1、第六章第六章 建設(shè)項目投資控制建設(shè)項目投資控制1 投資控制的含義和目的2 設(shè)計階段投資控制的意義和 技術(shù)方法3 建設(shè)項目投資規(guī)劃6.1 投資控制的含義和目的投資控制的含義和目的投資框算投資框算投資估算投資估算概算概算 (修正概算修正概算)施工圖預(yù)算施工圖預(yù)算標底標底投標價投標價合同價合同價結(jié)算結(jié)算竣工決算竣工決算投資規(guī)劃投資規(guī)劃編制項目建議書編制項目建議書編制可行性研究報告編制可行性研究報告項目評估項目評估設(shè)計準備設(shè)計準備階段階段編制設(shè)計任務(wù)書編制設(shè)計任務(wù)書設(shè)計階段設(shè)計階段方案設(shè)計方案設(shè)計擴初設(shè)計擴初設(shè)計施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計施工施工施工階段施工階段動用前動用前準備階段準備階段保修期保修期時間時

2、間有有建設(shè)建設(shè)意圖意圖項目項目立項立項項目項目正式正式動用動用施工招標、投標施工招標、投標項目決策項目決策階段階段工程項目投資估算工程項目投資估算投資框算投資框算投資估算投資估算概算概算 (修正概算修正概算)施工圖預(yù)算施工圖預(yù)算標底標底投標價投標價合同價合同價結(jié)算結(jié)算竣工決算竣工決算投資規(guī)劃投資規(guī)劃設(shè)計準備設(shè)計準備階段階段設(shè)計階段設(shè)計階段施工階段施工階段動用前動用前準備階段準備階段保修期保修期時間時間有有建設(shè)建設(shè)意圖意圖項目項目立項立項項目項目正式正式動用動用-30%30%25%-25%-15%15%10%-10%-5%5%項目決策項目決策階段階段 我國現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成（按概算法分類）

3、預(yù)備費基本預(yù)備費漲價預(yù)備費設(shè)備、工器具及家具購置費 建筑安裝工程費項目總投資建設(shè)投資流動資金 工程建設(shè)其他費用建設(shè)期利息直接費間接費利潤稅金與土地有關(guān)的費用與項目建設(shè)有關(guān)的費用與未來企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的費用我國現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成我國現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成影響投資的因素影響投資的因素進行投資控制應(yīng)注意的幾個方面：進行投資控制應(yīng)注意的幾個方面：投資控制概述投資控制概述100% 95%75%35%10%25%1/43/41/2對項目經(jīng)濟性影響的程度對項目經(jīng)濟性影響的程度竣工竣工設(shè)計準備設(shè)計準備初步設(shè)計初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計1施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計2施工施工部分尚余的部分尚余的設(shè)

4、計、發(fā)包設(shè)計、發(fā)包設(shè)計設(shè)計招標、發(fā)包招標、發(fā)包設(shè)計要求改變設(shè)計要求改變6.2 6.2 設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法工程項目全壽命周期各階段對投資的影響工程項目全壽命周期各階段對投資的影響 6.2 設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法方案設(shè)計方案設(shè)計設(shè)計階段設(shè)計階段設(shè)計準備階段設(shè)計準備階段編制修正框算編制修正框算編制粗框算編制粗框算修改修正框算修改修正框算(作為投資目標作為投資目標)擴初設(shè)計擴初設(shè)計編制概算編制概算編制修正概算編制修正概算施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計編制預(yù)算編制預(yù)算編制標底編制標底施工招標與發(fā)包施工招標與發(fā)包修改標底修改標底

5、分析投標價分析投標價確定合同價確定合同價編制竣工決算編制竣工決算編制編制(月、季、年度月、季、年度)資金使用計劃資金使用計劃編制資金切塊計劃編制資金切塊計劃(按財務(wù)帳戶按財務(wù)帳戶)施工階段施工階段工程結(jié)算工程結(jié)算按合同按合同按子項目按子項目按時間按時間按財務(wù)帳戶按財務(wù)帳戶123456789101112各階段投資計劃值與實際值的比較各階段投資計劃值與實際值的比較設(shè)計準備階段設(shè)計準備階段1設(shè)計階段設(shè)計階段2招標發(fā)包階段招標發(fā)包階段3施工階段施工階段4組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟措施 D組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟措施 D組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟措施 D組織措

6、施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟措施 DA-1 B-1 C-1 D-1A-2 B-2 C-2 D-2A-3 B-3 C-3 D-3A-4 B-4 C-4 D-4投資控制投資控制項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施投資控制的主要工作內(nèi)容投資控制的主要工作內(nèi)容投資控制的主要工作內(nèi)容投資控制的主要工作內(nèi)容 0 初步設(shè)計 施工圖設(shè)計 施工 使用 拆除 費用 % 節(jié)約投資的可能性曲線 實際費用 支出曲線 時間 重點重點 : :建設(shè)項目的前期和工程的設(shè)計階段建設(shè)項目的前期和工程的設(shè)計階段 建設(shè)項目投資控制的重點建設(shè)項目投資控制的重點設(shè)設(shè)計計準準備備階階段段的的投投資資控控

7、制制建筑基地建筑基地確定建筑需求確定建筑需求空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRA B1GIRA B1編制粗框算編制粗框算投資投資使用使用分析分析解決基地問題解決基地問題確定資金需求框數(shù)與條件確定資金需求框數(shù)與條件或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃IKOS 1 B2IKOS 1 B2編制修正框算編制修正框算確定設(shè)計任務(wù)書確定設(shè)計任務(wù)書或或或或委托方案設(shè)計委托方案設(shè)計組織設(shè)計方案競賽組織設(shè)計方案競賽初初步步設(shè)設(shè)計計階階段段的的投投資資控控制制初步設(shè)計初步設(shè)計建筑建筑設(shè)計考慮、計算設(shè)計考慮、計算承建結(jié)構(gòu)初步計算承建結(jié)構(gòu)初步計算建筑結(jié)構(gòu)建筑結(jié)構(gòu)( (結(jié)構(gòu)方

8、格、跨度構(gòu)造高度等）結(jié)構(gòu)方格、跨度構(gòu)造高度等）和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào)和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào)設(shè)施方案具體化設(shè)施方案具體化建筑初步設(shè)計具體化建筑初步設(shè)計具體化KOSCH B3KOSCH B3編制概算編制概算投資太高嗎？投資太高嗎？修改幾何尺寸、空間規(guī)劃、修改幾何尺寸、空間規(guī)劃、功能、承定結(jié)構(gòu)方案、設(shè)施功能、承定結(jié)構(gòu)方案、設(shè)施技術(shù)設(shè)計技術(shù)設(shè)計是是否否施施工工圖圖設(shè)設(shè)計計階階段段的的投投資資控控制制施工圖施工圖建筑建筑結(jié)構(gòu)施工圖結(jié)構(gòu)施工圖模板圖模板圖主體結(jié)構(gòu)詳細設(shè)計主體結(jié)構(gòu)詳細設(shè)計設(shè)施招標圖設(shè)施招標圖裝飾工程裝飾工程詳細設(shè)計詳細設(shè)計鋼筋圖鋼筋圖鋼筋表鋼筋表確定確定發(fā)包發(fā)包分項分

9、項編預(yù)算準編預(yù)算準備備KOSTAN B5KOSTAN B5編制預(yù)算編制預(yù)算費用太高費用太高嗎？嗎？編制招標文件編制招標文件設(shè)備部分設(shè)備部分詳細設(shè)計修改詳細設(shè)計修改KAVE B6KAVE B6編制標底編制標底是是否否編制招標文件編制招標文件裝飾部分裝飾部分編制招標文件編制招標文件主體結(jié)構(gòu)主體結(jié)構(gòu)招招標標與與發(fā)發(fā)包包階階段段的的投投資資控控制制工程量清單工程量清單主體結(jié)構(gòu)主體結(jié)構(gòu)工程量清單工程量清單設(shè)備安裝設(shè)備安裝工程量清單工程量清單裝飾工程及水、裝飾工程及水、電、暖等工程電、暖等工程修改工程量清單修改工程量清單發(fā)出招標文件發(fā)出招標文件AKOVA 1AKOVA 1分析工程量清單的工程量及其內(nèi)容分析

10、工程量清單的工程量及其內(nèi)容KAVE B6KAVE B6編制標底編制標底投標文件投標文件從技術(shù)角度審從技術(shù)角度審查投標文件查投標文件AKOVA 2AKOVA 2分析各公司的投標價分析各公司的投標價KAVE B6KAVE B6修改標底修改標底合同談判合同談判簽定合同簽定合同KAVE B6KAVE B6合同價文件合同價文件施工施工施施工工階階段段的的投投資資控控制制簽定合同簽定合同KAVE B6KAVE B6合同價文件合同價文件KOWAKOWA公司數(shù)據(jù)庫公司數(shù)據(jù)庫施工施工驗方驗方付款通知單付款通知單KOWA-KONTOC1KOWA-KONTOC1分項工程合同額及付款比較分項工程合同額及付款比較付款控

11、制（按進付款控制（按進度）度）付款通知單復(fù)核付款通知單復(fù)核進度進度控制控制付款付款KOWAKOWA按合同分項工程計按合同分項工程計 劃值與實際值比較劃值與實際值比較按基建財務(wù)帳戶計按基建財務(wù)帳戶計劃值與實際值比較劃值與實際值比較按資金使用時間計按資金使用時間計劃值與實際值比較劃值與實際值比較匯總竣工文件匯總竣工文件KAVE B6KAVE B6編制竣工決算書編制竣工決算書修改決算數(shù)據(jù)修改決算數(shù)據(jù)施施工工階階段段付付款款控控制制KAVE B6KAVE B6合同文件中每合同文件中每分項工程的合分項工程的合價（計劃值）價（計劃值）進度控制進度控制按合同分項工按合同分項工程統(tǒng)計實際完程統(tǒng)計實際完成事物量

12、占發(fā)成事物量占發(fā)包實物量的百包實物量的百分比分比HUEL C4HUEL C4每月、每年已付款每月、每年已付款 總總計（全部付出款）計（全部付出款）每一次付款對象及實每一次付款對象及實際付款數(shù)據(jù)（針對哪個際付款數(shù)據(jù)（針對哪個合同分項工程）合同分項工程）根據(jù)基建財務(wù)資金科根據(jù)基建財務(wù)資金科目匯總已付款目匯總已付款VERKO C2VERKO C2針對每一個合同分項工程針對每一個合同分項工程每一個合同分項有關(guān)的合同數(shù)每一個合同分項有關(guān)的合同數(shù)據(jù)據(jù)每一個合同已付款總計，每一每一個合同已付款總計，每一個合同分項工程已付款總計個合同分項工程已付款總計用于待簽合同及合同追加數(shù)的用于待簽合同及合同追加數(shù)的資金資

13、金MIKON C5MIKON C5根據(jù)資金使用計劃每根據(jù)資金使用計劃每月度、季度、年度計劃月度、季度、年度計劃支出資金支出資金由由HUELHUEL得每月度、季得每月度、季度、年度實際支出資金度、年度實際支出資金總計總計計劃每月度、季度、計劃每月度、季度、年度支出與實際支出的年度支出與實際支出的比較偏差比較偏差本年度尚余資金本年度尚余資金KONTO C1KONTO C1針對每一個合同乙方針對每一個合同乙方該乙方所有合同的合該乙方所有合同的合同數(shù)據(jù)同數(shù)據(jù)該乙方付款通知單和該乙方付款通知單和付款數(shù)據(jù)（每次發(fā)生，付款數(shù)據(jù)（每次發(fā)生，并累計）并累計）針對該乙方已付款累針對該乙方已付款累計額占應(yīng)付款的比例

14、計額占應(yīng)付款的比例（針對每一合同，并總（針對每一合同，并總計）計）由進度統(tǒng)計數(shù)據(jù)得每由進度統(tǒng)計數(shù)據(jù)得每分項工程實際完成百分分項工程實際完成百分比，避免多付款比，避免多付款A(yù)KOS C3AKOS C3投資計劃值與已付實際數(shù)之間的投資計劃值與已付實際數(shù)之間的比較比較根據(jù)合同文件（根據(jù)合同文件（KAVE)KAVE)每一個合每一個合同分項工程合同價（計劃值）同分項工程合同價（計劃值）每一個合同分項工程實際支付每一個合同分項工程實際支付額額計劃值與實際值的偏差（針對計劃值與實際值的偏差（針對每一個合同分項工程）每一個合同分項工程）資金使用計劃資金使用計劃每月度、季度、每月度、季度、年度計劃年度計劃2 2

15、）限額設(shè)計方法）限額設(shè)計方法投資目標分解投資目標分解限額設(shè)計的控制內(nèi)容限額設(shè)計的控制內(nèi)容魯布革工程位于云南省羅平縣與貴州省興義市交界的黃泥魯布革工程位于云南省羅平縣與貴州省興義市交界的黃泥河下游河段。工程以單一發(fā)電為開發(fā)目標，裝機河下游河段。工程以單一發(fā)電為開發(fā)目標，裝機60萬萬kw，安裝安裝4臺臺15萬萬kw發(fā)電機組。魯布革工程由首部樞紐、發(fā)電發(fā)電機組。魯布革工程由首部樞紐、發(fā)電引水系統(tǒng)和廠房樞紐三大部分組成。引水系統(tǒng)和廠房樞紐三大部分組成。1 1、恢復(fù)地位：、恢復(fù)地位：19801980年年5 5月我國恢復(fù)了在世界銀行的合法席位，月我國恢復(fù)了在世界銀行的合法席位，開始享受會員國的合法權(quán)利，并

16、履行會員國應(yīng)盡的義務(wù)。開始享受會員國的合法權(quán)利，并履行會員國應(yīng)盡的義務(wù)。2 2、19821982年國際招標。年國際招標。對對8800米長、米長、8米直徑的引水隧洞工程的米直徑的引水隧洞工程的施工及主要機電設(shè)備實行了國際招標。有施工及主要機電設(shè)備實行了國際招標。有8家公司提交了投標，家公司提交了投標，其中包括兩家有中國公司參加的聯(lián)營體。這兩家聯(lián)營體的報價其中包括兩家有中國公司參加的聯(lián)營體。這兩家聯(lián)營體的報價分別是最低報價的分別是最低報價的142%和和143%，未能進入前三名，在初評階，未能進入前三名，在初評階段就被淘汰。段就被淘汰。引水隧洞工程標底為引水隧洞工程標底為14958萬元，日本大成公司

17、萬元，日本大成公司以以8463萬元（比標底低萬元（比標底低43%） 3 3、開竣工時間：、開竣工時間：19841984年年1111月正式開工，月正式開工，19881988年年7 7月竣工。月竣工。經(jīng)驗作法：經(jīng)驗作法：1、管理人員：、管理人員：魯布革工程在施工組織上，承包方只魯布革工程在施工組織上，承包方只用了用了30人組成的項目管理班子進行管理，施工人員人組成的項目管理班子進行管理，施工人員是我國水電十四局的是我國水電十四局的500名職工。名職工。 2、矩陣式組織關(guān)系：、矩陣式組織關(guān)系： 魯布革大成事務(wù)所與本部海外魯布革大成事務(wù)所與本部海外部的組織關(guān)系是矩陣式的，在橫向，大成事務(wù)所的部的組織關(guān)

18、系是矩陣式的，在橫向，大成事務(wù)所的班子的所有成員在魯布革項目中統(tǒng)歸澤田領(lǐng)導；在班子的所有成員在魯布革項目中統(tǒng)歸澤田領(lǐng)導；在縱向，每個人還要以原所在部門為后盾，服從原部縱向，每個人還要以原所在部門為后盾，服從原部門領(lǐng)導的業(yè)務(wù)指導和調(diào)遣門領(lǐng)導的業(yè)務(wù)指導和調(diào)遣3、先進施工技術(shù)：、先進施工技術(shù)：日本大成公司采用圓形斷面一次開挖方案，日本大成公司采用圓形斷面一次開挖方案，而我國歷來采用馬蹄形開挖方案，圓形斷面與馬蹄形斷面開而我國歷來采用馬蹄形開挖方案，圓形斷面與馬蹄形斷面開挖相比，每一米進度就要相差挖相比，每一米進度就要相差7 個立方米的工程量。個立方米的工程量。4、國際合同的索賠管理：、國際合同的索賠

19、管理：國際合同實施后不久，日本承包商國際合同實施后不久，日本承包商就向我們提出了一項就向我們提出了一項“業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠”：由于業(yè)主未按合同：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的、三級標準的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在規(guī)定提供合格的、三級標準的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層上行使，引起輪胎嚴重的非正常損耗，要求賠償多塊石墊層上行使，引起輪胎嚴重的非正常損耗，要求賠償多耗的輪胎。合同的索賠管理，本來是合同管理中的一項正常耗的輪胎。合同的索賠管理，本來是合同管理中的一項正常業(yè)務(wù)，但在當時卻在國內(nèi)引起了不小的反響。業(yè)務(wù)，但在當時卻在國內(nèi)引起了不小的反響。 建筑業(yè)的項目管理由生產(chǎn)方式的變革，進入了提升國際先進項目管理基本經(jīng)驗的新走向 1.41.4米米魯布革工程的項目管理經(jīng)驗主要有以下幾點：魯布革工程的項目管理經(jīng)驗主要有以下幾點：(1)最核心的是把競爭機制引入工程建設(shè)領(lǐng)域，實行最核心的是把競爭機制引入工程建設(shè)領(lǐng)域，實行鐵面無私的招標投標。鐵面無私的招標投標。(2)工程建設(shè)實行全過程總承包方式和項目管理。工程建設(shè)實行全過程總承包方式和項目管理。(3)施工現(xiàn)場的管理機構(gòu)和作業(yè)隊伍精干靈活，真正施工現(xiàn)場的管理機構(gòu)和作業(yè)隊伍精干靈活，真正能戰(zhàn)斗。能戰(zhàn)斗