一、任務來源，起草單位，協作單位，主要起草人

（一）任務來源

據中國交通運輸協會發布的“2021年度第二批團體標準項目立項的公告”（中交協秘字〔2021〕

34號）要求，由中車南京浦鎮車輛有限公司作為主編單位，主持《城市軌道交通車輛安全評估規范》

編制工作。

（二）標準主要起草單位

根據中國交通運輸協會印發的“2021年度第二批團體標準項目立項的公告”（中交協秘字〔2021〕

34號）要求，由中國交通運輸協會標準化技術委員會歸口，并由中車南京浦鎮車輛有限公司、中車株

洲電力機車有限公司、中車長春軌道客車股份有限公司、中車青島四方機車車輛股份有限公司、中車大

連機車車輛有限公司、中車唐山機車車輛有限公司、中車成都機車車輛有限公司、深圳地鐵建設集團、

上海申通地鐵集團有限公司、南京地鐵建設有限責任公司、蘇州市軌道交通集團有限公司、中鐵檢驗認

證中心有限公司、上海軌道交通檢測認證（集團）有限公司、中南大學、北京交通大學、中交協聯交通

科學研究院（北京）有限公司共同起草。

本標準為首次制定。

（三）協作單位

中車南京浦鎮車輛有限公司始建于1908年，為中國中車旗下一級子公司，是我國動車組、鐵路客

車和城市軌道交通裝備專業化研制企業，系統集成供應商及城市軌道交通運行方案解決者。公司推進以

城軌車輛、鐵路客車、動車組和重大部件為代表的軌道交通裝備業務，運維、修理等延伸業務，以物流

和數字化服務為基礎的新產業業務協同發展。市場分布于亞洲、南美、北非、中東等16個國家和地區。

公司現有子公司12個，員工六千九百余人。公司擁有強大的研發平臺，掌握了動車組、城市軌道車輛、

鐵路客車、現代有軌電車、跨座式單軌、APM、懸掛式空鐵列車制造和CAN總線、MVB總線、以太網總

線列車網絡系統和無人駕駛等核心設計技術。公司具有豐富的產品平臺，包括不銹鋼、鋁合金以及碳鋼

結構的A型和B型地鐵列車，現代有軌電車、時速140公里至200公里的CRH6型城際動車組、時速160

公里動力集中電動車組、時速250公里“復興號”標準動車組、懸掛式空鐵列車、25型鐵路客車、特

種車輛以及各種類型轉向架、各個速度等級制動系統等。

中車株洲電力機車有限公司是中車旗下核心子公司，公司創建于1936年，建立了中國業內型譜最

全、品種最多的產品體系，形成了以電力機車、城軌車輛、動車組等三大主業為核心，重要零部件、維

保及機電總包服務等新產業協調發展的“3+X”產業格局。掌握了系統集成、交流傳動、重載運輸、磁

懸浮、車輛儲能、超級電容、低地板、故障預測與健康管理等多項前沿技術。在動車組領域，作為中國

電動車組技術的發祥地，公司曾先后研制出“藍箭”“中原之星”“中華之星”等160公里至270公里

速度等級的動力分散型和集中型動車組，近年來，公司研制的動車組成功走出國門，160公里“復興號”

2

動力集中動車組牽引我國普速鐵路進入動車時代，CJ6型城際動車組正式上線運營。在軌道工程車領域，

作為低碳、環保的軌道工程車引領者，公司向北京、深圳、上海、廣州和新加坡、悉尼等國內外20個

城市提供了各型多功能高端雙源制軌道工程車輛。

中鐵檢驗認證中心有限公司（原中鐵鐵路產品認證中心），是實施鐵路產品和城市軌道交通裝備

認證、管理體系認證及產品檢驗檢測/校準等技術服務的獨立第三方機構。認證業務范圍：產品認證（18

陸地交通設備、鐵路產品、城市軌道交通裝備產品）；管理體系認證（質量管理體系）；管理體系

認證（環境管理體系、職業健康安全管理體系）；國推自愿性城市軌道交通裝備產品認證。CRCC自

2006開始承擔了國家、鐵道部多項安全評估技術的研究課題，并應用于武廣、鄭西和廣深港等高鐵信

號系統評估項目和部分城市軌道交通信號系統安全評估項目，對安全保障原理及RAMS管理方法有較

深入的了解，具有一支素質較高、技術全面的安全評估、認證的專業隊伍，同時與國外RAMS專家有

良好的研究合作關系。是目前安全評估領域最廣、門類最全的第三方認證檢驗機構，具有國家CNAS

目前授權（CNASIB0555）的全部資質能力。

（四）標準主要起草人

序號姓名單位職務分工

1.薛淑勝中車南京浦鎮車輛有限公司RAMS工程師/正高工標準編制負責人

2.冷映麗中車南京浦鎮車輛有限公司RAMS工程師/正高工第8章

3.霍佳敏中車南京浦鎮車輛有限公司RAMS工程師/高工第6章

4.章義中車南京浦鎮車輛有限公司結構部部長助理/高工標準審核

5.王冰潔中車南京浦鎮車輛有限公司RAMS工程師/工程師第7章

6.張秋紅中車南京浦鎮車輛有限公司標準化工程師/高工標準格式審核

RAMS/LCC系統設計

7.王大平中車株洲電力機車有限公司6.1&6.2

主管/高級工程師

中車長春軌道客車股份有限

8.才秦東RAMS設計師/工程師6.4

公司

中車青島四方機車車輛股份

9.張志龍主任設計師/高工6.3

有限公司

可靠性研究室主任/高

10.劉子敬中車大連機車車輛有限公司標準審核

工

11.傅振亮中車唐山機車車輛有限公司設計主管/高工7.2

12.王川中車成都機車車輛有限公司高級工程師7.3

13.陳爭中車成都機車車輛有限公司高級工程師7.4

14.李智強中車成都機車車輛有限公司工程師7.5

15.周光海深圳地鐵建設集團副總經理/高工7.6

16.李冠鵬深圳地鐵建設集團項目經理/工程師第9章總體

17.胡芳芳深圳地鐵建設集團項目助理5.1

18.鄧奇上海申通地鐵集團有限公司總經理5.2

19.王仁慶南京地鐵建設有限責任公司主管/正高工5.3

20.王俊偉蘇州市軌道交通集團有限公副部長/高工8.4

3

司

21.趙天時中鐵檢驗認證中心有限公司城軌部主任/研究員第5章總體

22.吳俊中鐵檢驗認證中心有限公司副總經理附錄A

23.郎學偉中鐵檢驗認證中心有限公司項目主管附錄C

上海軌道交通檢測認證（集

24.韓斌總經理附錄D

團）有限公司

上海軌道交通檢測認證（集

25.方云根評估認證總經理第3章

團）有限公司

上海軌道交通檢測認證（集

26.施風華質量總監第4章

團）有限公司

27.劉輝中南大學人工智能/副院長教授標準審核

28.李燕飛中南大學自動化工程/教授附錄B

載運工具運用工程/工

29.夏雨中南大學附錄B

程師

中交協聯交通科學研究院（北

30.于全玉總經理附錄E

京）有限公司

中交協聯交通科學研究院（北

31.張春林主任附錄F

京）有限公司

32.黃先進北京交通大學副教授標準審核

二、制定標準的必要性和意義

（一）制定標準的必要性

城市軌道交通車輛作為與乘客直接接觸和運送乘客的載體，其開通運營前的設計、制造和測試試驗

階段的質量和安全性能是后續安全運行的基礎，也是全壽命周期安全保證的重要部分。城市軌道交通車

輛的安全風險評估，可以發現車輛的安全隱患，通過采用相應的安全措施彌補安全漏洞，從而增強城市

軌道交通車輛的運行安全。

目前，一些城市軌道交通車輛采購合同要求開展獨立安全評估認證，車輛制造商對部分城市軌道交

通車輛產品也有內在的安全評估認證需求。但是，國內城市軌道交通車輛安全評估仍處于探索階段，存

在各評估機構評估重點及范圍不一致，評估交付物有差異，評估效果參差不齊等問題，迫切需要制定規

范，明確安全評估工作的各項要求，如：

評估機構的資質要求

評估人員的資質要求

需確定開通運營前評估工作階段劃分和評估工作要點

開通運營前各階段評估的交付物

以此指導安全評估機構開展評估工作，確保車輛開通運營前質量管理、安全管理和技術安全已達到

安全目標，具備實現安全需求的能力。同時，制定城市軌道交通車輛安全評估規范，使城市軌道交通車

4

輛行業安全評估有標準可遵循，使評估過程可控，安全證據完整，評估結論更具備可信性。

（二）編制的意義

隨著軌道交通的快速發展，軌道車輛成為城市軌道運行的重要運輸工具，其安全運行對保障人民群

眾生命財產安全、維護社會穩定具有重要意義。因此，除要求車輛集成商應按照GB/T21562要求的生

命周期進行城市軌道交通車輛的設計開發外，做好車輛投入運營前的安全檢查工作，排除車輛運行隱患，

提高用戶對車輛運行安全性的信心，以人為本，保障人民安全，是一項必不可少的工作。該工作即是對

車輛集成商在車輛生命周期各階段質量安全保障活動中所實施的質量管理、安全管理和技術安全進行評

估。因此，分析和研究城市軌道交通車輛開通運營前的安全評估內容，以及評估內容的完整性，制定開

通運營前的安全評估規范，對城市軌道車輛設計、制造、測試、車輛運行起到安全導向作用，對保障車

輛運行安全有著重要意義。

目前，編制城市軌道交通車輛安全評估規范具備了較為充分的條件：

1、中車南京浦鎮車輛有限公司已在杭州5號線，杭州3號線，深圳12號線，上海14號線等多個

項目中組織開展安全評估工作；中車株洲電力機車有限公司同為軌道交通車輛整車制造商，在上海地鐵

18號線無人駕駛、深圳地鐵16號線無人駕駛、廣州地鐵12號線無人駕駛、馬來西亞LRT3號線等近20

個項目中進行了安全評估；通過與不同安全評估機構的合作，了解了各機構安全評估的工作方法和工作

項點，發現了評估過程中存在的問題。

2、中鐵檢驗認證中心有限公司在多個項目中實施了安全評估工作，有著豐富的安全評估經驗。

3、深圳地鐵建設集團、上海地鐵維護保障有限公司，杭州地鐵集團有限責任公司代表了城市軌道

交通最終用戶，且已有多個項目通過了獨立安全評估，能夠從用戶的角度對安全評估工作提出要求。

4、項目組已梳理交通運輸部印發的與軌道交通車輛相關管理辦法共計15份，其中軌道交通車輛開

通運營前安全評估相關的管理辦法共計9份，并對與開通運營前車輛安全評估相關的條款進行整理。

三、主要工作過程

（一）申報階段

2021年3月，中車南京浦鎮車輛有限公司收到《關于開展2021年度中國交通運輸協會團體標準立

項申請工作的通知》（中交協新促秘字〔2021〕6號），主編單位開展項目編制建議、預研、開題工作，

于2021年3月正式向中國交通運輸協會提交標準申報書。

（二）立項階段

2021年6月，中國交通運輸協會標準化技術委員會組織召開標準立項論證會議，會議通過了本標

準的立項論證，并報中國交通運輸協會標準化技術委員會批準立項；2021年6月中國交通運輸協會正

式下達（中國交通運輸協會標準化技術委員會團體標準會議紀要〔2021〕第21期），標準正式立項。

（三）大綱編制階段

5

標準立項后，由中車南京浦鎮車輛有限公司正式牽頭組建了由中車主機廠、安全評估機構、地鐵業

主、高校等專家代表組成的工作組，啟動工作大綱編制工作。

2021年7月，主編單位在南京召開團標編制工作會議，會議確定了工作大綱編制的時間節點。會

議同時啟動了團體標準編制的準備工作，確定了參與團標編制的專家人選、工作時間節點及主要工作內

容，并對相關專業內容進行了分工。

2021年9月15日，主編單位在南京召開團標編制工作會議，會議上對規章制度和標準規范等相關

資料進行了梳理，分析了國內外標準現狀和編制的必要性和可行性。

2021年10月25日，工作組在南京召開團標編制工作會議，會議對工作大綱的初稿進行了內部評

審，并根據與會專家的意見進行了相應修訂。

2021年12月29日，中國交通運輸協會標準化技術委員會在北京組織召開工作大綱審查會，標委

會領導及與會專家對工作大綱進行了逐條研討，對本標準前提條件等內容提出了修改建議，完善后形成

本標準的工作大綱。

（四）起草與征求意見階段：

2022年5月，工作組分別向中車株洲電力機車有限公司、中車青島四方機車車輛股份有限公司、

中鐵檢驗認證中心有限公司、深圳地鐵建設集團等參編單位報送了團體標準的初稿并征求意見，根據其

建議對初稿進行了修訂。

2022年6月，工作組以線上形式召開團標編制工作會議，對團體標準初稿進行內部評審，對初稿

進行了反復的討論和修訂。

2022年6月29日，中國交通運輸協會標準化技術委員會在北京以“線上+線下”形式組織召開了

意見征求稿審查會議，對工作組提交的征求意見稿草案進行了審查，會議認為該團體標準征求意見稿結

構合理，內容全面，達到了征求意見稿的要求，符合相關規定，同意通過審查。

2022年8月5日，主編單位將修訂稿進行內部討論并修訂。

2022年8月8日，主編單位以線上形式將修訂稿再次發給編制成員征求意見，并再次修改。

四、制定標準的原則和內容，與現行法律、法規、標準的關系。

（一）標準編制原則

本標準編制堅持依法合規、問題導向、總結經驗、規范管理的總體要求，緊緊圍繞城市軌道交通車

輛在設計制造以及升級改造開通運營前安全評估的組織形式及相關方職責，規范了安全評估要點、安全

評估程序、安全評估要求及評估交付物等內容。認真貫徹執行《交通運輸部關于印發<城市軌道交通初

期運營前安全評估管理暫行辦法>的通知》（交運規〔2019〕1號）等系列管理辦法，遵從《標準化工

作導則第1部分：標準化文件結構和起草規則》（GB／T1.1-2020）進行編制。

（二）主要技術內容

6

本標準共有9個部分

1.范圍。（寫來源）按照GB/T21562要求的生命周期進行城市軌道交通車輛的設計開發外，需

做好車輛投入運營前的安全檢查工作，排除車輛運行隱患，提高用戶對車輛運行安全性的信心，以人為

本，保障人民安。因此，一些城市軌道交通車輛采購合同要求開展獨立安全評估認證。

2.規范性引用文件。明確了標準中引用的涉及城市軌道交通車輛的質量管理、安全管理和技術安

全等國家和行業標準，以及國家有關部委的規范性文件。

3.術語和定義。主要是對標準提出的安全評估、安全管理等術語進行了定義。

4.縮略語。主要是對標準提出的安全評估、安全管理等縮略語進行了說明。

5.安全評估機構。對評估機構提出具體要求，明確了安全評估機構資質要求，評估員業務能力要

求。

6.安全評估相關方職責。明確了城市軌道交通車輛買方、城市軌道交通車輛制造商、安全評估機

構的所應承擔的工作及責任。

7.安全評估要求。評估要求規定了完整性要求、相互認可要求、評估活動要求。完整性要求與相

互認可要求能確保安全評估工作全面，不重復。評估活動要求涵蓋了評估過程中所有的活動形式：文件

檢查、現場審核和測試見證。

8.各階段安全評估內容。安全評估活動按照車輛開通運營前項目執行的階段進行劃分，分為五個

階段：

計劃階段：規定了車輛制造商在該階段，為滿足項目需求，應制定的各種計劃；規定了安

全評估機構根據評估需求和范圍應制定的項目獨立安全評估計劃，以及在評估過程中所應

包含的重點關注項點。

設計階段：規定了車輛制造商在該階段的安全活動，以及在該階段應編制及提交的文件；

規定了安全評估機構的活動——技術安全文件審核，安全流程文件審查、安全管理現場審

查，以及在評估過程中所應包含的重點關注項點，出具本階段審核結論。

制造階段：規定了車輛制造商在該階段的安全活動，以及在該階段應編制及提交的文件；

規定了安全評估機構的活動——技術安全文件審核，生產制造現場質量審查，以及在評估

過程中所應包含的重點關注項點，出具本階段審核結論。

試驗驗證階段：規定了車輛制造商在該階段的安全活動，以及在該階段應