ISO14001環境管理體系內部審核技巧培訓講師：陳超聯系電話SO14001環境管理體系1內容介紹一、審核概念1.審核定義2.審核特點3.審核目的4.基本條件5.審核類型6.審核準則7.一般步驟8.內審與管理評審異同二、內審策劃1.標準要求2.體系文件規定3.內審管理4.審核組長5.審核組及審核員三、內審準備1.內審計劃2.審核組工作會議3.各部門準備4.準備工作文件5.文件審核四、內審實施1.首次會議2.現場審核3.確定不符合項4.審核組會議與末次會議5.糾正措施6.審核報告內容介紹一、審核概念2ISO14001標準邏輯框圖4.2環境方針4.3.1環境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標和指標4.3.4環境管理方案4.4.1機構和職責4.4.2培訓、意識與能力4.4.3信息交流4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.4.4環境管理體系文件編制4.4.5文件管理4.5.3記錄4.5.1監測4.5.2違章、糾正與預防措施4.6管理評審4.5.4環境管理體系審核ISO14001標準邏輯框圖4.2環境方針4.3.1環境因素3環境管理體系審核定義（ISO14011）1、審核定義

客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環境管理體系是否符合環境管理體系審核準則的一個系統化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方（管理者）。環境管理體系審核定義（ISO1404審核準則的定義：審核員用來同所收集的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求。環境管理體系審核準則：1、ISO14001標準；2.體系文件；3、法規和其它要求；審核準則審核準則的定義：審核準則5環境管理體系審核定義2、環境審核的主要特點以保護環境為最終目的；以抽樣檢查貫穿于整個審核過程；是一個系統化、文件化的評價過程；按規定的審核準則實施環境審核；客觀性。環境管理體系審核定義2、環境審核的主要特點63、審核目的：對照環境管理體系審核準則，確定受審核方環境管理體系的符合情況；判定受審核方的環境管理體系是否得到了妥善的實施與保持；確定受審核方環境管理體系中可予改進的領域；對受審核方管理評審在確保環境體系持續適用性、充分性和有效性方面效能的評估；對一個有意與之建立合同關系的組織（供方、合資經營伙伴）的環境管理體系進行評價。環境管理體系審核定義3、審核目的：環境管理體系審核定義74、基本條件：被審核的環境管理體系必須是正規的A、組織建立并運行文件化的環境管理體系；B、組織的環境管理體系結構清楚、層次分明；C、組織的環境管理體系文件有效并且受控。環境管理體系審核必須是一種正式的活動環境管理體系審核是一種抽樣的過程環境管理體系審核定義4、基本條件：環境管理體系審核定義85、審核類型：第一方審核：環境管理體系內部審核第二方審核：環境管理體系外部審核，由相關方或其代表進行；第三方審核：環境管理體系外部審核，由認證機構或其委托的審核機構進行環境管理體系審核定義5、審核類型：環境管理體系審核定義96、審核準則：包括適用的法規、組織的EMS文件、ISO14001標準。對不同類型的審核側重點有所不能：第一方審核：EMS文件、適用的法律、法規及其它要求；第二方審核：主要以合同或法定的要求為審核準則；第三方審核：ISO14001標準、適用的法律法規、受審核方的EMS文件。環境管理體系審核定義6、審核準則：環境管理體系審核定義107、審核范圍：審核應覆蓋環境管理體系的全部管理要素；在管理上，審核應包括環境管理體系覆蓋的全部部門和職能；在場所上，審核應覆蓋到環境管理體系所轄范圍；審核應覆蓋組織環境管理體系所涉及的活動、產品及服務。其抽樣量和資源應多于外部審核。環境管理體系審核定義7、審核范圍：環境管理體系審核定義118、審核頻次和時機：取決于環境管理體系運行的性質，從環境因素和潛在影響出發予以考慮，同時還應考慮過去審核的結果。組織每年1－2次內審的有必要的，并要覆蓋環境管理體系涉及的所有范圍。第一次內審可以在，文件化管理體系已建立，并投入運行了一段時間，有關環境活動已有證實資料可以提供審核之后。按組織制訂的年度內審計劃來確定審核時機，必要時適時增加內審活動。如：發生重大的環境問題、相關方有重大的抱怨、環境方針目標指標重大環境因素發生較大的變化、組織結構發生較大變化、環境管理體系結構發生較大變化、生產工藝有較大變化等。環境管理體系審核定義8、審核頻次和時機：環境管理體系審核定義129、一般步驟：確定任務審核準備現場審核編寫審核報告糾正措施的跟蹤全面審核報告的編寫和糾正措施計劃完成情況的匯總分析環境管理體系審核定義9、一般步驟：環境管理體系審核定義13比較類型內審管理評審時間定期進行定期進行目的符合性判斷體系適用性、充分性、有效性判斷準則ISO14001標準、適用的環境法律法規及其他要求、組織EMS文件ISO14001標準、適用的環境法律法規及其他要求、組織EMS文件人員內審員最高管理者（層）方式以現場審核為主會議或現場評審結果要素要求和/或活動的改進體系整體改進效果體系的不斷完善污染預防、持續改進監控整體性方向性環境管理體系審核定義

內審與管理評審的異同比較內審管理評審時間定期進行定期進行目的符合性判斷14環境管理體系內部審核策劃1、標準要求4.5.4環境管理體系審核：

組織應制定并保持用于定期開展環境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，……

審核方案（包括時間表）的制定，應立足于所涉及的活動的重要性及以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審核范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。

環境管理體系內部審核策劃1、標準要求152、環境管理體系文件(手冊、程序)的規定：（1）內審范圍內審范圍是組織建立環境管理體系所覆蓋的范圍，即組織尋求第三方認證的范圍，包括：組織管理者的責任和權限所包含的范圍；組織的產品、活動、服務所涉及的直接范圍；組織控制、管轄的所有部門和現場。環境管理體系內部審核策劃2、環境管理體系文件(手冊、程序)的規定：環境管理體系內部審16（2）內審頻次至少每年一次；有些組織規定半年一次；特殊情況追加審核：企業搬遷、機構變更、資產重組、擴大生產……（3）內審時機

外審前夕；生產淡季；管理空間期；年終前……（4）內審方式集中式審核：組成審核組集中一段時間進行全面審核。滾動式審核：常設審核組，每月進行部分部門審核，全年或半年完成全部審核。

環境管理體系內部審核策劃（2）內審頻次環境管理體系內部審核策劃17年度內審計劃（滾動式）年度內審計劃（滾動式）18年度內審計劃（集中式）年度內審計劃（集中式）19兩種方式的優劣點：滾動式集中式優點審核時間短且靈活，抽調人員方便，給生產帶來的影響小。有連續性、系統性，能綜合分析體系的狀況，且可節省大量的時間和人力資源。缺點缺乏系統性、每個階段審核之后很難進行綜合分析統一占用時間，一方面人員難召集，另外會給正常生產帶來不便。兩種方式的優劣點：滾動式集中式優點審核時間短且靈活，抽調人員203、內審的管理（1）管理者代表：內審的主要領導者，按體系文件規定組織內審；（2）最高管理者：關心和支持內審，包括接受審核組審核；（3）歸口職能部門：指定歸口管理內審的部門，實施具體管理和協調內審事宜。環境管理體系內部審核策劃3、內審的管理環境管理體系內部審核策劃214、審核組組長（1）管理者代表任命審核組長（2）組長資格①

較強的組織能力；②

豐富的管理經驗；③

熟悉掌握ISO14001標準與環境法律法規知識；④

具備內審員資格，具有較強的審核經驗和技巧。環境管理體系內部審核策劃4、審核組組長環境管理體系內部審核策劃22（3）組長的職責①

編制內審計劃；②

會同歸口管理部門提出審核組成員名單；③

召集審核組工作會議，確定審核員分工；④

組織審核組進行文件審核；⑤

預先檢查審核員編寫的“內審檢查表”和其他文件；⑥

組織現場審核，協調解決⑦

審核過程中出現的影響審核的問題；⑧

確定不符合項；編制或組織編制審核報告。環境管理體系內部審核策劃（3）組長的職責環境管理體系內部審核策劃235、審核組及審核員（1）審核組長會同歸口管理部門提出審核組組成名單，報管理者代表批準；（2）審核員資格；①

經過相應的培訓，具備內審員資格（證書）；②

熟悉組織的管理業務；③

具備一定的環保知識與環境法律、法規知識；④

熟悉掌握ISO14001標準和審核知識與技能；⑤

具備分析判斷、獨立工作和應變能力，有一定的文字寫作能力；⑥

為人正直、客觀、公正、認真、明斷。環境管理體系內部審核策劃5、審核組及審核員環境管理體系內部審核策劃24（3）內審員職責①

完成審核準備工作文件，包括制定“內是檢查表”；②

審閱體系文件；③

依審核組分工，開展審核工作；④

充分收集審核證據，并分析，提出審核發現；⑤

提出不符合項意見，跟蹤不符合項的整改；協助審核組長編制內審報告，完成審核組長指派的其他審核工作。環境管理體系內部審核策劃（3）內審員職責環境管理體系內部審核策劃25環境管理體系內部審核準備內審的準備：轉入下一階段（內審的實施）制定審核計劃審核組工作會議準備審核文件各部門準備文件審核環境管理體系內部審核準備內審的準備：制定審核計劃審核組工作會261、內審計劃可考慮：審核目的與范圍審核準則被審核的單位和職能部門名稱對環境管理體系負有直接責任的職能部門和（或）人員名單環境管理體系中應予重點審核的要素環境管理體系中有待審核的要素的審核程序主要審核活動的預定時間和起止日期審核組成員名單審核中的會議安排：首次會議、審核組內部會議（可略）、末次會議環境管理體系內部審核準備1、內審計劃可考慮：環境管理體系內部審核準備27例：例：282、審核組工作會議由審核組長召集，審核員參加；確定內審計劃；明確審核員分工；必要的技術培訓。返回環境管理體系內部審核準備2、審核組工作會議返回環境管理體系內部審核準備293、公布內審計劃，各部門準備內審計劃發送至各部門，報送最高管理者和管理者代表，各部門再傳達到有關科室及員工。各部門準備：（1）各部門負責人安排好時間，保證接受審核，確有困難與審核組協商調整；（2）整理本部門管理的文件、資料；（3）整理環境管理記錄，確保受審核時隨時出具；（4）梳理本部門的職責、任務、運行等規定，特別是重點崗位要求等迎接審核。環境管理體系內部審核準備3、公布內審計劃，各部門準備環境管理體系內部審核準備304、準備審核工作文件（包括）：審核計劃首末次會議簽到表會議記錄現場審核檢查表空白的不符合報告糾正及驗證措施報告空白的內審報告等。環境管理體系內部審核準備4、準備審核工作文件（包括）：環境管理體系內部審核準備31檢查表1、編制審核檢查表的作用：保持審核目標清楚；有計劃地取得審核證據；保持審核的節奏性和連續性；減少內審員的偏見；有效使用有限的審核時間；明確審核的抽樣樣本。檢查表1、編制審核檢查表的作用：32檢查表2、審核檢查表的內容：列出審核項目和要點，確保審核覆蓋面的完整；確定抽樣方法，明確審核步驟和方法。3、設計檢查表時注意事項：審核準則；抓住重點，抽樣要有代表性；以部門審核為主，應突出該部門主要環境職能，并驗證其環境績效；具有可操作性。檢查表2、審核檢查表的內容：列出審核項目和要點，確保審核覆蓋33檢查表4、如何編寫現場審核檢查表：根據標準的要求和受審核部門體系文件的要求，按職責規定的各項內容，逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況；認真閱讀體系文件，了解體系文件對該受審核部門的各項要求，并依據這些要求檢查各有關崗位實施這些要求的情況；按照本部門的重要環境因素分別檢查各有關崗位對重要環境因素的控制情況，并查閱重要的運行記錄；了解該受審核部門的環境目標、指標和管理方案的實現情況，確認是否滿足組織對該部門制定的目標、指標的要求。注意：事先計劃總不會是完美無缺的，在現場會發現一些新問題需要補充，或需要追蹤，這時也不要完全受原有檢查表內容的限制，應作必要的調整。

實例檢查表4、如何編寫現場審核檢查表：34示例與練習返回示例與練習返回355、文件審核

審核組長召集審核員進行體系文件審核，對照ISO14001標準找出體系文件不符合處，以便提出整改；具體審核內容可參照《文件審核報告》（見附表）進行。文件審核的目的：是否滿足建立的準則及相關的環境法規的要求；體系是否適用和可操作性；為審核員制定“內審檢查表”提供線索便于審核準備。文件審核的對象：EMS手冊、程序文件、作業指導書；環評報告、環境規劃、環境監測記錄、環境法律、法規等。環境管理體系內部審核準備5、文件審核環境管理體系內部審核準備36文件審核的要求：判斷組織的體系文件是否覆蓋了其體系建立的準則所適用的全部管理要求；（完整性、系統性）判斷組織的體系文件結構層次及相互關系是否明確；（接口關系）判斷組織的實際情況是否與其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1)判斷組織對體系文件中用的名詞、術語、縮略語是否作出說明。判斷組織的體系文件是否現行有效，并符合文件控制的要求；

文件審核報告返回環境管理體系內部審核準備文件審核的要求：返回環境管理體系內部審核準備37環境管理體系內部審核實施EMS內審的實施流程圖：轉入下一階段（糾正措施）首次會議現場審核糾正措施確定不符合項審核報告審核組會議末次會議環境管理體系內部審核實施EMS內審的實施首次會議現場審核糾正381、首次會議提供一個審核組與受審部門交流溝通的機會（1）

最高管理者或管理者代表進行內審動員；（2）

管理者代表宣布審核組長任命與審核組組成；（3）

審核組長宣布內審計劃；（4）

介紹審核方法和程序，說明抽樣審核的局限性；（5）

確認審核限制條件（如果存在）；（6）

不符合報告的方式；（7）確定末次會議時間。環境管理體系內部審核實施1、首次會議環境管理體系內部審核實施392、現場審核審核方式：按部門審核、按要素審核及以環境因素為主線審核提問方式：封閉式提問、開放式提問及澄清式提問取證方法：聽、看、查、測（抽測驗證環境指標等）做好觀察結果記錄環境管理體系內部審核實施2、現場審核環境管理體系內部審核實施40停看聽察其反應執行程序&記錄提開放性問題查找證據審核思路詢問記錄觀察核實停察其反應提開放性查找證據審核思路詢問記錄觀察核實41提問：開放性問題按事先準備好的檢查表進行一般一次只問一個問題How/What/When/Who/Where/Why？請出示...

配合適當的封閉性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受提問結束，應向對方道謝提問：開放性問題按事先準備好的檢查表進行42傾聽

提問后，要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的

內容。應該防止在傾聽回答時出現：走神（心不在焉）只選擇性地聽自己關心的事（可能導致偏見）過早作結論，并打斷對方的回答（不尊重對方）情緒上的對立（武斷）無關人員的干擾（環境不適宜）沒有作必要的準備（不熟悉問題所在）傾聽

提問后，要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的

內容。43調查取證讀：閱讀體系的有關文件規定（包括法規）問：提問有關作業要求和控制方法談：與特定人員交談聽：注意傾聽回答的要點看：觀看實際操作、標識、環境績效、作業規程查：查對數據、報告、圖表、記錄和實物測：抽測驗證環境指標記：記錄已得到證實的活動內容調查取證讀：閱讀體系的有關文件規定（包括法規）44人員訪談解釋訪談目的用不同方式詢問使對方了解問題必要時暫時休息以舒緩壓力先訪談領班訪談后表示感謝人員訪談解釋訪談目的45審核員應具備的品質思想開通(openminded)具幽默感有效聆聽有效應付壓力忠于審核目的專注于審核程序組織及管理審核事務的能力審核時很有條理務實、客觀地了解該機構復雜的運行狀況對該機構的、文化或該地區的風俗具敏感度公正地獲取并評估客觀的證據善于分析成熟合理判斷根據審核發現歸納可接受的結論忠于結論審核員應具備的品質思想開通(openminded)對該機46安環科當日動火申請表→抽樣現場查證→安全守則→消防器材廠務部檢查記錄→抽樣現場查證→請檢查人員現場示范說明→檢查儀器設備的校準員工培訓記錄→培訓教材→抽樣訪談員工

審核方法：抽樣抽樣審核示范審核方法：抽樣抽樣審核示范47發現問題時：勿批評進一步調查和追蹤記錄細節保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿煩躁勿偏袒有效管理時間正確態度勿幸災樂禍勿使領班失面子發現問題時：勿批評避免爭論48內審培訓教材課件493、確定不符合項（審核發現）不符合定義：沒有滿足某個規定的要求在環境管理體系審核中的“規定”：

ISO14001標準環境管理體系文件適用的法律和其它要求相關方要求環境管理體系內部審核實施3、確定不符合項（審核發現）環境管理體系內部審核實施50不符合項判斷判斷準則：不符合項的性質：不符合項的內容：不符合項記錄：不符合項判斷判斷準則：51不符合事項定義—第一類

Nonconformity-Category1嚴重不符合系統某單元完全沒有執行同一單元有多個輕微不符合事項，使得該單元無法有效執行發生環境事故，嚴重不符合法規明顯的需立即整改的重要環境因素多項目標指標的未達成且未被發覺第二類不符合事項仍未改善Page111不符合事項定義—第一類

Nonconformity-Cat52不符合事項定義—第二類

Nonconformity-Category2不符合事項定義—第二類

Nonconformity-Cat53不符合事項定義—觀察事項

Nonconformity-Observation系統/程序有潛在的不恰當具有潛在的環境風險不符合事項定義—觀察事項

Nonconformity-Ob54不符合項判斷

（記錄實例－－不符合報告）不符合項判斷

（記錄實例－－不符合報告）55內審培訓教材課件56現場審核注意事項：審核計劃的控制審核活動的控制受審核方各種態度的控制科學、客觀、公正性的控制要從問題的各種表現形式去尋找客觀證據與受審核部門負責人共同確認事實現場審核注意事項：57以環境因素為主線的審核環境因素目標/指標操作規程培訓交流糾正和預防方針監督測量合規性評價以環境因素為主線的審核環境因素目標/指標操作規程培訓交流糾正58以環境因素為主線的審核環境因素識別方法評價方法控制手段交流糾正和預防方針監督測量合規性評價以環境因素為主線的審核環境因素識別方法評價方法控制手段交流糾59以環境因素為主線的審核(范例1)環境因素目標/指標操作規程培訓監督測量交流糾正預防方針有機溶劑作業有機溶劑濃度降低改善計劃有機溶劑作業操作程序、泄漏應急程序操作訓練、泄漏應急演練意識教育作業環境監測、操作檢查、應急設施檢查等發現問題的處理方法、操作方式的改善、再教育等環境方針與相關方溝通、部門之間的交流合規性評價以環境因素為主線的審核(范例1)環境因素目標/指標操作規程培60審核案例研討1

在廠長的陪同下我們進入某某廠。一進廠區就發現一群工人在施工。廠長解釋說這是一項新上馬的工程，當問及這項工程有否做過環評，廠長說還沒有履行這一手續。審核員在辦公室查閱投訴記錄時，發現一封近期附近居民對廠區飄出的異味提出抱怨，廠長解釋說是一臨時性噴漆工程導致的投訴，由于工程時間較短，因此未作相應處理。審核員跟蹤至靠近廠區的邊界上，發現幾個工人戴著防毒面具在噴漆，他們說有上百個鐵架子要噴漆，可能要持續一個星期以上，審核員了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飄到廠界外。審核案例研討1在廠長的陪同下我們進入某某廠。一進廠區61某工廠有一座液化石油氣(LPG)儲槽，并設有泄漏檢測器，也定期作檢測器校驗。但負責人員并不清楚檢測器設定的報警濃度是多少，也不知道校驗的標準氣體濃度是多少。審核案例研討2某工廠有一座液化石油氣(LPG)儲槽，并設有泄漏檢測62審核案例研討3審核員在廢水處理站發現一槽車正在向廢水收集池放出“液體”，輸水膠管由于破損而導致有“液體”泄漏地表流入雨水渠，經詢問現場操作工人，了解到這是兄弟廠家的生產廢水因自己無法處理而運送到我們廠廢水處理站來進行處理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此廢水的成份，認為這是在為環保做貢獻。審核案例研討3審核員在廢水處理站發現一槽車正634、審核組會議與末次會議審核組會議一般，每天審核結束后以及整個現場審核活動結束后，審核組應進行內部交流、溝通和協調，掌握審核進度、互通信息、互補印證、對審核結果進行分析，以確保審核判定的準確性。末次會議主要內容：1、感謝各部門的支持和配合；2、扼要重申本次審核的目的、準則、范圍、日程；3、報告審核所涉及的部門、場所；4、對環境管理體系進行綜合分析；報告所發現的不符合項及其內容；相關部門采取糾正措施的考慮宣布審核結論；有關聲明以及需澄清的事項。環境管理體系內部審核實施4、審核組會議與末次會議環境管理體系內部審核實施645、糾正措施糾正措施的制訂（不符合項整改）（1）一般不符合項近期完成整改：半個月或一個月審核組驗證：提出不符合項的審核員，或審核組長指派的審核員。（2）重大不符合項責任部門提出整改計劃可實施方案，報審核組長確認；納入下次內審跟蹤審核項目。

糾正措施的認可與批準糾正措施計劃的實施糾正措施的跟蹤驗證環境管理體系內部審核實施5、糾正措施環境管理體系內部審核實施656、內審報告（內容）：①

組織的名稱②

審核目的、范圍、時間及審核準則；③

審核組組成；④

受審核部門名錄；⑤

審核綜述：審核情況小結，包括所遇到的障礙⑥

審核發現：文件審核情況和體系運行情況；⑦

不符合項及整改情況；⑧

審核結果分析：體系的符合性、適合性和有效性；⑨

審核結論。（EMS與審核準則的符合情況、體系是否得到了正確的實施和保持等）

環境管理體系內部審核實施6、內審報告（內容）：環境管理體系內部審核實施66如何評價EMS的有效性①體系能保證實現組織的環境方針和目標指標；②對體系評價出的重要環境因素能實施有效控制；③通過體系的監測測量、不符合糾正與預防、內審和管理評審等要素的實施，組織的體系形成了一套自我發現、自我糾正、自我完善的機制；④員工通過體系的建立和實施提高了環境保護意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業指導書的規定。如何評價EMS的有效性①體系能保證實現組織的環境方針和目標67ISO14001環境管理體系內部審核技巧培訓講師：陳超聯系電話SO14001環境管理體系68內容介紹一、審核概念1.審核定義2.審核特點3.審核目的4.基本條件5.審核類型6.審核準則7.一般步驟8.內審與管理評審異同二、內審策劃1.標準要求2.體系文件規定3.內審管理4.審核組長5.審核組及審核員三、內審準備1.內審計劃2.審核組工作會議3.各部門準備4.準備工作文件5.文件審核四、內審實施1.首次會議2.現場審核3.確定不符合項4.審核組會議與末次會議5.糾正措施6.審核報告內容介紹一、審核概念69ISO14001標準邏輯框圖4.2環境方針4.3.1環境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標和指標4.3.4環境管理方案4.4.1機構和職責4.4.2培訓、意識與能力4.4.3信息交流4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.4.4環境管理體系文件編制4.4.5文件管理4.5.3記錄4.5.1監測4.5.2違章、糾正與預防措施4.6管理評審4.5.4環境管理體系審核ISO14001標準邏輯框圖4.2環境方針4.3.1環境因素70環境管理體系審核定義（ISO14011）1、審核定義

客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環境管理體系是否符合環境管理體系審核準則的一個系統化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方（管理者）。環境管理體系審核定義（ISO14071審核準則的定義：審核員用來同所收集的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求。環境管理體系審核準則：1、ISO14001標準；2.體系文件；3、法規和其它要求；審核準則審核準則的定義：審核準則72環境管理體系審核定義2、環境審核的主要特點以保護環境為最終目的；以抽樣檢查貫穿于整個審核過程；是一個系統化、文件化的評價過程；按規定的審核準則實施環境審核；客觀性。環境管理體系審核定義2、環境審核的主要特點733、審核目的：對照環境管理體系審核準則，確定受審核方環境管理體系的符合情況；判定受審核方的環境管理體系是否得到了妥善的實施與保持；確定受審核方環境管理體系中可予改進的領域；對受審核方管理評審在確保環境體系持續適用性、充分性和有效性方面效能的評估；對一個有意與之建立合同關系的組織（供方、合資經營伙伴）的環境管理體系進行評價。環境管理體系審核定義3、審核目的：環境管理體系審核定義744、基本條件：被審核的環境管理體系必須是正規的A、組織建立并運行文件化的環境管理體系；B、組織的環境管理體系結構清楚、層次分明；C、組織的環境管理體系文件有效并且受控。環境管理體系審核必須是一種正式的活動環境管理體系審核是一種抽樣的過程環境管理體系審核定義4、基本條件：環境管理體系審核定義755、審核類型：第一方審核：環境管理體系內部審核第二方審核：環境管理體系外部審核，由相關方或其代表進行；第三方審核：環境管理體系外部審核，由認證機構或其委托的審核機構進行環境管理體系審核定義5、審核類型：環境管理體系審核定義766、審核準則：包括適用的法規、組織的EMS文件、ISO14001標準。對不同類型的審核側重點有所不能：第一方審核：EMS文件、適用的法律、法規及其它要求；第二方審核：主要以合同或法定的要求為審核準則；第三方審核：ISO14001標準、適用的法律法規、受審核方的EMS文件。環境管理體系審核定義6、審核準則：環境管理體系審核定義777、審核范圍：審核應覆蓋環境管理體系的全部管理要素；在管理上，審核應包括環境管理體系覆蓋的全部部門和職能；在場所上，審核應覆蓋到環境管理體系所轄范圍；審核應覆蓋組織環境管理體系所涉及的活動、產品及服務。其抽樣量和資源應多于外部審核。環境管理體系審核定義7、審核范圍：環境管理體系審核定義788、審核頻次和時機：取決于環境管理體系運行的性質，從環境因素和潛在影響出發予以考慮，同時還應考慮過去審核的結果。組織每年1－2次內審的有必要的，并要覆蓋環境管理體系涉及的所有范圍。第一次內審可以在，文件化管理體系已建立，并投入運行了一段時間，有關環境活動已有證實資料可以提供審核之后。按組織制訂的年度內審計劃來確定審核時機，必要時適時增加內審活動。如：發生重大的環境問題、相關方有重大的抱怨、環境方針目標指標重大環境因素發生較大的變化、組織結構發生較大變化、環境管理體系結構發生較大變化、生產工藝有較大變化等。環境管理體系審核定義8、審核頻次和時機：環境管理體系審核定義799、一般步驟：確定任務審核準備現場審核編寫審核報告糾正措施的跟蹤全面審核報告的編寫和糾正措施計劃完成情況的匯總分析環境管理體系審核定義9、一般步驟：環境管理體系審核定義80比較類型內審管理評審時間定期進行定期進行目的符合性判斷體系適用性、充分性、有效性判斷準則ISO14001標準、適用的環境法律法規及其他要求、組織EMS文件ISO14001標準、適用的環境法律法規及其他要求、組織EMS文件人員內審員最高管理者（層）方式以現場審核為主會議或現場評審結果要素要求和/或活動的改進體系整體改進效果體系的不斷完善污染預防、持續改進監控整體性方向性環境管理體系審核定義

內審與管理評審的異同比較內審管理評審時間定期進行定期進行目的符合性判斷81環境管理體系內部審核策劃1、標準要求4.5.4環境管理體系審核：

組織應制定并保持用于定期開展環境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，……

審核方案（包括時間表）的制定，應立足于所涉及的活動的重要性及以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審核范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。

環境管理體系內部審核策劃1、標準要求822、環境管理體系文件(手冊、程序)的規定：（1）內審范圍內審范圍是組織建立環境管理體系所覆蓋的范圍，即組織尋求第三方認證的范圍，包括：組織管理者的責任和權限所包含的范圍；組織的產品、活動、服務所涉及的直接范圍；組織控制、管轄的所有部門和現場。環境管理體系內部審核策劃2、環境管理體系文件(手冊、程序)的規定：環境管理體系內部審83（2）內審頻次至少每年一次；有些組織規定半年一次；特殊情況追加審核：企業搬遷、機構變更、資產重組、擴大生產……（3）內審時機

外審前夕；生產淡季；管理空間期；年終前……（4）內審方式集中式審核：組成審核組集中一段時間進行全面審核。滾動式審核：常設審核組，每月進行部分部門審核，全年或半年完成全部審核。

環境管理體系內部審核策劃（2）內審頻次環境管理體系內部審核策劃84年度內審計劃（滾動式）年度內審計劃（滾動式）85年度內審計劃（集中式）年度內審計劃（集中式）86兩種方式的優劣點：滾動式集中式優點審核時間短且靈活，抽調人員方便，給生產帶來的影響小。有連續性、系統性，能綜合分析體系的狀況，且可節省大量的時間和人力資源。缺點缺乏系統性、每個階段審核之后很難進行綜合分析統一占用時間，一方面人員難召集，另外會給正常生產帶來不便。兩種方式的優劣點：滾動式集中式優點審核時間短且靈活，抽調人員873、內審的管理（1）管理者代表：內審的主要領導者，按體系文件規定組織內審；（2）最高管理者：關心和支持內審，包括接受審核組審核；（3）歸口職能部門：指定歸口管理內審的部門，實施具體管理和協調內審事宜。環境管理體系內部審核策劃3、內審的管理環境管理體系內部審核策劃884、審核組組長（1）管理者代表任命審核組長（2）組長資格①

較強的組織能力；②

豐富的管理經驗；③

熟悉掌握ISO14001標準與環境法律法規知識；④

具備內審員資格，具有較強的審核經驗和技巧。環境管理體系內部審核策劃4、審核組組長環境管理體系內部審核策劃89（3）組長的職責①

編制內審計劃；②

會同歸口管理部門提出審核組成員名單；③

召集審核組工作會議，確定審核員分工；④

組織審核組進行文件審核；⑤

預先檢查審核員編寫的“內審檢查表”和其他文件；⑥

組織現場審核，協調解決⑦

審核過程中出現的影響審核的問題；⑧

確定不符合項；編制或組織編制審核報告。環境管理體系內部審核策劃（3）組長的職責環境管理體系內部審核策劃905、審核組及審核員（1）審核組長會同歸口管理部門提出審核組組成名單，報管理者代表批準；（2）審核員資格；①

經過相應的培訓，具備內審員資格（證書）；②

熟悉組織的管理業務；③

具備一定的環保知識與環境法律、法規知識；④

熟悉掌握ISO14001標準和審核知識與技能；⑤

具備分析判斷、獨立工作和應變能力，有一定的文字寫作能力；⑥

為人正直、客觀、公正、認真、明斷。環境管理體系內部審核策劃5、審核組及審核員環境管理體系內部審核策劃91（3）內審員職責①

完成審核準備工作文件，包括制定“內是檢查表”；②

審閱體系文件；③

依審核組分工，開展審核工作；④

充分收集審核證據，并分析，提出審核發現；⑤

提出不符合項意見，跟蹤不符合項的整改；協助審核組長編制內審報告，完成審核組長指派的其他審核工作。環境管理體系內部審核策劃（3）內審員職責環境管理體系內部審核策劃92環境管理體系內部審核準備內審的準備：轉入下一階段（內審的實施）制定審核計劃審核組工作會議準備審核文件各部門準備文件審核環境管理體系內部審核準備內審的準備：制定審核計劃審核組工作會931、內審計劃可考慮：審核目的與范圍審核準則被審核的單位和職能部門名稱對環境管理體系負有直接責任的職能部門和（或）人員名單環境管理體系中應予重點審核的要素環境管理體系中有待審核的要素的審核程序主要審核活動的預定時間和起止日期審核組成員名單審核中的會議安排：首次會議、審核組內部會議（可略）、末次會議環境管理體系內部審核準備1、內審計劃可考慮：環境管理體系內部審核準備94例：例：952、審核組工作會議由審核組長召集，審核員參加；確定內審計劃；明確審核員分工；必要的技術培訓。返回環境管理體系內部審核準備2、審核組工作會議返回環境管理體系內部審核準備963、公布內審計劃，各部門準備內審計劃發送至各部門，報送最高管理者和管理者代表，各部門再傳達到有關科室及員工。各部門準備：（1）各部門負責人安排好時間，保證接受審核，確有困難與審核組協商調整；（2）整理本部門管理的文件、資料；（3）整理環境管理記錄，確保受審核時隨時出具；（4）梳理本部門的職責、任務、運行等規定，特別是重點崗位要求等迎接審核。環境管理體系內部審核準備3、公布內審計劃，各部門準備環境管理體系內部審核準備974、準備審核工作文件（包括）：審核計劃首末次會議簽到表會議記錄現場審核檢查表空白的不符合報告糾正及驗證措施報告空白的內審報告等。環境管理體系內部審核準備4、準備審核工作文件（包括）：環境管理體系內部審核準備98檢查表1、編制審核檢查表的作用：保持審核目標清楚；有計劃地取得審核證據；保持審核的節奏性和連續性；減少內審員的偏見；有效使用有限的審核時間；明確審核的抽樣樣本。檢查表1、編制審核檢查表的作用：99檢查表2、審核檢查表的內容：列出審核項目和要點，確保審核覆蓋面的完整；確定抽樣方法，明確審核步驟和方法。3、設計檢查表時注意事項：審核準則；抓住重點，抽樣要有代表性；以部門審核為主，應突出該部門主要環境職能，并驗證其環境績效；具有可操作性。檢查表2、審核檢查表的內容：列出審核項目和要點，確保審核覆蓋100檢查表4、如何編寫現場審核檢查表：根據標準的要求和受審核部門體系文件的要求，按職責規定的各項內容，逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況；認真閱讀體系文件，了解體系文件對該受審核部門的各項要求，并依據這些要求檢查各有關崗位實施這些要求的情況；按照本部門的重要環境因素分別檢查各有關崗位對重要環境因素的控制情況，并查閱重要的運行記錄；了解該受審核部門的環境目標、指標和管理方案的實現情況，確認是否滿足組織對該部門制定的目標、指標的要求。注意：事先計劃總不會是完美無缺的，在現場會發現一些新問題需要補充，或需要追蹤，這時也不要完全受原有檢查表內容的限制，應作必要的調整。

實例檢查表4、如何編寫現場審核檢查表：101示例與練習返回示例與練習返回1025、文件審核

審核組長召集審核員進行體系文件審核，對照ISO14001標準找出體系文件不符合處，以便提出整改；具體審核內容可參照《文件審核報告》（見附表）進行。文件審核的目的：是否滿足建立的準則及相關的環境法規的要求；體系是否適用和可操作性；為審核員制定“內審檢查表”提供線索便于審核準備。文件審核的對象：EMS手冊、程序文件、作業指導書；環評報告、環境規劃、環境監測記錄、環境法律、法規等。環境管理體系內部審核準備5、文件審核環境管理體系內部審核準備103文件審核的要求：判斷組織的體系文件是否覆蓋了其體系建立的準則所適用的全部管理要求；（完整性、系統性）判斷組織的體系文件結構層次及相互關系是否明確；（接口關系）判斷組織的實際情況是否與其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1)判斷組織對體系文件中用的名詞、術語、縮略語是否作出說明。判斷組織的體系文件是否現行有效，并符合文件控制的要求；

文件審核報告返回環境管理體系內部審核準備文件審核的要求：返回環境管理體系內部審核準備104環境管理體系內部審核實施EMS內審的實施流程圖：轉入下一階段（糾正措施）首次會議現場審核糾正措施確定不符合項審核報告審核組會議末次會議環境管理體系內部審核實施EMS內審的實施首次會議現場審核糾正1051、首次會議提供一個審核組與受審部門交流溝通的機會（1）

最高管理者或管理者代表進行內審動員；（2）

管理者代表宣布審核組長任命與審核組組成；（3）

審核組長宣布內審計劃；（4）

介紹審核方法和程序，說明抽樣審核的局限性；（5）

確認審核限制條件（如果存在）；（6）

不符合報告的方式；（7）確定末次會議時間。環境管理體系內部審核實施1、首次會議環境管理體系內部審核實施1062、現場審核審核方式：按部門審核、按要素審核及以環境因素為主線審核提問方式：封閉式提問、開放式提問及澄清式提問取證方法：聽、看、查、測（抽測驗證環境指標等）做好觀察結果記錄環境管理體系內部審核實施2、現場審核環境管理體系內部審核實施107停看聽察其反應執行程序&記錄提開放性問題查找證據審核思路詢問記錄觀察核實停察其反應提開放性查找證據審核思路詢問記錄觀察核實108提問：開放性問題按事先準備好的檢查表進行一般一次只問一個問題How/What/When/Who/Where/Why？請出示...

配合適當的封閉性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受提問結束，應向對方道謝提問：開放性問題按事先準備好的檢查表進行109傾聽

提問后，要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的

內容。應該防止在傾聽回答時出現：走神（心不在焉）只選擇性地聽自己關心的事（可能導致偏見）過早作結論，并打斷對方的回答（不尊重對方）情緒上的對立（武斷）無關人員的干擾（環境不適宜）沒有作必要的準備（不熟悉問題所在）傾聽

提問后，要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的

內容。110調查取證讀：閱讀體系的有關文件規定（包括法規）問：提問有關作業要求和控制方法談：與特定人員交談聽：注意傾聽回答的要點看：觀看實際操作、標識、環境績效、作業規程查：查對數據、報告、圖表、記錄和實物測：抽測驗證環境指標記：記錄已得到證實的活動內容調查取證讀：閱讀體系的有關文件規定（包括法規）111人員訪談解釋訪談目的用不同方式詢問使對方了解問題必要時暫時休息以舒緩壓力先訪談領班訪談后表示感謝人員訪談解釋訪談目的112審核員應具備的品質思想開通(openminded)具幽默感有效聆聽有效應付壓力忠于審核目的專注于審核程序組織及管理審核事務的能力審核時很有條理務實、客觀地了解該機構復雜的運行狀況對該機構的、文化或該地區的風俗具敏感度公正地獲取并評估客觀的證據善于分析成熟合理判斷根據審核發現歸納可接受的結論忠于結論審核員應具備的品質思想開通(openminded)對該機113安環科當日動火申請表→抽樣現場查證→安全守則→消防器材廠務部檢查記錄→抽樣現場查證→請檢查人員現場示范說明→檢查儀器設備的校準員工培訓記錄→培訓教材→抽樣訪談員工

審核方法：抽樣抽樣審核示范審核方法：抽樣抽樣審核示范114發現問題時：勿批評進一步調查和追蹤記錄細節保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿煩躁勿偏袒有效管理時間正確態度勿幸災樂禍勿使領班失面子發現問題時：勿批評避免爭論115內審培訓教材課件1163、確定不符合項（審核發現）不符合定義：沒有滿足某個規定的要求在環境管理體系審核中的“規定”：

ISO14001標準環境管理體系文件適用的法律和其它要求相關方要求環境管理體系內部審核實施3、確定不符合項（審核發現）環境管理體系內部審核實施117不符合項判斷判斷準則：不符合項的性質：不符合項的內容：不符合項記錄：不符合項判斷判斷準則：118不符合事項定義—第一類

Nonconformity-Category1嚴重不符合系統某單元完全沒有執行同一單元有多個輕微不符合事項，使得該單元無法有效執行發生環境事故，嚴重不符合法規明顯的需立即整改的重要環境因素多項目標指標的未達成且未被發覺第二類不符合事項仍未改善Page111不符合事項定義—第一類

Nonconformity-Cat119不符合事項定義—第二類

Nonconformity-Category2不符合事項定義—第二類

Nonconformity-Cat120不符合事項定義—觀察事項

Nonconformity-Observation系統/程序有潛在的不恰當具有潛在的環境風險不符合事項定義—觀察事項

Nonconformity-Ob121不符合項判斷

（記錄實例－－不符合報告）不符合項判斷

（記錄實例－－不符合報告）122內審培訓教材課件123現場審