1、”、 ） ” 、 煙臺冰輪股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動管理制度 第一章 總則 第一條 為加強煙臺冰輪股份有限公司（以下簡稱“公司”）對董 事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動的管理，根據(jù)中華 人民共和國公司法（以下簡稱“公司法）中華人民共和國證券 法（以下簡稱“證券法”、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以 下簡稱“股票上市規(guī)則）上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動管理規(guī)則深圳證券交易所上市公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引 深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引等相關法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的有關規(guī)定，制定本辦

2、法。 第二條 本辦法適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公 司股份及其變動的管理。 第三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，是指 登記在其名下的所有公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員從事 融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內的公司股份。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在買賣公司股票及其衍 生品種前，應當知悉公司法證券法等法律、行政法規(guī)、部門 規(guī)章、規(guī)范性文件、股票上市規(guī)則及深圳證券交易所其他相關規(guī) 定中關于內幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進 行違法違規(guī)的交易。 1 第二章 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份信息申報 第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管

3、理人員應當在下列時間內委托 公司向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公 司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）申報其個人及其親屬（包括 配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件 號碼等）： （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任 職事項后二個交易日內； （二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后二個交易日 內； （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā) 生變化后的二個交易日內； （四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員在離任后二個交易日內； （五）深圳證券交易所要求的其他時間。 以上申報數(shù)據(jù)視為相關人員向深圳證券交易所和中國結算

4、深圳 分公司提交的將其所持公司股份按相關規(guī)定予以管理的申請。 第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證其向深圳證券 交易所和中國結算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整， 同意深圳證券交易所及時公布相關人員買賣公司股份及其衍生品種 的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。 第七條 公司按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事、 高級管理人員及其親屬的股份相關信息進行確認，并及時反饋確認結 2 果。 第八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應當 按照中國結算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶，在合并賬戶前，中 國結算深圳分公司按規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關處理。 第九條 公

5、司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信 息后，中國結算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼 項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 第十條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份 依法享有的收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益不受影響。 第十一條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理 人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事、高 級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事、高級 管理人員買賣公司股票的披露情況。 第三章 股份交易管理 第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在 買賣本公司股票及其衍生品種前

6、，應當將其買賣計劃以書面方式提前 五個工作日交于董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重 大事項等進展情況，如該買賣行為可能違反相關規(guī)定的，董事會秘書 應當及時書面通知相關董事、監(jiān)事、高級管理人員并提示相關風險。 上述買賣計劃由證券部負責向深圳證券交易所報備。 第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在買賣公司股份 及其衍生品種的當日報告董事會秘書，證券部負責在二個交易日內向 3 深圳證券交易所申報，并在指定網(wǎng)站進行公告。公告內容包括本次股 份變動的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價、本次股份變動 后的持股數(shù)量以及其他事項等。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守證券法

7、第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后六個月內 賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得 收益并由證券部及時披露如下情況： （一） 相關人員違規(guī)買賣股票的情況； （二） 公司采取的處理措施； （三） 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況； （四） 深圳證券交易所要求披露的其他事項。 上述“買入后六個月內賣出”指最后一筆買入時點起算六個月內 賣出的；“賣出后六個月內又買入”指最后一筆賣出時點起算六個月 內又買入的。 第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在 下列期間不得買賣公司股票及其衍生品種： （一） 公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因

8、推遲公告日 期的，自原預約公告日前三十日起至最終公告日； （二） 公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內； （三） 自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響 的重大事件發(fā)生之日或進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日 內； 4 （四） 中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份在下列 情形下不得轉讓： （一） 本公司股票上市交易之日起 1 年內； （二） 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內； （三） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在 該期限內的； （四） 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他 情形。 第十七

9、條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定，對董事、監(jiān)事、高級管理 人員及其配偶等人員所持公司股份規(guī)定更長的禁止轉讓期間、更低的 可轉讓股份比例或者附加其他限制轉讓條件的，應當及時向深圳證券 交易所申報。 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、 法人或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買賣公司股份及其衍生品 種的行為： （一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹； （二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織； （三）公司證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的 原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、

10、高級管理人員、證券事務 5 代表有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參 照第六條的規(guī)定執(zhí)行。 第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通 過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持 本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財 產(chǎn)等導致股份變動的除外。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1,000 股的，可 一次全部轉讓，不受前款轉讓比例的限制。 第二十條 每年的第一個交易日，中國結算深圳分公司以公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的

11、在深 圳證券交易所上市的公司股份為基數(shù)，按 25%計算其本年度可轉讓股 份法定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉讓股份額度內的無 限售條件的流通股進行解鎖。 當計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當某賬戶 持有公司股份余額不足 1,000 股時，其本年度可轉讓股份額度即為其 持有公司股份數(shù)。 因公司進行權益分派、減資縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人 員所持公司股份變化的，本年度可轉讓股份數(shù)額做相應變更。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股 份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可 轉讓股份的計算基數(shù)。 6 第四章 董事、監(jiān)事和高級管理人員離任股份管理 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申