文學院考研輔導講義（2010年考研復習筆記寶典）文學理論講義（配套課本王先霈、孫文憲主編文學理論導引高等教育出版社2005年6月出版）注意中國古典文獻學、中國古代文學、中國現當代文學、比較文學與世界文學、中國民間文學、影視文學通用教材與講義二九年六月第一部分文學原理學習指南第一章文學觀念與文學本體文學理論要以文學整體為對象，通過討論文學的存在根據、基本性質和主要特征，來回答“什么是文學”的問題。所謂的文學整體，是指對文學理論對各種類型、各種形態和各個時代的文學現象的抽象和概括。從文學理論學習的角度說，重要的并不是一個結論，而是探討問題的思路和方法，這只有通過各種文學觀的比較方可見出。第一節文學的審美性作為一種社會意識形式，文學具有審美的意識形態性。文學是為滿足人類的審美需求而產生、存在和發展的。文學以其對美的尋求、揭示、建構和表現，滿足了人類的審美需要，豐富著我們的精神世界和文化生活，并因此確立了自身存在的根據和價值。當然，對于文學審美性的認識也有一個曲折的過程。一、文學和文學觀念從歷史上看，人們對“什么是文學”的認識是多種多樣的。無論在中國還是在西方，最初形成的文學觀念都相當寬泛，當時所謂的文學幾乎包括了一切見諸于文字的材料。把文學幾乎等同于語言文化的這種認識，反映了文、史、哲尚未分離時期人們對文學及其性質的理解，那個時代的文學與其他意識形式混雜在一起，還沒有形成獨立的品格，早期的文學觀念正是文學自身尚未成熟的歷史事實的反映。文學觀念的多樣性不僅體現在它有廣義和狹義之分，同時還表現在即使在狹義文學觀念的形成過程中，人們對文學的理解也因為著眼于不同的關系、采取不同的角度而有了不同的解釋。艾布拉姆斯提出了一個研究文學的座標世界作品藝術家欣賞者并由此認為有四類文學觀念，即摹仿說、表現說、實用說和客觀說的文學觀，對人們理解文學產生了深遠的影響。從文學與世界、文學與社會生活的關系上解釋什么是文學，大約是最古老同時也是影響最為深遠的一種認識文學的方式。其中，中國文論中有著深遠影響的“感物說”文學觀，西方則有深遠影響的“摹仿說”。和摹仿說相似，“實用說”也是一種出現很早、影響久遠的文學觀。“實用說”的文學觀從功能角度來界定文學，強調文學是一種教化的手段。諸如中國古代的“興觀群怨”說、“文以載道”論、西方賀拉斯的“寓教于樂”說等都把道德教化功能擺在首位，但是也注意到了文學的審美特點。“表現說”的文學觀認為藝術品本質上是內心世界的外化。中國古代的“詩言志”和“詩緣情”的理論正是這種文學觀的體現。“表現說”的文學觀在西方直到18世紀末隨著浪漫主義運動的興起，才對文學實踐發生廣泛的影響。“表現說”的文學觀不僅重視主體和情感，而且突出了個性、天才、想象等因素在文學構成中的作用。“客觀說”文學觀重視形式、技巧、語言和結構等因素在文學構成中的作用，把文學的特質歸結為語言形式，強調文本的自足性而排除文學與社會生活的關聯。這種觀念直到20世紀初才在西方形成一種思潮并且蔓延開來，其代表是形式主義的文學觀。多種文學觀念的并存顯示了文學本體研究的復雜性。關于什么是文學的回答，不同時代和不同民族的文學理論見仁見智。各種文學觀的形成除了都不可避免地要受主體的知識背景和社會、文化、歷史條件的限制外，另一個重要的原因在于文學本身在構成上的復雜性和發展中的多樣化。上述的各種文學觀念不僅存在著分歧，也有某種共識，即各種文學觀都涉及到了文學的審美性，都意識到了文學的存在和發展與人類的審美活動有關，都承認文學具有想象和虛構的特點。隨著文學的發展、成熟和獨立，中外文學理論都開始越來越強調文學的特殊性，強調審美、想象、情感、形象、虛構以及語言等等因素對文學的規定，于是逐漸形成了狹義的即審美的文學觀。審美文學觀的出現，說明人們對“什么是文學”有了更進一步的理解和把握。二、審美與文學從文學史上看，人們最初幾乎都是從語言形式上來理解文學的審美性的，語言形式是否具有“美”的特征，成為人們區分文學和非文學的重要標準，這也是各民族早期文學觀共有的特點。當然，隨著文學的發展和理論研究的深化，人們逐漸認識到，把文學的審美性僅僅歸結為語言形式是一種片面、淺薄的認識，其失誤在于對美和審美都作了過于狹隘的理解，忽視了文學審美性所包含的豐富的人文內涵。不了解人與現實的審美關系形成的歷史原因，是失誤產生的根源。人類的需要和活動方式是多方面的，所以人與客觀世界的關系也是多種多樣的。這其中既有因物質需求建立的實用關系，也有人與現實之間的審美關系，后者也是在漫長的社會實踐過程中逐漸形成的。無論是實踐過程、勞動產品、人類社會，還是大自然的運作、地球之外的茫茫宇宙，只要因為人類的實踐活動，或直接、間接地發生了變化，或與人形成了新的關系，就會成為“人化的自然”，成為人的本質力量的一種顯現。美，從最根本的意義上講，就是指人的本質力量的感性顯現。文學活動是在人與現實的審美關系上展開的。文學從社會生活中尋找、發現和展示的，文學通過想象和虛構所建構、所追求的，正是由審美關系所規定的人生境況及其蘊含的意義和價值。審美是文學的內在規定。人的價值和人生的意義往往是在矛盾與斗爭中才能獲得鮮明而豐富的顯現，因而真與假、善與惡、美與丑的對抗、斗爭和比照，往往具有更高的審美價值。從這個意義上說，丑的東西能夠也應該成為文學的對象。文學作品是否具有審美價值，并不取決于它是否寫了丑的東西，而是取決于能否從審美關系上去認識和表現這種對象。以審美為價值取向，形成了文學在把握人生和藝術表現上的一個重要特點，即人們常說的“文學是人學”。文學是“人學”的第一層含義是就文學的審美性而言的，即文學對社會生活的把握具有超越生活現象，追尋人生意蘊，表現人的價值的特點。另一層含義是就文學對人和人生的表現特點及表現領域而言，即從審美關系上理解和表現人與人生，使文學展現了一個唯有通過審美方式才能進入的世界，文學對人的表現和思考因此有了不同于其他意識形態的特點和領域。文學對人生的把握，對人生意蘊的追尋和感悟，都發生心理經驗的層面上。它在個體的生命體驗中，以感性、直觀的方式感受著人生的現實。三、虛構和藝術真實文學是一種虛構的意識形態。虛構是文學審美把握人生的重要方式，也是文學作為意識形態的一個重要屬性。作為一種虛構性的意識形態，文學借助于想象表現了人類的愿望和期盼。建構藝術世界的材料雖然來自現實生活，但是藝術虛構的目的卻在于超越現實。從虛構性上解釋文學的意識形態性，意味著文學這種意識形態是人類精神世界的顯現。虛構性使文學這種意識形態具有獨特的價值和魅力。文學的幻想和文學對人生理想的執著追求，說明文學的虛構性和文學的審美性具有內在的聯系，二者之間存在著這樣一種互動關系。文學的虛構性顯示了文學活動的主體性特征。藝術虛構使文學既能夠相當真實地描繪生活，又能在這種似乎客觀的描繪中顯示主體的理想和追求，表現主體的個性和情感，這是其他社會意識形態所沒有、僅僅屬于文學藝術的一種特質。文學的真實性實質上是一種藝術真實。藝術真實是按照文學與生活的特殊關系來檢驗文學，判斷其意識屬性的一種尺度。藝術真實并不等于生活事實，對文學真實性的判斷，不能簡單地以文學與它的表現對象的相符程度為標準。同時，對藝術真實的判斷，還應考慮到不同民族的文學觀念以及不同文類的要求。例如，中國古代文論強調，藝術真實的最高境界應是“神似”而不是“形似”，西方文論對藝術真實的理解則基本上以“摹仿”論的文學觀為基礎，偏重于強調文學形象與摹寫對象的契合，二者的相似性與符合度是其判斷文學真實與否的重要標準。從文學與社會生活的特殊關系出發來理解真實性問題，可以說對文學真實性的要求實際上包括了三個不同的測度，以此滿足三種不同的需要，即通過反映的測度以滿足理解生活的需要，通過表現的測度以滿足對真情實感的需要，通過心理的測度以滿足讀者接受的需要。衡量藝術真實的反映測度，著眼于文學與生活的關系，強調文學作為一種社會意識必須源于生活。衡量藝術真實的表現測度所檢驗的，是創作主體是否具有真切的人生體驗和真摯的情感狀態。衡量藝術真實的心理測度是指文學作品能否適應和滿足讀者的接受心理。文學從根本上保持與現實生活的聯系，創作主體具有真切的人生體驗和真摯的情感態度，以及文學的虛構和想象要適應和滿足讀者的接受心理，是藝術真實構成的三個要素；三種要素相互滲透，交融統一，體現了文學與社會生活的特殊關系，亦體現了這種特殊關系對文學生產的特殊規定。藝術真實因此可以概括為表現在文學活動中的上述三種要素的統一；文學的真實性則是檢驗文學作品在實現藝術真實上所達到的程度。第二節文學的形象性文學是以生動具體的感性形象來表現審美意識的，文學的這種具象的、感性的表現形態，稱為文學的形象性；形象性既是文學語言有別于概念語言的標志，也是文學在表現形態上的重要特征。一、文學形象的涵義中國古代文學理論通常用“意象”或者“象”來描述今天所說的文學形象。老莊的“言不盡意”論揭示了文藝所要表達的人生經驗與思想感情同抽象的概念語言之間的矛盾，周易系辭中的“立象以盡意”的觀點闡明了文學藝術在傳達思想感情上的特點就是把“象”或“意象”視為文學藝術特有的表意符號和文學構成的基本要素。西方文學理論中的形象（IMAGE）則經歷了從“視覺形象”到“意象”的內涵上的逐漸轉變。從表現形態上看，文學形象是語言創造的產物，沒有日常生活形象的直觀性，也不像其他藝術種類所創造的形象那樣，可以直接作用于人的感官。文學的形象感是在感受和理解語言的基礎上，依靠想象和聯想形成的。文學形象并不是一種憑借著感官就可以直接把握的實體或實像，而是語言激發想象的結果。總之，凡是能夠將審美意識通過語言外化為使他人在接受過程中產生審美想象和聯想的感性對象，都可稱之為文學形象。二、語象、形象和意象文學形象具有不同的類型，大體上可以分為三種，即語象、形象和意象。語象主要是指非描摹性的、但是又能引起讀者具體感受和豐富聯想的各種語言用法，象比喻、通感等修辭手段或某些語言文字的形式本身的利用，往往都能喚起想象與聯想，使讀者從中獲得的特殊的文學形象感。文學形象中描摹型的形象是通過語言的描繪能使人聯想到某種物像，具有接近生活形象的特點，目的在于通過摹寫來引發視覺、嗅覺、聽覺或觸覺想象，給讀者以如見其人，如聞其聲的感受。作為一種文學形象，意象在中外文學理論中的基本涵義大體相同，都是指為表現思想感情而創造的一種形象。意象與描摹型形象的區別在于，作家的主觀之“意”即所要表達的思想感情，是意象型形象的主要構成因素，“象”是為表現內在的思想感情而創造的，“象”因“意”生，“象”的存在是為“意”的顯現提供感性形態。中外文學理論對意象的理解的差異在于中國古代文論強調情景結合，即意象是主觀之“意”與客觀之“象”的融合，是用實在的景物去表現內在的心理感受，而西方文論則傾向于把意象理解為一種主觀經驗的直接顯現，重視語言在意象創造上的作用。作為抒情寫意的文學形象，意象的特點在于化虛為實，以實顯虛。意境是一個和意象有關但又高于意象的詩學范疇。意境可以理解成一個有三重結構的文學意象。第一個層面由意象構成，其特點為情景交融，“擬容取心”，將需要表達的思緒情感寄托于某種物象或景象，從而創造出“情中景，景中情”的審美意象來。第二個層面的展開是境生象外，通過意象創造引發讀者的想象，使其達到一種境界并具有虛實相生的特點。第三個層面是韻外之致，即除了帶給人象外之象，還應使人獲得言外之意。三、文學形象的特點文學形象具有間接性、心象性、概括性和符號性的特點。文學形象的間接性是指，作為語言的藝術，文學形象不具有直接的現實性，用語言表現的形象只能以概念符號的形式呈現，需要通過接受者的想象和聯想才可能間接地被感知。文學形象的間接性雖說給文學接受帶來了一些不便，遠不像視覺形象那樣可以直接作用于人的感官，并要求讀者必須具備一定的生活經驗和文化基礎才能感受和理解，但是也正是這種間接性給文學形象的創造與接受留下了廣闊的空間，使文學形象有了獨特的魅力和無窮的意味。文學形象的心象性使文學有可能將本身不具形體、難以捕捉的心理活動某種情緒、情感、思緒、感受轉化為使人能夠感知的審美對象。心象性說明，文學形象其實可以呈現出各種各樣的形態，它可以為物，為實，為真，也可以為情，為虛，為幻，把文學形象僅僅理解為可以“目睹”的“圖畫”是非常狹隘和片面的，完全忽略了語言藝術在形象創造上的特點。概括性是說，雖然文學形象是具體的、個別的、感性的，但是它又必須包含遠遠大于個別性和具體性的內涵。文學形象的概括性應是藝術概括的結果，它是通過對富有特征性的具體事物的表現來顯示某種普遍意義的。形象不僅是文學的表現形態，而且也是文學傳情達意的一種符號，形象是文學的“語言”。符號性是文學形象的第四個特點。文學形象視為“語言”或符號，有助于我們理解文學形象的隱喻性或象征意義，第三節語言的藝術文學與其他藝術種類的區別在于文學是一門語言的藝術，文學是通過語言媒介來實現對人生的審美把握和藝術表現的。語言是文學本體的構成要素之一。一、文學和語言根據表現媒介的不同對藝術進行分類，可以分為造型藝術、表演藝術、語言藝術與綜合藝術四類。文學屬于語言藝術，語言是文學塑造形象的媒介。語言對文學的意義主要體現在它的傳達作用上，語言是文學塑造藝術形象、傳達審美意識所使用的媒介或材料。中外文學理論幾乎從文學誕生的那天起就開始思考語言問題。當代文學理論的研究與傳統文學理論的區別主要在于語言觀念的不同，即傳統文學理論基本上是在修辭學的層面上討論語言和文學的關系，關注語言作為表達方式、手段和技巧對文學活動的影響，屬于“語言工具論”的范疇。而當代文學理論則把語言放在“文學本體”的范疇內來研究，關注語言在文學本體構成中的作用，強調語言并不是在傳達思想感情的階段才出場，而是從一開始，就制約著作家對生活的感受和理解，從而影響到形象創造和意義的生產，把澄清語言問題作為討論文學的存在、發展、性質和特點必不可少的前提。二、審美和言意矛盾文學活動中的言意矛盾，大體上有下面三種類型第一種是“意”的豐富多樣和“言”的符號傳達之間存在著差異、距離或不對等的矛盾。第二類言意矛盾表現為某些生成于個性體驗的審美感受、對人生意蘊的領悟，本身具有不可言說或言說不盡的特點。第三類言意矛盾發生在感受、運思的過程中，表現為先于個人存在的語言可能會影響人的感覺與思維，從而限制了個體感受和思想的形成。言意矛盾的三種類型，要求文學的語言活動必須克服兩種困難。第一種困境來自文學傳達過程中的言意矛盾。第二種困境是由更深刻也更內在的言意矛盾造成的，它發生在感受和思想生成的過程中。三、語言藝術的特點從藝術表現的角度看，語言藝術主要有以下三個特點第一、語言藝術的表現很少受時空的限制，具有審美把握人生的巨大的容量。第二、語言藝術能夠深刻、細膩地傳達思想感情，表現人的心理生活。第三，語言的豐富表現潛力拓展了文學的審美空間，使文學在把握人生上成為最自由、最帶普遍性的藝術種類。文學的定義文學是作家借助于虛構和想象，通過語言形象來表現他對人生的審美感受和理解的一種藝術樣式。第二章文學文本與文體種類文學文本是文學存在的現實形態。文本以書面語言或口頭話語的形式使文學成為一個可以感知的實在對象。第一節文學文本從所指對象上看，“文本”（TEXT）與“作品”（CORPUS）是兩個可以互相替換的概念，它們指的是同一個對象，即作為創作活動的結果和閱讀活動的對象而存在的語言實體。從文學研究的角度來說，“文本”與“作品”又是兩個不同的概念。“文本”與“作品”的區別就在于，“文本”概念淡化了“作品”的從屬性而突出了“作品”的獨立性。“文本”（TEXT）是指一部文學作品的實際存在方式，文本的意義并非來自作家單方面的賦予，必須看到語言結構對文本意義的規定和“文本”作為符號系統的開放性。對文學文本進行結構分析，把握符號系統轉換為文學意義的幾個結構性的重要環節，一方面有助于深入理解文學文本，另一方面，也有助于辨識文學文本與非文學文本在結構層次上的不同。文學文本的結構特點可以從語言層、現象層和意蘊層三個層次上進行討論。文學文本構成的第一個層面是語言層，它是由語言材料構成的文本外觀，即一系列呈線性組合的詞句。語言層包括語音和語義兩部分。文學文本的語言層具有相對獨立的審美價值，語言通過“能指”即自身的特點，給讀者以審美的感受；這在詩歌語言中表現得尤為突出。對于文學文本特別是詩歌而言，語音具有獨立的地位和價值。文學文本的語義表達基于內涵的豐富性、信息的綜合化和體驗個性化的要求，往往會借助各種修辭手段，有意違反已有的語言成規，以期使表意行為成為具有審美價值的藝術創造行為。文學語言因此具有多義朦朧、含蓄蘊藉的特性。文學語言的這種語義特征，可以從文學文本所處的特殊語境入手加以把握。文學文本的語境得以建立的前提條件常常是與日常語境相脫離，這一特點為讀者創造性的參與提供了條件，使讀者的想象力有了更為開闊的空間。文學文本結構的第二個層面是現象層。有無現象層是區分文學文本和非文學文本的根據之一。文學文本主要是由形象系統構成的。在文學文本的構成中，現象層居于核心地位，它既是語言層的所指，又是意蘊層的載體。現象層的這個特點也成為判斷文學文本審美價值的重要根據文學文本不僅要有生動感人的形象或意象，而且這個形象體系還應有豐富幽深的審美蘊涵。具體來說，在抒情類文學文本中，現象層主要體現為連貫流動的情感對應物；在敘事類文學文本中，現象層體現為行動的人物、發展的情節和變換的環境。構成敘事文本現象層的形象體系同樣是虛構和想象的產物，和抒情文本的現象層一樣容含著某種意蘊。意蘊層即文學文本的“蘊涵意指”。文學文本的價值最終取決于它所蘊涵和顯示的審美意味。意蘊層是文學文本構成中不可或缺的成分；意蘊是否豐富、深厚，直接影響著文學文本的審美價值；意蘊是文學文本的靈魂所在。文學文本的意蘊不能脫離文學形象即文本的現象層面而單獨存在，形象與意蘊的關系是融合統一的關系。文學文本的意蘊即蘊涵于文本現象層的意義，具有含蓄、多義的特點。文學文本是一個由語言層、現象層和意蘊層所構成的、有深度的統一體，上一層次是下一層次的形式化顯現，而下一層次則給上一層次提供了存在的內容和依據。其中，現象層具有中介連接的作用，文學形象在與文學語言和文學意蘊的雙重關系中體現了文學文本的內容與形式的辯證統一。二、文學文本的體裁分類辨識與文學文本結構形式相關因素的差異，是理論區分文學種類和文學體裁的主要根據。文學的體裁分類既涉及到對文學文本存在的基本形態和表現形式的確定，同時也是對文學的話語程式和規范慣例的一種分析和認識。文學文本體裁分類問題受到重視，是文學發展相對成熟、文學觀念趨向自覺、文學理論逐漸完善的標志。體裁分類理論的意義表現為三個方面具體文本與總體文學的中介，作者創作與讀者閱讀的紐帶，文學傳統與個人寫作的橋梁。體裁分類理論把具體文本放在文學的范式、慣例的背景上加以研究，在具體文本的批評闡釋與文學整體的理論框架之間建立起了聯系，有關體裁分類的理論因此成為對具體文本與總體文學之外的第三種研究成果的結晶。具體文本中各成分的結構意義只有與體裁聯系起來才能理解，文學理論研究必須以體裁這一文本的規范化的形式來統合對具體文本的解讀與闡釋，作為建構理論的出發點與根據。因為，在文學創作與文學接受活動中，作者和讀者的行為都要受體裁的規范和制約。文學文本的體裁分類既是一個歷史性的問題，又是一個理論性的問題。說它具有歷史性，是因為體裁分類的結果總要適用于文學史上已經存在的大量文學文本，而且對于將來一定時段內可能出現的文本能夠起到基本的定位和歸類作用，即體裁分類既有總結性，又有前瞻性。說它具有理論性，是因為文學文本分類作為文學理論研究的重要組成部分，又是在一定的理論根據的基礎上展開的，分類所依據的理論對文本的著眼點、切入角度不同，分類的結果就會有相應的差異中國傳統的“二分法”把所有文本體裁分為韻文和散文兩大類，其依據基本上著眼于文本的外部特點即語言形式因素。西方亞里士多德的“二分法”（依據文本模仿現實的手段區分了史詩和戲劇兩大類）后來為“三分法”（將文學文本分為敘事類、抒情類、戲劇類三類）。弗萊的“四分法”是以文學文本具有不同的表現方式、展示方式為根據的。我國“四分法”（將文學文本劃為詩歌、小說、散文、戲劇文學四大類）主要著眼于文學文本的外在形態，同時也考慮到題材選擇和形象塑造的特點，以文本的語言特征、體制篇幅為依據加以分類。第二節詩歌一、詩歌與抒情詩歌是最重要的也是最古老的一種文學樣式。詩歌是一種用講究韻律的語言和豐富的想象，含蓄地表現情感與思想的文體，主要特點在于它的抒情性和語言的韻律性。詩歌語言的一系列形式特點，如講究韻律、節奏、聲調，都與抒情性有著密切的關系。詩歌的抒情性首先體現在它對題材的選擇和處理上。與其他抒情文類一樣，詩歌一般很少對社會生活的外在形態、人們之間的相互聯系、事件發展的具體過程作廣泛、細致地描繪。詩歌的抒情性不應做狹義的理解。抒情并不意味著情感毫無節制的宣泄。相反，有成就的詩人都會通過不斷提煉、升華自己的情感而使之獲得更為普遍的審美意義。詩歌對情感的表現需要豐富的想象來支撐，想象性成為詩的又一個顯著特征。想象和情感之間存在著彼此相依的互動關系情感的運動為想象和幻想的活躍提供了內在動力，而惟有豐富的想象才能為情感的表現找到使之外化的形象。二、詩的語言和結構“詩是語言的精粹”。對語言的執著追求，使詩的語言和日常生活語言有了明顯的區別，形成了詩歌對日常語言的“背離”。節奏是傳達情感最直接、最有力的方式，節奏本身就是情緒、情感的構成部分。節奏既體現在詩歌句子的內部，也體現在句與句、節與節之間的聯系和結構上。長期的創作實踐和歷史承傳形成了對詩歌在字數、句數、節奏、押韻、音調等方面的某些固定要求。追求對日常語言的“背離”和向日常語言的“回歸”這一對矛盾，突出反映了詩歌既要格律形式，又不能陷入格律形式的矛盾境況。從表層結構上看，詩歌和其他文體明顯不同的是詩的分行、分節排列；從深層結構上看，詩歌追求跳躍式的結構形式；詩歌的結構可以既不遵循自然的時空順序，也不遵循事理的邏輯循序，而是依照主體情感抒發的想象軌跡展開，其間許多省略、伸縮、交叉和顛倒，打破了按部就班的秩序，形成了跳躍式的結構，使詩歌形成了與其他體裁迥然不同的文體面貌。三、詩的意象和意境中國古代詩學極為推崇意象，在詩歌理論中，意象是指那種蘊含著特定意念，讓讀者得之于言外的藝術形象。西方文論把意象視為詩人的主觀意念與外界的客觀物象猝然撞擊后的產物，偏重于主觀印象在意象構成中的作用。意象的創造和運用并不完全取決于詩人個人，意象的生成和運用不僅要受民族的心理結構、文化背景和文學慣例的影響，而且還會受業已存在的詩歌意象體系的制約，甚至和人類共通的心理有關。意境是中國古典詩學的重要范疇，意境是指詩人的主觀情意與客觀物象相互交融而形成的一種藝術境界或審美境界，具有“境生于象而超乎象”的特點。意境實際上是一種特殊的意象體系。在這種體系中，既有十分鮮明、富于啟示性的生活景象的圖畫，又包含著十分豐富、可供思索體味的意蘊，二者有機融合所形成的和諧的藝術境界即意境。意境包括了境和意兩個方面，而且意的因素更顯得重要，在構形和表意兩個環節上，表意居于主導地位。意境的繪形除了要受主體意識的投射、點染之外，還有虛化和集合性的特點。意境的表意對于繪形來說具有積極的主導性，即根據主觀意念對客觀事物的面貌和性質作種種渲染和改造，對客觀物象之間的聯系作種種調整和虛構。除此以外，意境的表意一般還具有超越性和哲理性的特點。第三節散文一、散文與感受的抒發散文的產生始于文字記事。作為文學體裁，散文首先是一個和韻文特別是詩歌相對的概念，和英文的PROSE的內涵基本相同。文學散文與非文學散文的根本區別并不在于是否講究語言形式之“美”，是否講究修辭技巧；文學散文最突出的特點，在于它是對人生審美感受或感悟的一種抒發，而非文學散文則不以這種審美表現為目的。從這個意義上講，可以將文學散文界定為一種以抒發對人生的審美感受為內容的文學體裁。散文和詩歌、小說、劇本等文學樣式一樣，都要表達作者對人生的審美感受，但散文在取材表意方面比詩歌更為廣泛和豐富，散文不但擁有廣泛和豐富的題材領域，而且在傳達審美感受方面也有自己獨特之處。散文在篇幅、結構和表現技巧上，都不像詩歌、小說、戲劇文學那樣，有嚴格的文體規范甚至程式，散文為“意”的抒寫和表現提供了自由的文體空間。散文有抒情性散文、記敘性散文、議論性散文的區分。抒情性散文一般有較多的情感成分，處于散文和詩的交叉地帶，特別注意意象和意境的營造。記敘性散文以記敘為主要表達方式，但感受的抒發卻是敘述的主線，貫穿于敘述始終。記敘性散文按其記敘對象大致可以分為敘事、記人、寫景、狀物等類型。議論性散文雖然以議論為主，但是文學散文的議論卻是在敘事或描寫的語境中，融合了較多的抒情成分，抒發自己對人生、社會和歷史的審美感受和體悟。二、自由和自然的形式散文具有題旨上的集中性和結構形式的靈活性的特點。“形散神不散”正是針對散文在表意和結構上的這種整體性特點而言的。抒發感受決定了散文語言具有質樸自然，隨性而談，娓娓動聽的特點。在語言方面，散文更追求平易自然，詩歌更講究章法格律。詩歌抒情要有自我，散文對感受的訴說需要傾聽和交流，言語姿態有所區別。同是敘述，散文和小說相比，因為抒發感受的需要，在敘述和描寫的自然平實之中，顯得更為個性化，給作者個性的張揚提供了更廣闊的空間。第四節小說一、小說與敘事虛構性的敘事是小說最基本的特性與特征。敘事就是講故事，它是一個按照一定順序用話語講述一系列事件的過程。敘事的特征在于展示連續發展的，趨向于一個充實和圓滿結局的系列事件，這些事件是按照一定的原則和順序排列起來的。敘事原則可以概括為兩條接續與轉換。接續指的是事件與事件之間建立在因果關系之上的連續發生，即一個事件如何引發和推進了另一個事件；而轉換則是指由于事件之間的內在沖突關系而產生的事態變化。小說敘事的完整性使小說與以寫景狀物、表達人生感受的敘事散文拉開了距離；小說的客觀講述語調與詩歌的主觀抒情語調之間顯出了差異；小說對事件的“敘述”方式又與劇本的“演示”方式存在著顯而易見的不同。因此，敘事是小說的本質特性之一。小說的虛構是在經驗世界之上的改造與變形，或者說是經驗世界被作家心靈折射之后的結果。強調小說的虛構性，主要目的不在于顯示它與真實的界限，而在于說明小說敘事的可能性與自由性，展現小說對于可能世界的構建與描繪。小說敘事及虛構性的敘事目的不在于說明已知，而是發現未知，它能夠帶領人們進入可能的世界。小說敘事因其虛構特性而插上了想象的翅膀，它可以自由地描繪與表達，輕逸地翱翔于可能世界之中。這就是小說虛構敘事的意義，也是小說敘事的一個本質性的特征。小說是用散文形式寫成的、有一定長度的、虛構的敘事文體。二、故事和人物故事構成了小說敘事內容的基本成分。關注小說和故事的區別，是為了突出敘事技巧即講述故事的方式在小說構成上的作用，強調小說對故事的敘述實際上是通過情節展開的。情節也是敘述事情，但是與故事不同，情節敘述的重點在因果關系上。故事突出的是事件本身，所以故事的吸引力及其蘊意取決于事件本身；而情節則是對事件所以發生的原因和過程的描述，這就使情節敘述有了兩個特點其一，對事件原因和過程的描述為塑造形象、挖掘事件的蘊含留下了廣闊的空間。情節的展開使故事呈現出更復雜的人際關系和生活矛盾，從而為小說審美地表現人生提供了某種可能。其二，敘事順序即情節的構成、展開和人物形象的塑造需要敘事技巧。從講故事到敘述情節，體現了小說發展成熟的軌跡。傳統小說理論強調小說敘事和三個基本要素有關，即人物、情節和環境；討論這三個要素之間的關系，構成了傳統小說理論的主要內容。在小說敘事中，人物與情節實際上是合為一體的，雖然可以視具體情形不同而使人物或情節分別凸現出來，但兩者總體上是互為依賴的。根據性格塑造與故事情節的關系，可以區分出兩類人物觀，一類是功能性的人物觀，另一類是心理性的人物觀。功能性人物觀認為人物的意義體現于人物在情節中的作用，而心理性人物觀則認為人物的心理或性格具有獨立存在的意義。功能性人物觀認為人物應絕對從屬于情節，而心理性人物觀則把人物視為為小說的首要因素，文本中的一切都為揭示或塑造人物性格而存在。就人物類型的劃分而言，“扁型人物”有類型化的特點，是圍繞著單一的觀念或素質塑造的。“圓型人物”則有性格復雜豐滿、人物具有立體感的特點。對小說人物的分類還可以從不同于上述“共時”層面的“歷時”層面上來進行。三、敘事理論現代敘事理論討論的重點在小說的敘事方式上。敘事學研究將小說視為一個獨立于各種外在因素的客體，根據一定的模式，用定量的方法來確定小說內部的各種成分及其之間的關聯，主人公、敘述者、敘述方式、敘述行為等敘事構成要素是敘事學的主要研究課題。敘事學研究一般都涉及到三個基本層面故事層面、敘述層面和文本層面。故事層面呈現為前后有序的事件，它是作為文本的敘述內容而存在的，其中關鍵的問題是小說的表層結構與深層結構的關系；敘述層面指文本的創造性敘述過程和敘述行為，這一層面涉及作者、敘述者、人物、讀者之間的關系以及敘述者的分類等問題；文本層面是敘述行為的物質化結果，主要討論敘述時間、敘述視點、敘述距離等問題。第五節劇本一、戲劇藝術與劇本戲劇文學即劇本作為舞臺演出的文學依據或記錄，是隨著戲劇藝術和其他文學樣式的發展而逐步成熟起來的。就基本性質而言，劇本可以說是一種帶有過渡性、中介性的文學樣式，戲劇的本質和特征決定和制約了劇本的創作。西方戲劇和中國傳統戲曲，在處理演出時空和劇情時空的關系方面有很大的差別。西方戲劇用寫實的方法處理二者的關系，“三一律”的要求就體現了演出時空和劇情時空盡可能的統一和接近的追求。中國戲曲的演出時空則更多地表現出虛擬性和寫意性的特點。劇本在內容和形式上都要充分考慮舞臺表演方面的特點，同時也要考慮觀眾的接受條件和習慣。首先，劇本在篇幅上有一定限制。其次，和長篇小說、報告文學等相比，劇本要求人物、事件乃至場景相對集中。再次，戲劇的藝術特點，包括各種不同戲劇樣式的特點，都是劇作家進行創作時必須充分注意的。二、戲劇結構、戲劇沖突和戲劇情境由于要適應舞臺演出在時間和空間上的限制，劇本比起小說等其他敘事文學來，在取材和結構上更講求集中性。戲劇文學有幕、場的劃分。幕與幕之間的轉換用閉幕來區分，場與場之間的轉換通常用暗轉來區分。劇作家還必須把許多應該交待的事件、人物推到幕后，通過出場人物的敘述來表現，這樣做的目的都是為了適應集中性的要求以及時空轉換的需要。劇本的這種結構方式是和戲劇內容的集中性特點緊密結合的。它既要把戲劇情節和動作組織安排到有限的舞臺空間中，又要使結構顯得非常嚴密緊湊，以適應觀眾在有限的時間里觀賞的需要。戲劇沖突是戲劇藝術表現矛盾的特殊藝術形式，戲劇沖突是戲劇性的集中體現，表現戲劇沖突是戲劇和劇本的基本特征之一。強調戲劇沖突，從根本上說，是為了適應戲劇舞臺演出的需要。戲劇沖突又要相對集中，矛盾的集中性和激烈性，是戲劇沖突不同于一般敘事作品矛盾沖突的主要特點。戲劇沖突所要求的矛盾要有必然性，即形成戲劇沖突的根本動因在于矛盾雙方內在的對立和沖突。戲劇沖突必須具有外在的動作性，但是從根本上說，引起矛盾沖突的原因卻在于人物的性格、命運和利益之間的對立，而不是源于和人的性格、命運、利益等因素沒有必然聯系的那些偶然事件。對戲劇沖突的內在性或意志沖突不能做過于狹隘的理解。在不同的戲劇中，戲劇沖突的表現形態可以是多種多樣的。內在的意志既可以體現為一種“由內到外”的戲劇沖突，也可以體現為一種“由外到內”的沖突。所謂“由內到外”，是說引起沖突的根本原因源于人物內在的矛盾，由此導致了事件的發生和外在的動作。所謂由外到內的戲劇沖突，是指引發矛盾的原因雖然是外在的事件，但是矛盾后來的發展、激化，卻是源于矛盾雙方內在的不協調。戲劇情境是指孕育和表現戲劇沖突的情節和境況。戲劇情境主要表現為劇中人物活動的具體的時空環境，對人物發生影響的事件的具體情況和人物之間的關系。戲劇情境包含了戲劇情節構成的諸多因素，環境、事件和人物關系的相互作用推動人物產生具體的動機和行動，從而構成了情節發展的重要基礎。情境推動人物產生動機并導致具體行動，在此過程中也給人物性格的表現和發展提供了客觀條件和直接動因。而變化中的情境，又成為導致戲劇沖突爆發和發展的條件與契機。其中，人物之間的矛盾關系是構成戲劇沖突的重要條件，不斷發生的具體事件和情況則往往成為沖突的契機。根據戲劇沖突的性質和特點，可以將戲劇分為悲劇、喜劇和正劇。悲劇表現了在社會矛盾沖突中，邪惡勢力壓倒了代表善和美的主人公，后者在斗爭中付出重大代價，遭受失敗甚至毀滅，但是其執著的追求和斗爭的激情卻為人們展示了美的理想。喜劇是以可笑性為外在表現特征的戲劇類型，它以各種引人發笑的表現方式和手法，把戲劇的各個環節，包括戲劇沖突和戲劇情境的許多因素，乃至人物的語言、動作和形態等等，加以漫畫化，通過人物和社會生活不同側面的相互悖逆和乖訛，產生滑稽戲謔的效果。喜劇可以分為四類一是以社會生活中的否定性事物為對象的諷刺喜劇和幽默喜劇；二是表現社會生活的肯定性事物的抒情喜劇，三是西方現代戲劇中把人生最深層的苦難扭曲為笑的荒誕喜劇，四是通過逗樂的舉動和夸張的戲謔來引人發笑的鬧劇。正劇是兼有悲劇和喜劇成分的戲劇樣式。正劇反映的矛盾沖突通常總是以先進戰勝落后、正義戰勝邪惡獲得解決，以正面人物戰勝反面人物獲得勝利而告終。社會問題劇和英雄正劇是正劇的兩種類型。三、戲劇語言戲劇兼有敘事和抒情兩種因素。戲劇人物內心世界的表現，使戲劇的敘事有了抒情性。戲劇的敘事和抒情主要靠人物的表演來實現，人物語言是表演的基礎和基本手段，所以，在戲劇文學中人物語言特別重要。和小說中的人物語言有所不同，戲劇人物的語言在戲劇敘事和抒情中承擔著多項任務展開劇情，推進戲劇沖突，同時還要表現人物自身的性格特點，在某些情況下還需要與臺下的觀眾形成交流。根據戲劇的特殊要求，戲劇文學的人物語言要有動作性、個性化的特點，并且要富于潛臺詞。戲劇文學的語言還要求盡可能通俗易懂，明朗動聽。一方面便于演員“上口”，另一方面便于觀眾“入耳”。第三章文學的形態類型文學不是以統一的面貌，而是以多種多樣的表現形態存在著。要認識什么是文學，僅從整體上把握文學的一般屬性和基本特征是不夠的，還需要通過對各種文學表現形態的分類研究，了解文學的一般屬性和基本特征在不同的文學類型中的特殊表現。第一節文學的思潮、流派和形態類型文學的形態類型是在文學發展的歷史過程中逐漸形成的；在這個過程中，文學思潮的發展變化和各種流派活動對文學類型的形成起了重要的作用。一、文學的思潮與流派文學活動與社會生活、時代變遷的關系深刻地影響了文學的發展變化；文學思潮的起伏遞嬗，就是這種關系的集中體現。文學思潮（LITERARYCURRENT），是指在一定的社會文化思想的影響下，為適應社會變革和藝術創新的需要而形成和發展起來、并產生了廣泛社會影響的文學思想潮流。文學思潮以張揚某種文學觀念為標志，探索和建構與時代變遷相適應的審美范式是文學思潮的顯著特點。一種特定的文學思潮必定有其特定的文學觀念，這種文學觀念和與之相應的審美理想、創作追求、理論構架乃至批評模式，共同構成了引導文學潮流走向的思想基礎，從而對一個時期甚至一個時代的文學活動，產生廣泛而深刻的影響。文學思潮的形成有一個漸進積累的過程，一種思潮所倡導的文學思想和創作主張，是隨著社會變革的進程和創作實踐的深化才逐漸清晰起來的。在這個過程中，形形色色的社會思潮、文化思潮或哲學思潮，都會對文學思潮的形成產生一定的影響。因此，人們從一種文學潮流中不僅能夠看到文學本身的革新要求和時代的審美趨向，而且還會發現，文學的這種革新要求實際上是對社會變革的一種回應，直接或間接地反映了時代的變化。文學思潮對于社會的影響也常常會超出文學的范圍，波及到社會生活和思想文化的各個層面。文學思潮充分體現了文學活動與社會變革和時代發展的密切關系。作為一種生發于文學變革的需要而產生的思想潮流，文學活動本身的矛盾沖突是促成文學思潮發生的內部原因，也是我們在探討思潮形成時不可忽視的因素。文學思潮形成的內部原因，是指對思潮的形成具有重要影響的、與文學活動直接相關的各種因素，如文學觀念和審美追求的變化、與之相應的文學規范和創作準則的提出，等等。正是這些體現了文學變革要求的因素，為文學運動的形成奠定了思想基礎，沖擊著已經枯萎了的文學規范和既定的文學觀念，顯示了新的文學思想和理論勢必取而代之的必然性與合理性。與文學思潮一樣，文學流派也是一種與文學的創造活動密切相關、對文學的發展演變具有重要影響的文學現象。文學流派是指一批作家，因為在思想傾向和文學觀念上有相近的見解，在創作實踐上有共同的藝術追求，并以他們的創作實績顯示了相似的風格特色而形成的創作群體。流派的形成與文學思潮有著密切的關系。流派與思潮常常同時出現，幾乎形影相隨，二者的聯系或表現為一種文學思潮促成了某個流派甚至多個流派的形成與發展，或表現為某個文學流派以其廣泛、深刻的影響促成了某種文學思潮的產生。但是，文學流派不等于文學思潮，兩者的區別主要體現在它們作為文學活動具有不同的特點。文學思潮的特點體現在對某種文學觀念的倡導上，思潮以文學思想的更迭體現了文學活動對社會變革的回應；而文學流派則是創作活動的產物，致力于創作實踐和通過創作成果顯示了群體特色是這種文學活動的特點。除了受思潮的影響之外，文學流派的形成還有多方面的其他原因。從文學的生存環境看，某些社會歷史條件對流派的形成具有重要的意義。一般說來，社會矛盾尖銳復雜或思想文化比較解放的時代，更容易促成流派的發生。在影響流派形成的諸多因素中，與文學活動直接有關的因素構成了流派形成的內部原因。從文學本身來講，體現了成規延續的師承關系被視為流派形成的重要原因。由于文學活動中的師承關系和地域文化有一定的聯系，在探討流派形成的原因時，也有人特別強調地域文化因素的作用。一般而言，思想傾向相近，有共同關心的文學和社會問題，在文學觀念和審美趣味上有共同語言，一致認同和遵循某種創作準則，才是促成流派形成的重要基礎和根本原因。文學思潮和文學流派的出現是文學走向自覺、走向成熟的一種標志。思潮現象與流派現象都顯示了文學活動對變革、創新和發展的有意追求，即使這種追求有時候表現為前進與后退、革新與保守之間的對立和競爭，但是對于文學的發展來講，這種對立和競爭也是一種推動變革、改變現狀的因素，因為只有在對話和交流中，文學變革才能獲得更加開闊的視野和發展多種多樣的風格形態。二、文學形態類型的風格特征文學在表現形態上具有多種類型的現象，根據表現形態的特點劃分不同的文學類型，從類型學的角度闡釋文學和文學創作，是一種可行的理論研究方式。對文學進行分類，通常都會涉及到兩個基本的方面，一個是文體種類的劃分，另一個即風格類型的劃分。文學的形態類型實質上和文學觀念有關，區分形態類型的根據還要從其形成的內在原因中去尋找。表現形態是某種文學觀念在藝術創作中的具體體現。在西方文學史上，有兩種關于文學的隱喻“在選擇、闡釋、整理和評估藝術事實的過程中起到了重要作用”，第一種隱喻是將文學比喻為“鏡子”，用鏡子的反映來說明文學是對現實生活的摹仿。另一種隱喻則把文學說成是照亮人生啟迪心智的“燈”，強調文學是詩人的情感、幻想和理想追求的表現。文學表現一旦形成了類型之后，對文學的創造活動和接受活動都會產生深刻的影響，成為規范創作和接受的一種因素。在文學形態類型形成的歷史過程中，思潮和流派起了重要的作用。文學表現形態的成熟、定型以至成為顯示某種文學觀念的形態類型，對文學活動產生廣泛的影響。對文學的發展產生了深遠影響的幾種文學類型有現實主義文學、浪漫主義文學和現代主義文學等。第二節現實主義文學現實主義是文學的基本表現形態之一，作為表現形態的現實主義是一個文學類型學的概念。一般來說，人們經常在三種意義上使用這個術語其一是指一種文學思潮或文學運動；在這個意義上，現實主義是一個與特定時期相關的概念（PERIODCONCEPT），指發生在文學史上某個時期的思潮、運動或流派；而作為思潮或流派的現實主義則有一個從開始到結束的歷史過程。其二是指一種審美理想或文學精神；現實主義文學精神的根本特點在于它尤為強調文學對現實社會生活的關注和參與，這個意義上的現實主義具有相當寬泛的包容性，它實際上包括了一切嚴肅對待現實人生的文學，即使在某些浪漫主義或現代主義作家身上，人們也可以看到這種關注現實的文學精神。其三是指文學的一種表現形態或形態類型，其特點是以生活固有的樣子來建構藝術世界，把文學視為現實生活的再現。一、現實主義文學與寫實現實主義文學最為顯著的風格特征是它的“寫實性”。無論是對具體形象的塑造，還是在整體表現的形態上，現實主義文學都力求貼近社會生活的現實，追求藝術虛構的真實感。現實主義文學對生活的再現是以藝術概括為基礎的。從表現形態上講，現實主義文學的“寫實性”體現在兩個方面首先是藝術表現的“真實性”。要求文學在表現形態上具有再現生活原貌的特點是“寫實性”的標志，也是“寫實性”的基本內涵。現實主義文學在表現形態上的寫實性是對生活現象進行某種提煉、概括后的產物，目的在于通過具體的藝術形象來表現更廣泛的人生內容，揭示隱藏在瑣碎生活現象之中的某種本質性的東西。現實主義文學在表現形態上的寫實性，并不是對現實生活的簡單復制，而是對現實生活材料精心篩選和藝術加工之后的藝術概括的結果。現實主義文學“寫實性”的又一體現是它的“客觀性”。表現形態上的“寫實性”源于主體創作態度的“客觀性”，“客觀性”是現實主義文學實現“真實性”的條件和前提，是現實主義文學的內在規定。客觀性強調作家要對生活現象做細致入微地觀察，強調作家不把自己的意愿強加于生活，而是按照現實生活本身固有的邏輯去表現生活。“客觀性”并不意味著現實主義作家只是記錄生活現象，絲毫不介入其中，它總是通過典型化的藝術概括來表現社會現實和人生經驗的文學類型。二、現實主義文學理論的發展作為一種自覺的文學思想，亞里士多德的詩學中的“摹仿說”是現實主義文學理論的雛形，關于文學是生活的“再現”的理論，把文學視為反映現實的“鏡子”，以及批判現實主義文學思潮的興起，都與亞里士多德的摹仿說有關。它從19世紀前期開始在歐洲形成，康德、謝林、席勒、巴爾扎克等人都曾作過探討，19世紀中后期影響最大。從西方文學理論和批評的發展歷史來看，現實主義文學理論對敘事文學的研究和闡釋具有重要的意義。這種重要性集中體現在與人物形象創造有關的典型理論上。現實主義文學理論對典型問題的論述，集中體現在對人物形象的創造提出的如下觀點第一，典型人物具有“整體個性”的特點。第二，典型人物的普遍性在于體現了深廣的社會歷史蘊涵。第三，典型人物在表現人生上具有獨特的審美價值。典型人物是現實主義敘事文學所創造的、在整體個性的表現中顯示了某種社會歷史蘊意的、具有高度審美價值的人物形象。強調藝術表現的典型性是現實主義文學理論的又一重要內容。現實主義文學更為重視藝術創造對生活現象的提煉和概括，強調通過創造具有典型性的藝術形象來揭示社會人生的某些本質、特點和規律。現實主義文學的藝術概括是通過典型化的途徑來實現的。典型化是指通過收集、分析大量的生活材料，從中提煉出最能體現某種人物或某種生活現象特點的素材進行整合、虛構，在藝術加工的基礎上創造出新的藝術形象來。就實質而言，自然主義的理論更像是對批判現實主義文學理論的一種片面、扭曲的延續和發展。這種片面、扭曲主要來自自然主義對現實主義的誤讀，但是也和批判現實主義理論本身存在的缺陷有關。自然主義是以自然科學和實證主義哲學的理論與方法來觀