兩規措施規定管理制度一、總則（一）目的為規范公司“兩規”措施（即規定談話與規定地點談話措施，以下簡稱“兩規”措施）的使用，確保公司各項工作合法合規開展，保護員工合法權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及與公司存在勞動關系的各類人員，包括但不限于合同制員工、勞務派遣人員等。（三）基本原則1.合法合規原則“兩規”措施的實施必須嚴格遵守國家法律法規以及公司的相關規定，不得侵犯員工的合法權益。2.公平公正原則在實施“兩規”措施時，應平等對待每一位員工，確保程序公正，結果公平。3.保護權益原則充分保障被采取“兩規”措施員工的知情權、申辯權、申訴權等合法權益。二、“兩規”措施定義與適用情形（一）“兩規”措施定義1.規定談話：指公司針對特定事項，與員工進行正式談話，要求員工如實陳述相關情況，談話過程需做好記錄。規定談話可以在公司指定的辦公場所進行，也可根據實際情況在其他合適地點（需符合相關規定）進行。2.規定地點談話：公司指定專門的地點，要求員工在規定時間到達該地點進行談話，該地點應具備安全、保密等條件，能夠滿足談話要求。（二）適用情形1.涉及公司重大經濟問題調查，如發現員工存在財務違規、經濟損失等可能影響公司利益的情況。2.針對公司內部管理問題，如員工違反工作紀律、職業道德等行為進行調查核實。3.處理員工舉報、投訴等事項，需要進一步了解相關情況，以查明事實真相。4.在規章制度執行檢查過程中，發現員工存在違反制度的嫌疑，需要進行深入調查。三、“兩規”措施實施流程（一）啟動程序1.提出申請公司相關部門（如審計、監察、人力資源等）在發現符合“兩規”措施適用情形時，應填寫“兩規”措施啟動申請表，詳細說明啟動的事由、涉及人員、預計談話時間等信息，并提交部門負責人審核。2.審核批準部門負責人對申請表進行審核，審核通過后提交分管領導審批。分管領導根據具體情況進行審批，對于涉及重大事項的，需提交公司主要領導審批。審批通過后，方可啟動“兩規”措施。（二）準備工作1.組建談話小組談話小組應由至少兩名熟悉相關業務和法律法規的人員組成，其中一名擔任主談人，負責引導談話和記錄談話內容。2.確定談話時間和地點根據批準的申請，提前通知被談話人談話的時間和地點。對于規定談話，應選擇合適的辦公場所；對于規定地點談話，需確保談話地點的安全性和保密性。通知方式應采用書面或電子送達等有效方式，留存送達記錄。3.收集相關資料談話小組應提前收集與談話事項相關的資料，如文件、賬目、工作記錄等，以便在談話過程中作為參考依據，更準確地了解情況。（三）談話實施1.告知權利義務談話開始前，主談人應向被談話人詳細告知其在談話過程中享有的權利和應履行的義務，包括知情權、申辯權、保持沉默權等，確保被談話人清楚知曉談話的性質和目的。2.詢問談話主談人應按照預定的談話提綱進行詢問，引導被談話人如實陳述相關情況。談話過程中要保持客觀、公正，不得誘導、威脅被談話人。同時，需對談話內容進行詳細記錄，記錄方式可以采用手寫或電子記錄等，記錄應準確、完整，能夠真實反映談話全過程。3.被談話人申辯被談話人有權對談話涉及的問題進行申辯和解釋，談話小組應認真聽取其申辯意見，并做好記錄。對于被談話人的合理申辯，談話小組應進行核實和分析，如有必要，可進一步補充調查資料。（四）談話結束1.整理記錄談話結束后，談話小組應及時整理談話記錄，確保記錄內容清晰、準確、完整。記錄應由談話人和被談話人簽字確認，若被談話人拒絕簽字，談話小組應注明原因。2.形成報告談話小組根據談話記錄和相關資料，撰寫“兩規”措施談話報告，報告應包括談話基本情況、被談話人陳述內容、申辯意見、談話小組分析結論等內容。報告經談話小組全體成員簽字后提交審批。3.后續處理根據“兩規”措施談話報告的結論，公司相關部門按照公司規定和法律法規要求，進行后續處理。如情況屬實，涉及違規違紀的，按照公司相關獎懲制度進行處理；如與事實不符，應及時消除對員工的不良影響。四、“兩規”措施相關人員職責（一）談話小組職責1.負責“兩規”措施的具體實施，包括談話準備、談話實施、談話記錄等工作。2.認真聽取被談話人的陳述和申辯意見，進行客觀分析，確保談話結果真實、準確。3.根據談話情況，撰寫“兩規”措施談話報告，為后續處理提供依據。（二）申請部門職責1.負責提出“兩規”措施啟動申請，詳細說明啟動事由和相關情況。2.協助談話小組收集與談話事項相關的資料，提供必要的支持和配合。3.根據談話報告結論，按照公司規定做好后續處理工作的跟蹤和落實。（三）被談話人職責1.接到通知后，按時到達指定地點參加談話，不得無故拖延或拒絕。2.在談話過程中，如實陳述相關情況，不得隱瞞、歪曲事實真相。3.享有知情權、申辯權等合法權益，可對談話涉及的問題進行申辯和解釋。五、“兩規”措施談話記錄管理（一）記錄要求1.內容完整準確談話記錄應詳細記錄談話的時間、地點、談話人、被談話人、談話內容摘要等信息，確保記錄能夠真實、全面地反映談話過程。2.語言規范簡潔記錄語言應規范、準確、簡潔，避免使用模糊不清或容易引起歧義的表述。對于被談話人的陳述內容，應盡量記錄原話，如有必要可進行整理，但不得改變原意。（二）保管方式1.紙質記錄談話記錄應形成紙質文檔，一式多份，分別由談話小組、申請部門、公司檔案室等部門保存。紙質記錄應采用耐久性好的紙張進行打印或書寫，并妥善裝訂成冊，避免損壞或丟失。2.電子記錄同時，應將談話記錄電子文檔進行備份，存儲在安全可靠的服務器或存儲設備上，并設置相應的訪問權限，確保電子記錄的安全性和保密性。電子記錄應按照一定的命名規則進行命名，便于查找和管理。（三）查閱與使用規定1.查閱申請因工作需要查閱“兩規”措施談話記錄的，應填寫查閱申請表，注明查閱原因、查閱內容、查閱人員等信息，并提交部門負責人審核。2.審批流程部門負責人對查閱申請表進行審核，審核通過后提交分管領導審批。審批通過后方可查閱談話記錄。查閱過程應在公司指定的場所進行，查閱人員不得擅自復制、傳播談話記錄內容。3.特殊情況使用如有司法機關等外部機構因辦案需要查閱公司“兩規”措施談話記錄的，公司應按照相關法律法規要求，配合提供必要的協助。但在提供之前，需經公司主要領導審批，并遵循嚴格的保密程序。六、“兩規”措施相關保密規定（一）保密責任1.公司所有參與“兩規”措施實施、記錄管理等工作的人員，均負有保密責任，不得向無關人員泄露談話內容、相關資料以及處理結果等信息。2.談話小組在談話過程中，應嚴格遵守保密紀律，不得在談話場所之外談論與談話事項無關的內容。（二）保密措施1.談話場所選擇對于規定地點談話，應選擇安全、保密的地點，確保談話內容不被泄露。談話場所應配備必要的保密設備，如隔音設施、文件保險柜等。2.資料保管涉及“兩規”措施的相關資料，如談話記錄、文件等，應妥善保管在保密場所，設置專人負責管理，嚴格限制訪問權限。3.電子信息保密對于電子記錄和存儲在電子設備中的相關信息，應采取加密、防火墻等技術措施進行保密，防止信息泄露。（三）違反保密規定的處理1.對于違反“兩規”措施保密規定的人員，公司將視情節輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處理。2.如因違反保密規定給公司造成損失的，違反人員應承擔相應的賠償責任。構成犯罪的，將依法追究刑事責任。七、監督與檢查（一）內部監督1.公司內部審計部門定期對“兩規”措施的實施情況進行審計監督，檢查是否嚴格按照規定流程進行操作，談話記錄是否完整、真實，保密措施是否落實到位等。2.人力資源部門負責對“兩規”措施涉及的員工權益保護情況進行監督，確保員工合法權益不受侵犯。（二）外部監督1.接受員工的監督和舉報，對于