交易所對存在或可能存在問題的會員采取的措施。 證券交易所會員如果違反證券交易業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：（1）在會員范圍內通報批評；（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責；（3）暫停或者限制交易；（4）取消交易權限；（5）取消會員資格。96在證券經紀業務中，證券經紀商應與客戶建立具體的經紀關系，這一關系的建立過程包括（ ）。A講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署風險揭示書和客戶須知B簽訂證券交易委托代理協議C簽訂客戶交易結算資金第三方存管協議D開設資金賬戶與建立第三方存管關