證券從業之證券市場基本法律法規通關題庫(附答案)

單選題（共50題）1、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D2、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監督管理機構的規定履行職責，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設計合約，安排合約上市D.非自用不動產投資【答案】D3、根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向（）作出書面報告。A.證券業協會B.證券登記結算機構C.國務院證券監督管理機構及證券交易所D.國務院證券監督管理機構【答案】C4、（2020年真題）在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A5、中國證券業協會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A6、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不相同【答案】D7、下列關于要約收購的說法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A9、(2019年真題)證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C10、李某大學畢業后進入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產品業務，按規定應當具有（）資格。A.證券從業B.法律從業C.市場營銷D.會計從業【答案】A11、下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B12、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發行設立，又可以募集設立D.可以通過發行股票籌集資本【答案】B13、證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、(2018年真題)基金監督機構包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A15、根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國證監會派出機構C.中國證券業協會D.證券業從業人員所在機構【答案】C16、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A17、在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、公司是企業法人，其股東對公司承擔（）。A.經營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C19、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A20、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×收盤價）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數量×收盤價）×100%【答案】A21、債權人自接到通知書之日起（）日內，未接到通知書的自公告之日起（）日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10；30B.30；45C.30；60D.10；90【答案】B22、在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B24、根據《證券公司基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，專項計劃成立起5個工作日內管理人應將設立情況報（）。A.中國基金業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構B.中國證券業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構C.中國證監會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A25、下列關于集合資產管理計劃賬戶的表述，資產托管機構正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的（）。A.場所固定B.結算統一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C27、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監督管理機構工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B28、下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、證券公司開展融資融券業務，必須經（）核準。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券信用公司【答案】C30、證券自營業務主要的投資對象，包括（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、（）依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C32、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】B33、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C34、（2020年真題）證券公司，證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B35、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B36、(2019年真題)下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議C.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式。【答案】C37、股東有權查閱、復制的內容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、違反證券法的規定，將客戶的資金和證券歸入自有財產，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十【答案】D39、根據《公司法》，()在清理公司財產、編制負債表和財產清單后，應當制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A40、下列關于證券公司柜臺市場業務的說法，錯誤的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D41、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D43、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D44、證券公司存在“因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外”的情形，中國證監會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D46、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B47、(2019年真題)公司作出合并決議，按照規定通知債權人并予以公告后，債權人自接到通知書之日起（）日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.45B.90C.30D.60【答案】C48、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業務設施【答案】D49、上市公司申請發行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、II