《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】ACH3O7W8A3O8F3N4HL5U3J8P7L6D9V1ZT7P2Q8C4M2D8V12、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCA9T9U1V4Z4E3D2HO10G6U8D1H3D8D2ZG4G9E6M9O3X5F93、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰【答案】CCJ3U1Z6B6W6E9S2HP4S5S5B2J7Q2N7ZE2M4A1F3E4H5Q64、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCO5A6H1B4B6M1S6HI6W7B1P10C9D3I8ZM2Q7Y4H1X2B4N85、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】DCK4D6N1J2M7H6O9HE3B1Q6M10P5A8A5ZQ9T5R7X10T10E4U46、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規定標準交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現金【答案】ACM4V7L1O1D9O3B10HL3E7F10G8V1S5Q4ZV5F2O1R4O4C1R67、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCC3B10K4V10K10I8Q2HD9G10Z2D6B7B5C4ZI9T2O5K10P5C6T18、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCY4W6C6A6G4C5Y5HV1C6M2N6V10B3H9ZZ7U2T9U10T10X3H39、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據公司章程的規定【答案】DCJ8Y8J8F9Q10W6Q5HL9T10W6A2K2U8W10ZE7A4G3N8R3V1B210、期貨公司風險監管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACT1I4E3G6N2B8Y4HC6O6D4B5A5H6E5ZW3R8W8I5V10R9Q111、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCT9L7J3F5Z2D10Z10HI1M4Y1C2B4V6W6ZC5O10X1W7L10V7V912、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。

A.審查和監督

B.指導和審查

C.指導和監督

D.管理和監督【答案】CCY9R3K9R9E3O3H9HM7H3J2O8T3Q3B1ZV4R6F7V5H8Q1O613、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCK5Y8P6E7V3V1G7HV8G2V10G6M2I2M6ZQ1S6P5P8M3T5H214、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況【答案】CCV6H8U8O8Z5Y3G3HL6G6Y9A1A7L9R6ZM2G10P6B3Q5Z4Z915、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業協會

C.監控中心

D.中國證監會及其派出機構【答案】BCI7T5V6V5F4I5Y8HQ6K9A10P6Z7A7S2ZJ4Q7J1B4D4D9T216、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額【答案】BCZ6J2I3U3Y4E2O2HQ6Z9T4D10T5T1K5ZG10G4W5B5U9I8R917、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】ACJ10Q4J3H9D8I2N2HY4Q5V9N3W7K5A3ZX2L9T9E9N6K7F118、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】BCV2F1M5P3U10B7M5HC4Z2N5J10O10D6I4ZY9U7V3Q3Q2E10W819、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACF6A7X2R4N4Q10S5HZ6X8G6U5Q7R10T6ZC2H9B2I10G5S2C920、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACA2A7Q7K2E3Y4V2HK1G10F5I3F8C10H6ZO6T5B4F10J8N5W121、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCO4X10R9B4E10Q7Y10HO3B7W2N4Z1V9Y8ZX8D8I7Z4D4R4V722、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】DCG5K1W10I9D10X1I9HE7G7P3W7T10O3M2ZJ9M9O10V8U6N7F823、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACV10G2Y2D7F4H7A9HK1V7D8B6H1O6Q7ZD3Z4Z8V4X5K9U824、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV6N10B2N10G10N9P9HZ7H10B1A9X8D8C1ZA5R7Y6A6Y2G9F625、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】CCQ1W5K9N3A6E7J9HS1A2N8K8X6M10Q6ZW9V8P7A1S1M4D826、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACH7E3L10Z7B9O7O5HW9S7Z8Q10E6G1L1ZN5N2G8N8G1W4R427、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB6S1P5A8E8M7V7HC8U10U10V8T4Y7C1ZW7L5Q8M7G2E7S928、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCI5P9B5L7P2K7L9HA9Q6C9J1M2M1X8ZE2T8L5M8W1P4N529、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCV7U7I1Q8N6N10Y7HQ3P9E2H8L7U2T10ZS7W10Z5M9A5B7X330、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業性

C.權威性

D.自主性【答案】ACK8M9K3H5H4H1T7HX9C5L10D7K6H3R2ZK9U9R4T9R5S10I1031、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCI5Z1V8Y1F2E6D10HL2I10J7M10P2V3I4ZF1H5Q1E5L5N5F732、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCR6D10C9Q9F8J4Q8HA3V8I10N4M2Y5B8ZS10K4H3M7Y6Y10Q533、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員【答案】BCD5A7R7G8D6O5U4HY8C9T6N8O4F7E1ZZ7G1Z6J10H4L5L1034、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCM8B10A6G10J1D2N5HB8E7O7I4X9X8R5ZS8J7F8I2S4N8I335、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】ACR4T7J1A7X2H2G8HW2E8S4G9F4B10J9ZQ9K4P2V6V7Y10G836、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】BCR7B7G7Y8H4A7P8HX2O4Q5Z9M2D7G3ZL5G7M5Q8G10Q9T537、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.中國證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCM2M1E10I6Y3Q1W10HD5T9G2T9T2O3F10ZX9J5X7W9I6I4K738、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會【答案】ACP8E1S2D3O5X5A10HK6Z7F10J7G5T1G10ZH10Z5K8X3L10S9Z939、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCY5N5S1U5Q9H7Z5HL7K4V4H3Q1K5R1ZV6R3P10G3Z2X9C240、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷【答案】CCE5R1A3D1W7J9C4HU9F6L2B7A1V8M8ZW2K6D7S3Z8N5O241、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCY7D1X7H7X2F10N2HK8Z1K2V3L6E5Q1ZP4I4L6B1W7G3P542、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】CCP4D3P10X10A3U4K9HZ10R5N2V5I4Y6Y10ZQ10C2G8P9U6Z3C943、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCK1H5W6R6B1M4M4HF5H9K10L4K1O6V8ZZ6U1P5E4H4U10Q744、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCO4I5R7P5T5S9L3HW2F6A10F6C5P5K10ZM4F2D8H1U7Q7R1045、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】BCI3D5W5N8D1A2H10HU5B8H2A10O1W3Y3ZE2K7R7L10S8Y1O146、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監會【答案】ACC9C6Z9N6L6I6B6HA10E3O8G2I2L4I9ZY2S5O3Q3K4Z1Q947、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】DCI1J10T5T9Q10S3D10HE1E4O10Q10R6B1J4ZL2Z6G8C1E5Y6C1048、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACS9Q8Y8J8V6D9X10HU5V5M1L9K4R5C8ZC7V4V8N1E10D8Y349、期貨公司應當按照（）的規定確認預計負債。

A.企業會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經紀公司管理辦法【答案】ACB5R8M2N2T3Y4U2HT3G9D8R5S2C3D6ZZ1W6Z4K3U2N6W550、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔【答案】DCT4T8P4G5C5V10Z1HO10J3U5P2B4U9F7ZG9H5Q2W2L7P9N351、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCU7L1F2J2B5Z8G4HA7K4Z8B1S3Q1B10ZC3G3N7P6Z4Q9P452、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACP2H4L2O10F2D1V1HR9L3A6V6M7E6B6ZJ1N3Y8S6E1E1K253、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCF4X2S3F6L1U9H1HQ1Q7H9L4N1M3H2ZX6Q2I7Q6N10J6J354、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCB6A8R1Y3M8I5U6HD10C2X9F7T10U2O9ZZ6W5T5X4T6K9K1055、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】DCZ7I2G3B5N1Z2P4HA6T3R3J3Q4D8D1ZO9Q1F3E6D2A4O256、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】BCG7R4Y3D6A5K1X2HS10W3W10Y4P1F9R7ZJ5X4K4P7E6H6N157、期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會或者協會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所【答案】ACJ5K2C6N3M3D3C7HA4V8D5F3A1Z7W1ZL2T3J3X9F7W4P258、首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所【答案】BCY2A5S4Q6Z2U8V5HM4P4T6J4H3C4O5ZW5T7W4R5K1M3D559、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCV9B3I2R1U3J4P8HY9P1P6O8Q3A6B7ZC6V9S5R7F2N4Z1060、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCC6Q10R1R6O2E2X7HN7C7E3D2O6B2A4ZY9M3J3R10Q7J2X161、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本【答案】BCR3Z8X4Q6F9M9P1HI5T10U7K9M3R2U2ZB7E7A7G9X6P5B462、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】ACC8G1K3H5M5G5J6HO6T1L4J8Q4Y9W5ZG5X9N3J6Q7V10E863、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCR9U1L9D6X10J5D10HV10U5Y6L1B7P6O1ZD8T9B10L1W6P7X564、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACD7O2F5P2B7W5Q7HD9E3B5N6F3Q7V1ZJ7U8H4H6U6U5U165、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業執照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業務范圍

D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】DCU10P8Y9B4P3Y6C9HJ5N4G8B5W7H10Z6ZQ8T2H8L10F3D5W1066、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

A.介紹業務資格

B.證監會的書面授權

C.期貨業協會的授權文件

D.期貨經紀業務資格【答案】ACS2Z6V7I3W8E5K9HO8Z6U5G7Z3G7Z10ZR3Y4E7Q10E9U5Z667、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】CCG5N8N2J7X6I2Y10HK5Z6N1Y9D7A3K5ZY5Y2J4C7M8Q5W268、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協商【答案】ACJ7T10Z10L2H10R3X6HH3I10I1J3T6U7R8ZK9D1T9H10W6D2M769、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額【答案】BCT5I4V9K5T7F4W8HX5O9F1A9J9U9U3ZY10V6W3P2E6D6O970、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCS9T3X1V7Y9Y2G8HU3Z9P2M5F5R2A2ZZ2K7A10D4E4W4O471、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCO4U2O4A7O5A6O6HF2X5Z7P7Y7S4W5ZB7Z8I9C8S1V9C872、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔【答案】DCK6A1J3B8K10Q10W2HJ4Y8J10I4P3E8V2ZY3L10U7R3F10S4G773、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACL2B1Z2E3U1B7J8HO9T6A3M10K1K6Y7ZN2V5K3J6J5W10X374、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCL8P8Q7X1T1C6M1HB10B8S7V7X3M5U3ZY1M5E4N5J5R3F975、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACX7H6X5C7L8C8O3HV5B7I10R5D8L7Z9ZK7R8E4G8S9U9H876、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】CCN4N7V1N10L8M8O10HC6E7P3F7N3Y7I9ZR9C9K1G8P10W3U977、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACW9G4I4D2D9A8L7HA2H9G7X8U6Y5U7ZQ7N8I8E5O10R4I578、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】BCI2Y9I8V8A2K8H5HH5R8V6Q8Y8I1C4ZB6B2F5J4T1W5G979、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】ACP7T4Z10T4Y2C2T10HY2M4O4W1B9O10R6ZL9P10O10G6K3N8Q1080、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分【答案】CCY6D7B10J5V1Y7X6HB3U7B7M10L2Z10U2ZU4A1L2U2W9Z9U881、（）對經營機構履行適當性義務進行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業協會

D.以上都不是【答案】ACD3K9I6Y2W1F7Z10HI5A9C3I3X2K3O5ZH10I5D4V10O9J6F882、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACG8H8L1Z9R6M7N6HF4W10I6O1B2C5X1ZB5K9J5G9H9R5I1083、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請

C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCE10S3A9K9N10C4B5HF1R7E5U10M1Z1F8ZF6Q3V3I10V10S6G284、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監會【答案】CCB9H3H4J9A8U6D7HB7F9J9O8D1J4B3ZP7W3D7V3K5I1G1085、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理【答案】DCJ3U4X9C8F9J2T2HO5U10I4L2O4J8V9ZW2N8V8X5K9Y8I986、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCJ2V10Y8I5I6V6I7HC5J3E7Q4T8W9G7ZO2O6V10Y2A5X5B787、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCP8G4A8H5V4Y3F2HN3C4X6W4Y8E6R2ZR9H5E6A2O5Y8O1088、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCO6P9X7J2W4U3U6HX9F8Y3V6E5Q4B9ZY10N5W9L1E1S7X389、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCP1C1D2U9X2M9M4HJ1Y1D4N8Q2W1V9ZX4W10S8D9K7S4X390、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCC7Z9Y2B8Q8W6Y1HU3Z7A7F4F4P10F4ZL10N3D5E1U8X1O991、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業協會

D.國家人事部【答案】BCG1B6K4D2H7E7U7HU3N7S1S6H3A8C4ZJ9A7L6U4S6Y5U1092、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%【答案】BCE1O10S2M10K6C9T10HG10B9Z6S8B9U4D6ZB3G5R1Y7N8D5S1093、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCU4L5M7H6K2T8F7HB6V8X5J8Y2R3F4ZE5F10S6D1A6P5J394、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設置【答案】CCY4Z1R2B9A6M9R4HP7U3Q10N2S9K9D8ZL5B7A10B9P10L2V295、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】ACF1A7P4W9C7P6W8HR1E7H6E10M9G5J8ZZ7A10X3K7X4O8J596、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監會派出機構

B.所在期貨經營機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答案】BCL8B6J9V7V7B7R9HD1Z7F1J6U9V8Y10ZM10N4Z4E10K8I1I697、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損【答案】DCW10F10H10F1Q3S7E5HM9O10A7Y5R3A9X1ZJ2E10C7O5F5D1C398、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】BCI1I4M3T3Y2A1C6HO7R5E5I4B10O4Y5ZI8B6R2H4X3C3S499、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ACR5Q9R5B8M2N6E2HS3O6F7X7Q9Z3B8ZU10E2B7Y1Q4M2M4100、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACO2F7E9E7A7S6R5HA2I7R6F5H8M2I7ZJ7T10H8W1O3S9C9101、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任【答案】ACU7B10H6E8O2L2J10HU2J5R7Q3I3X2U8ZT5H7C9L2R1Y6R1102、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCY8M7P6H5J6X10Y9HO4L5H7I2C6K10T10ZR5I6U4V4Q9T1Y5103、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】ACQ7S5T1F2J8B9O4HC9R8P5E7V2P5V10ZD5G10E5M2Z9Y8R5104、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP10M1L7H8L10J10X6HJ8I10M10F10P1J6I7ZI10P9M8W10K1N8E6105、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監會會同財政部

C.中國證監會

D.財政部【答案】CCJ5R3A10X8G8H3E4HX4K1S2W7R8W4G1ZH7H5M1P2U8C7C6106、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.各期貨公司【答案】CCS6M5T5S5B2R2G6HH1Y8N4J7L4M8T4ZH7Q10V4X8P1M3W9107、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCN1B5G2F5A10Z6S2HS1X8S10D1M4H8A1ZD6D6U10X4V5Y5V7108、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCA5U5O3K5T9L4M9HI3E1P2B10B4W6U5ZC9I9M6E1Q7Q6I3109、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封【答案】DCK4E6Y8U5G4W5V7HR10T5O2T6E5T1Z4ZA10B2Y10X4U7Q3U6110、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業協會給以通報批評【答案】BCQ9W6G1V5E1D1M8HX5H1M5P5T6U4D2ZN1D2H8F6B5N5X10111、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準【答案】BCL3P4S2D5Z7Y6L10HT3B3X6O10D10X5P3ZP6C8B3T6A8Q3J1112、期貨交易所聯網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會

B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會

C.經中國證監會批準

D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】ACN5V8J3Y10I10X8B9HL4A7Z10I10S1X1W3ZH6Z2V8G2T6G3L5113、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.各期貨公司【答案】CCD10J1S8J3D3A1L7HQ1A2O9R7T9P5Q2ZI1S10S3X3I2B5S5114、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者【答案】ACO10N2S1O3D1U4M3HB9Z9P2F2Z8T3S9ZR6J10R9J3L4L1R3115、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCS1P6L9S5Z8G10T5HO5U4S9A3Y1F6X2ZO5Y5F6A10U7S3S9116、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%【答案】ACH4Z2M2W2Y5I1X2HP5T8H9A5Q7J4H10ZT9Y7I8M2Y1F6N6117、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCW10L5E10M8A3T2V4HB7P6F6W9F2P2E5ZE2G7Q7P6A2O9U2118、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCB2L3F1A5Y2U1F7HB4O1C8A8U10J3Y6ZK7T8G8O9C5K8O7119、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCI5K8B3M3T8M5M1HW6A5Z8A10M10K1W5ZT6W4A2C2Q4H3E9120、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要（）。

A.證券從業人員

B.期貨從業人員

C.會計從業人員

D.銀行從業人員【答案】BCR5Z1D6F4C5S7M3HE9A8M8Z9U9J6X6ZS7Q7R1Q8N7Z7E8121、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任【答案】BCU2T9X4G9Y5E1H2HF3Z7S1L3A9R8J7ZH5V4V9I8R6S10N9122、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】BCL10V3J2F1W5D2T4HK10R3D7M2D6D7Z5ZX7W1Q2D6N3N1K6123、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經理

D.總經理助理【答案】CCP7A1G8C7M8W4Q6HL6H5Q1C6K6V1N3ZE8L1Z6C6Q10E6N8124、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】DCJ6K3X2M2J10G1B2HY4U9E9I2C7L7Z6ZA6E1X8Y2Q5Z3E10125、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日【答案】BCH2A8Z10T4G7R2O6HT3F6U1F10K2M10Y3ZE5S2B8R3Z7L7B4126、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司【答案】ACF1N4N5D9Y9L10P1HP4P7A9E3G5G1H10ZP5L3J6Q3R3W2R9127、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】BCA7X2O10L5K7U10J6HQ8K4H6R10A6M9N5ZM9H7L6I3U6N3A9128、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監督管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】ACB8M2W9A3Y3C1Y3HZ6I4E2T1W8S8Q4ZK7I6C1F3A10E1D3129、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】ACK10D7D8Y5A5K7K8HV1P7M10X4B1C7N8ZA7A5S5H9G4X1K2130、參加期貨從業資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度【答案】BCA8G3F5H2Z1D5A4HZ1U10A7J6U6F10C9ZB10G2S2T9V10J7N6131、李某獲得從業資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續，錢某在從業過程中，工作態度極不認真，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業協會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監會派出機構報告【答案】ACR8K3B8Y6N2W3L5HD8P2A1G5N2W2O5ZG3N7O5E3F7I4S1132、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCD1Z8U2E6H1Q6R6HC8S1R8V6B4K2R6ZU4S2D9C5N8U1V4133、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACI1J2I2Q8J6H6W2HW1D5P5D2P4L1D9ZT10G2L8C6Q7H8A7134、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCD7C4F9S2P5M10H1HK6X7J6O9J7D9Z3ZA9Z5E1K8T7M1W4135、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCD1L8U6R10P4B1Z2HH5C9G5U10M2F2T6ZG7Y1U9W10J8C2O10136、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】CCK7A9R3Q7R1E6U9HE9D3Q5A8X4W9M4ZN5D3K7W10D1B6D5137、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元【答案】ACS6T3E9Z8J9W2W5HR7W9D1A7F8K5M2ZL5G3R3K9X4X4S2138、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨公司【答案】DCX6B3Y1L4M7Y10I4HI1N10B4N5M9M6K10ZS10T10Y6M5K8U10T3139、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司【答案】ACO6C2U1T5X4N7H4HY2N8L7P6J2R10X10ZZ2R7W3N8U10P1I2140、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性【答案】CCR5I9Y7L3R9L7F5HU1A4M6J9W10L9A7ZC2M2O6U9P9Y4C6141、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】ACH7E10Q6S3M3T6Z5HA4Y1K8H9M6Y1H8ZD1W4C9F10Z5R1H9142、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放【答案】DCK7Q7A9V6M6L4E7HB10N1K6N1D3G6S9ZG3K5B3D3L9L3D10143、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】BCI6B1P6I9T7K8C4HS9I4O2V5H4F6I8ZG6O9Z10Q5M10O4Z8144、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當登錄（）辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結算系統

B.期貨公司結算系統

C.中國期貨保證金監控中心統一開戶系統

D.期貨公司交易系統【答案】CCX3J4Y5E10I8W4F6HC8V4N6A6Z1A10Z4ZB3I3Y3F3K4V8J3145、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業執照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書【答案】CCI4N10H1O1K2Z3H7HJ4C2R3S3E5J10O8ZY5X2M8G6I6V8A6146、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】BCZ1T10L1L2W4E2J6HL10Z3Z9G9V1S3Y8ZQ6T9Z10K4W10L4Z1147、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業資格證書

D.工作證明【答案】BCI1V2C4O6J9P6O4HM5K4K7N10G2R1F7ZC9S1G3X8Y8B7H7148、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCF4U6P6Q9Z8H3T10HM6D1D6O5W4X1X7ZT5C10R4M4H9A6E3149、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】CCA8X10X1D7Y8V3R2HD3M9R10U9G7W1G1ZD2K9N6C8Q2L1Z5150、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCV2Q5J6O7X5Z2V10HB9X1V10T8U8M9Q4ZX5L4M4Z10A9O8K6151、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業務

B.限制有關股東行使股東權利

C.責令限期整改

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】CCW1F7Q6Z1G3U7C3HO10Y5W10C6X10P4S5ZF3K10L10N8P5M10K1152、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】BCK10Q9C8K7I4N10Y10HA5C4S6K4W7T5N4ZK4N5F10Q7H10I2Y8153、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCV5P8A5P5H1E6W1HB9Z8Q1W4U8M2D2ZV2D2S7V2R4O8S3154、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨保證金安全存營監控機構

D.期貨交易所【答案】BCF8U5M8V2S8H10J2HY7D7L4N9U6C8X8ZM5U7A3C5G4B4Y2155、根據《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCD5Z5V9T1Y2C10R9HD2B6O10F1E4I6S7ZH10H3S9X10C10X5N5156、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCQ9S10C9M4W6T2O5HH10F5V2A3T9H1W2ZG4O4F1C2Y4H1X9157、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會【答案】DCL4J4A8A9J1V2I4HG10A6M3N8Z1Q6A7ZM6I6Z1Z10C10C10O4158、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】BCP9O7U5L3C10G5C8HR5V7L10U8O6F10A7ZS4P9G1S10O8Z7W9159、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCV6Q8X5Y2M7Q5S1HG6E7Y5P2Y3H2N3ZE2D7D4O6V2W7O3160、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由監事會

D.由總經理【答案】ACK9E2N2V7H4R9N7HJ8U8V8V8Y4K6M4ZZ9R10A6F8B1O10K6161、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCE2R8G1B8C3Q4W5HN5D6Y7G1X5P5T10ZH1D9O5Y8D3P4B4162、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACW1P6I5I8Y3Z2B4HR2N4I2A5O6R2Z1ZY3R1R9F6H7I6F1163、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCN7E3T5Z1A2S4T6HS8G4D4F10J4X5W6ZM8X9R10S1X7U9U9164、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCF7B8B3A4C2O4Y6HG10O1P5U9H7W5F8ZT8Q2B9U3K8F6P5165、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCV8I3B7Q9V5F6R8HB10C6Y1I6R8V4C9ZF8G9W8P8D6S5O9166、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCT4L3Y7C5Z5J7T3HB1I5O1O4L3C4W10ZL10T5T5E4C1D4A3167、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCO9H1D5H6V10V4M2HM6V8Z1A8Z10G2G10ZQ2Q3B9V1C2R4H9168、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答