ip授權內控管理制度一、總則（一）目的為規范公司IP授權業務流程，加強IP授權內部控制，防范風險，保障公司合法權益，提高IP授權業務的管理水平和運營效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及IP授權業務的各部門及相關人員，包括但不限于知識產權管理部門、法務部門、市場部門、財務部門等。（三）基本原則1.合法性原則：IP授權業務必須遵守國家法律法規及相關政策的規定，確保授權行為合法合規。2.風險防控原則：識別、評估和控制IP授權業務過程中的各類風險，保障公司IP資產安全，降低潛在損失。3.規范流程原則：明確IP授權業務的各個環節和操作流程，確保業務開展有序、高效。4.職責明晰原則：清晰界定各部門及人員在IP授權業務中的職責，避免職責不清導致的管理混亂。5.保密原則：對IP授權業務中涉及的公司商業秘密、IP信息等嚴格保密，防止信息泄露。二、IP授權管理組織架構及職責（一）知識產權管理部門1.負責IP資產的日常管理：包括IP的申請、維護、評估等工作，確保公司IP資產的完整性和有效性。2.主導IP授權業務：制定IP授權策略，篩選潛在授權對象，開展授權談判，起草授權協議等。3.監控IP授權使用情況：定期檢查被授權方對IP的使用是否符合授權協議約定，及時發現并處理違規行為。（二）法務部門1.提供法律支持：對IP授權業務涉及的法律問題進行審查，確保授權行為和協議符合法律法規要求，防范法律風險。2.參與授權談判：從法律角度提出專業意見，協助知識產權管理部門制定合理的授權條款，維護公司合法權益。3.處理法律糾紛：在IP授權過程中如發生法律糾紛，負責進行法律訴訟或仲裁等相關工作。（三）市場部門1.市場調研：了解行業動態和市場需求，為IP授權業務提供市場信息支持，協助確定合理的授權價格和合作模式。2.尋找潛在授權對象：利用市場渠道和資源，發掘有合作意向的潛在被授權方，并向知識產權管理部門推薦。3.市場推廣：配合知識產權管理部門進行IP授權業務的市場推廣工作，提升公司IP的市場影響力。（四）財務部門1.參與授權定價決策：從財務角度評估IP授權的成本和收益，提供財務分析數據，協助制定合理的授權價格策略。2.負責授權費用的核算與管理：對授權費用的收取、支付、結算等進行準確核算，確保財務數據的準確性和合規性。3.財務風險監控：監控IP授權業務中的財務風險，如應收賬款風險、匯率風險等，并提出相應的風險防控措施。三、IP資產清查與評估（一）IP資產清查1.定期清查：知識產權管理部門應定期（每年至少一次）對公司的IP資產進行全面清查，包括專利、商標、著作權、商業秘密等各類IP資產。2.清查內容：詳細記錄IP資產的名稱、類別、申請時間、有效期、權利狀態、使用情況等信息，形成IP資產清單。3.清查結果報告：清查工作結束后，知識產權管理部門應撰寫清查結果報告，對IP資產的現狀進行分析，提出管理建議，并提交給公司管理層。（二）IP資產評估1.評估時機：在進行IP授權業務前，應對擬授權的IP資產進行評估，以確定其市場價值和授權價值。同時，當IP資產的權利狀態發生重大變化、市場環境發生重大變化或公司戰略調整等情況下，也應及時進行評估。2.評估方法：可采用市場法、收益法、成本法等多種評估方法，綜合考慮IP資產的技術先進性、市場競爭力、未來收益預期等因素，合理確定其評估價值。3.評估機構選擇：委托具有專業資質和良好信譽的評估機構進行IP資產評估。評估機構應獨立、客觀、公正地開展評估工作，并出具符合規范要求的評估報告。4.評估結果審核：知識產權管理部門應組織相關部門對評估報告進行審核，重點審核評估方法的合理性、評估參數的準確性、評估結果的可靠性等。審核通過后，將評估結果提交給公司管理層作為決策參考。四、IP授權業務流程（一）授權申請與受理1.內部申請：公司各部門如有IP授權需求，應填寫《IP授權申請表》，詳細說明授權IP的名稱、類別、授權范圍、授權期限、授權用途、預期收益等內容，并提交給知識產權管理部門。2.初步審查：知識產權管理部門收到申請表后，對申請內容進行初步審查，核實申請的必要性和可行性。如申請不符合要求，應及時通知申請部門補充或修改相關信息。3.受理決定：經初步審查合格后，知識產權管理部門予以受理，并將申請表及相關資料轉交給法務部門進行法律審查。（二）法律審查1.法律合規審查：法務部門對IP授權申請進行法律審查，重點審查授權事項是否符合法律法規規定，授權協議條款是否存在法律風險等。2.法律意見出具：法務部門根據審查結果出具法律意見，對授權申請的合法性和風險狀況進行評估，并提出修改建議。如法律意見認為申請存在重大法律問題，應及時反饋給知識產權管理部門，暫停授權流程。（三）授權策略制定1.綜合評估：知識產權管理部門結合IP資產清查與評估結果、法律審查意見、市場需求等因素，制定IP授權策略，包括授權方式（獨占授權、排他授權、普通授權等）、授權價格、授權期限、授權地域等關鍵要素。2.策略審批：授權策略制定完成后，提交給公司管理層進行審批。管理層應從公司整體利益出發，對授權策略的合理性、可行性進行全面評估，做出審批決策。（四）潛在授權對象篩選與洽談1.對象篩選：市場部門根據授權策略，利用市場渠道和資源，篩選潛在的授權對象。篩選過程中應考慮潛在對象的行業背景、市場信譽、經營狀況、技術實力、市場渠道等因素，確保其具備良好的合作基礎和履約能力。2.洽談溝通：知識產權管理部門與潛在授權對象進行洽談溝通，介紹公司IP資產情況和授權條件，了解對方的合作意向和需求。洽談過程中應保持良好的溝通氛圍，充分聽取對方意見，爭取達成互利共贏的合作方案。3.合作意向達成：經過洽談，如雙方達成合作意向，知識產權管理部門應起草《IP授權合作意向書》，明確雙方的初步合作條款和意向，經法務部門審核后，與潛在授權對象簽署。（五）授權協議起草與審核1.協議起草：知識產權管理部門根據洽談結果和公司授權策略，起草IP授權協議。協議內容應明確雙方的權利義務、授權范圍、授權期限、授權費用及支付方式、保密條款、違約責任等關鍵條款，確保協議條款清晰、準確、完整，符合公司利益。2.內部審核：IP授權協議起草完成后，知識產權管理部門應組織法務部門、財務部門等相關部門進行內部審核。各部門應從自身專業角度對協議條款進行審查，提出修改意見，確保協議合法合規、風險可控、財務可行。3.外部審核（如有需要）：對于重大或復雜的IP授權項目，可根據實際情況委托外部律師事務所對授權協議進行審核，進一步完善協議條款，降低法律風險。（六）授權協議簽署與備案1.協議簽署：經審核通過的IP授權協議，由公司法定代表人或其授權代表與被授權方簽署。簽署過程中應確保雙方簽字蓋章真實、有效，協議原件妥善保存。2.協議備案：知識產權管理部門負責對簽署后的IP授權協議進行備案管理，建立授權協議檔案，記錄協議的基本信息、簽署情況、履行情況等內容。備案資料應包括協議原件、相關審核意見、往來溝通文件等，以便隨時查閱和追溯。（七）授權費用管理1.費用核算：財務部門根據授權協議約定，對授權費用進行準確核算。核算內容包括授權費用的金額、支付方式、支付時間、收款賬戶等信息，確保費用計算準確無誤。2.費用收取：財務部門負責按照授權協議約定及時收取授權費用。如被授權方未按時支付費用，應及時通知知識產權管理部門，由知識產權管理部門與被授權方溝通協商，督促其履行付款義務。對于逾期未支付的情況，按照協議約定追究其違約責任。3.費用使用與管理：授權費用到賬后，財務部門應按照公司財務管理制度進行規范管理和使用。如涉及IP資產維護、市場推廣等相關費用支出，應嚴格按照審批流程進行申請和報銷。（八）授權使用監督與管理1.定期檢查：知識產權管理部門應定期（每季度至少一次）對被授權方的IP使用情況進行檢查，檢查內容包括IP的使用范圍、使用方式、宣傳推廣等是否符合授權協議約定。2.違規處理：如發現被授權方存在違規使用IP的行為，知識產權管理部門應及時發出書面通知，要求其限期整改。如被授權方拒不整改或整改后仍不符合要求，公司有權按照授權協議約定追究其違約責任，直至解除授權協議，并要求其賠償公司因此遭受的損失。3.信息溝通與反饋：在授權使用監督過程中，知識產權管理部門應與被授權方保持密切溝通，及時了解其使用IP過程中遇到的問題和需求，并向公司管理層反饋相關情況，以便及時調整授權策略和管理措施。（九）授權協議變更與終止1.變更情形：在IP授權協議履行過程中，如因市場情況變化、公司戰略調整、IP資產狀況變化等原因，需要對授權協議的部分條款進行變更，雙方應協商一致，并簽訂書面的協議變更文件。2.變更程序：協議變更申請由知識產權管理部門提出，經法務部門審核、公司管理層審批后，與被授權方進行協商簽署變更協議。變更協議簽署后，按照授權協議備案要求進行備案管理。3.終止情形：出現下列情形之一的，IP授權協議終止：授權期限屆滿；雙方協商一致解除協議；被授權方嚴重違反授權協議約定，公司行使解除權；IP資產權利滅失或其他不可抗力導致協議無法履行等。4.終止程序：協議終止前，知識產權管理部門應通知被授權方停止使用IP，并對授權使用情況進行清理和結算。協議終止后，相關資料應按照公司檔案管理規定進行妥善保存。五、保密與信息安全管理（一）保密制度1.保密范圍：明確IP授權業務中涉及的公司商業秘密、IP信息、授權協議內容、談判過程信息等屬于保密范圍。2.保密措施：要求所有參與IP授權業務的人員簽訂保密協議，承諾對保密信息予以嚴格保密。在工作過程中，應采取必要的保密措施，如限制接觸人員、設置保密標識、加密存儲和傳輸信息等。3.監督與處罰：定期對保密制度的執行情況進行監督檢查，如發現有違反保密制度的行為，應及時進行調查處理，視情節輕重給予相應的處罰，包括警告、罰款、解除勞動合同等，并要求其承擔因此給公司造成的損失。（二）信息安全管理1.信息系統安全：建立健全IP授權業務相關的信息系統安全管理制度，確保信息系統的穩定運行和數據安全。采取防火墻、入侵檢測、數據備份與恢復等技術手段，防范網絡攻擊、數據泄露等安全風險。2.用戶權限管理：對IP授權業務信息系統的用戶權限進行嚴格管理，根據員工工作職責和崗位需求，分配相應的系統操作權限，避免越權操作導致的信息安全問題。3.應急處理機制：制定IP授權業務信息安全應急預案，明確信息安全事件發生時的應急處理流程和責任分工。定期組織應急演練，提高應對信息安全突發事件的能力，確保在最短時間內恢復系統正常運行，減少損失。六、監督與審計（一）內部監督1.定期檢查：公司內部審計部門應定期（每年至少一次）對IP授權業務進行專項檢查，檢查內容包括授權業務流程的執行情況、授權協議的簽訂與履行情況、授權費用的管理情況、保密制度的執行情況等。2.問題整改：針對檢查中發現的問題，內部審計部門應及時出具審計報告，提出整改建議。相關部門應按照審計報告要求制定整改措施，明確整改責任人和整改期限，確保問題得到有效整改。3.跟蹤復查：內部審計部門應對整改情況進行跟蹤復查，確保整改工作落實到位。如整改不力或未達到整改要求，應追究相關部門和人員的責任。（二）外部審計（如有需要）1.審計委托：對于重大IP授權項目或公司認為有必要的情況下，可委托外部專業審計機構對IP授