1、PAGE XX基金-XXX銀行-XXXXX量化1號號資產管理計劃投投資說明書資產管理人：XXX基金管理理有限公司資產托管人：XXX銀行股份份有限公司目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc324877125 第一節 資產管管理計劃概況況 PAGEREF _Toc324877125 h 1 HYPERLINK l _Toc324877126 第二節 資產管管理合同的主主要內容 PAGEREF _Toc324877126 h 1 HYPERLINK l _Toc324877127 一、前言 PAGEREF _Toc324877127 h 1 HYPERLINK l _To

2、c324877128 二、釋義 PAGEREF _Toc324877128 h 3 HYPERLINK l _Toc324877129 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc324877129 h 5 HYPERLINK l _Toc324877130 四、份額的的分級 PAGEREF _Toc324877130 h 6 HYPERLINK l _Toc324877131 五、資產管理計計劃的備案 PAGEREF _Toc324877131 h 8 HYPERLINK l _Toc324877132 六、資產管理計計劃的參與和和退出 PAGEREF _Toc324877132 h 9 HY

3、PERLINK l _Toc324877133 七、當事人及權權利義務 PAGEREF _Toc324877133 h 9 HYPERLINK l _Toc324877134 八、資產管理計計劃份額的登登記 PAGEREF _Toc324877134 h 13 HYPERLINK l _Toc324877135 九、資產管理計計劃的投資 PAGEREF _Toc324877135 h 14 HYPERLINK l _Toc324877136 十、投資經理的的指定與變更更 PAGEREF _Toc324877136 h 15 HYPERLINK l _Toc324877137 十一、資產管理理計

4、劃的財產產 PAGEREF _Toc324877137 h 16 HYPERLINK l _Toc324877138 十二、投資指令令的發送、確確認與執行 PAGEREF _Toc324877138 h 18 HYPERLINK l _Toc324877139 十三、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc324877139 h 20 HYPERLINK l _Toc324877140 十四、越權交易易的界定 PAGEREF _Toc324877140 h 21 HYPERLINK l _Toc324877141 十五、資產管理理計劃資產的的估值和會計計核算 PAGEREF _Toc3

5、24877141 h 22 HYPERLINK l _Toc324877142 十六、資產管理理計劃的費用用與稅收 PAGEREF _Toc324877142 h 26 HYPERLINK l _Toc324877143 十七、資產管理理計劃的收益益分配 PAGEREF _Toc324877143 h 27 HYPERLINK l _Toc324877144 十八、報告義務務 PAGEREF _Toc324877144 h 28 HYPERLINK l _Toc324877145 十九、資產管理理合同的變更更、終止與財財產清算 PAGEREF _Toc324877145 h 30 HYPERL

6、INK l _Toc32488771466 二十、違約約責任 PAGEREF _Toc324877146 h 33 HYPERLINK l _Toc324877147 二十一、爭議的的處理 PAGEREF _Toc324877147 h 34 HYPERLINK l _Toc324877148 二十二、資產管管理合同的效效力 PAGEREF _Toc324877148 h 34 HYPERLINK l _Toc324877149 二十三、其他事事項 PAGEREF _Toc324877149 h 35 HYPERLINK l _Toc324877150 第三節 資產管管理人與資產產托管人概況況

7、 PAGEREF _Toc324877150 h 35 HYPERLINK l _Toc324877151 一、資產管理人人概況 PAGEREF _Toc324877151 h 35 HYPERLINK l _Toc324877152 二、資產托管人人概況 PAGEREF _Toc324877152 h 36 HYPERLINK l _Toc324877153 第四節、投資風風險揭示 PAGEREF _Toc324877153 h 36 HYPERLINK l _Toc324877154 第五節、初始銷銷售期間 PAGEREF _Toc324877154 h 38第一節 資產管管理計劃概況況(

8、一)資產管理理計劃的名稱稱XX基金-XXX銀行-XXXXX量化1號號資產管理計計劃(二)資產管理理計劃的類型型混合型(三)資產管理理計劃的運作作方式封閉式(四)資產管理理計劃的投資資目標充分利用資產管管理人的研究究平臺，進行行股指期貨投投資，力爭實實現委托財產產的穩定增值值。(五)資產管理理計劃的存續續期限本資產管理計劃劃的存續期限限為自資產管管理合同生效效之日起1年年。(六)資產管理理計劃的最低低資產要求單個資產委托人人的初始資產產管理計劃財財產不得低于于100萬元元人民幣，各各資產委托人人的初始資產產管理計劃財財產合計不得得低于30000萬元人民民幣。(七)資產管理理計劃份額初初始面值人民

9、幣1.000元。第二節 資產管管理合同的主主要內容一、前言(一)訂立本資資產管理合同同的目的、依依據和原則1、訂立本資產產管理合同的的目的是明確確資產管理合合同當事人的的權利義務，規規范XX基金-XX銀行-XXXXX量化1號號資產管理計計劃(以下簡簡稱“資產管理計計劃”或“本計劃”)的運作，保保護各方當事事人的合法權權益，確保資資產管理計劃劃財產的安全全。2、訂立本資產產管理合同的的依據是中中華人民共和和國合同法(以下簡稱“合同法”)、中華華人民共和國國證券投資基基金法(以以下簡稱“基金法”)、基金金管理公司特特定客戶資產產管理業務試試點辦法(以下簡稱“試點辦法法”)、基金金管理公司特特定多個

10、客戶戶資產管理合合同內容與格格式準則（以以下簡稱“準則”）和其他有有關法律法規規。若因法律律法規的制定定或修改導致致本合同的內內容存在與屆屆時有效的法法律法規的規規定不一致之之處，應當以以屆時有效的的法律法規的的規定為準，各各方當事人應應及時就本合合同做出相應應的變更和調調整。3、訂立本資產產管理合同的的原則是平等等自愿、誠實實信用、充分分保護資產管管理合同當事事人的合法權權益。(二)資產管理理合同是規定定資產管理合合同當事人之之間權利義務務關系的基本本法律文件，其其他與資產管管理計劃相關關的涉及資產產管理合同當當事人之間權權利義務關系系的任何文件件或表述，如如與本資產管管理合同不一一致或有沖

11、突突，均以本資資產管理合同同為準。資產產管理合同的的當事人包括括資產委托人人、資產管理理人和資產托托管人。資產產委托人自簽簽訂資產管理理合同即成為為資產管理合合同的當事人人。自其不再再持有本資產產管理計劃份份額之日起，資資產委托人不不再成為資產產管理計劃的的投資人和資資產管理合同同的當事人。本合同已經報中中國證監會備備案，但中國國證監會接受受本合同的備備案并不表明明對資產管理理計劃的價值值和收益作出出實質性判斷斷或保證，也也不表明投資資于資產管理理計劃沒有風風險。二、釋義本合同中除非文文意另有所指指，下列詞語語具有如下含含義：資產委托人指指委托資產管管理人投資管管理其委托財財產的機構或或個人。

12、委托托人為初始委委托財產不低低于100萬萬元人民幣（不不含費用），且且能夠識別、判判斷和承擔相相應投資風險險的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監會會認可的其他他特定客戶資產管理人指指受資產委托托人委托，負負責為資產委委托人的利益益，運用計劃劃財產進行證證券投資的專專業機構。本本合同中即指指XX基金管理理有限公司資產托管人指指負責保管計計劃財產的商商業銀行。本本合同中即指指XX銀行股份份有限公司本資產管理合同同指資產委托托人、資產管管理人及資產產托管人三方方簽署的XXX基金-XX銀行-XXXXX量化1號號資產管理計計劃資產管理理合同及其其附件，以及及該三方對本本合同及其附附件做出的任任

13、何有效變更更本合同當事人指受本合同同約束，根據據本合同享受受權利并承擔擔義務的資產產委托人、資資產管理人和和資產托管人人委托財產指委委托人擁有合合法所有權或或處分權、委委托資產管理理人管理并由由資產托管人人托管的、作作為本合同標標的的財產及及其投資運作作產生的收益益計劃、本計劃或或 指XXX基金-XX銀行-XXXXX量化1號號資產管理計計劃本資產管理計劃劃合同生效日 指指本計劃初始始銷售期結束束并完成驗資資、在中國證證監會辦理完完畢備案，收收到證監會的的書面確認日日即為合同生生效日。資產產管理合同自自合同生效日日起生效試點辦法指基金管管理公司特定定客戶資產管管理業務試點點辦法準則 指基金管管理

14、公司特定定多個客戶資資產管理合同同內容與格式式準則中國證監會指指中國證券監監督管理委員員會工作日指上海海證券交易所所、深圳證券券交易所、銀銀行間債券市市場等相關交交易場所的正正常交易日估值日委托資資產的估值日日為每周五（如如遇節假日，則則以節假日前前最近一個工工作日為估值值日）或本合合同以及中國國證監會規定定的其它日期期銷售代理機構指取得基金金代銷業務資資格并與資產產管理人簽訂訂了特定多個個客戶資產管管理計劃銷售售服務代理協協議，代為辦辦理本計劃銷銷售業務的機機構。本合同同的銷售代理理機構是指XXX銀行股份份有限公司注冊登記業務指本計劃登登記、存管、清清算和交收業業務，具體內內容包括資產產委托

15、人計劃劃相關賬戶的的建立和管理理、份額注冊冊登記、交易易的確認、清清算和結算、代代理發放紅利利、建立并保保管份額持有有人名冊等注冊登記機構指辦理注冊冊登記業務的的機構，本資資產管理計劃劃的注冊登記記機構指XXX基金管理有有限公司資產委托人專戶戶賬戶指注冊登記記機構為資產產委托人開立立的、記錄其其持有的、資資產管理人所所管理的計劃劃份額余額及及其變動情況況的賬戶資產委托人交易易賬戶指銷售機構構為資產委托托人開立的、記記錄資產委托托人通過該銷銷售機構買賣賣本計劃的計計劃份額變動動及結余情況況的賬戶指定的清算賬戶戶指以資產委委托人名義開開立的，用于于歸集資產委委托人退出本本資產管理計計劃資金的賬賬戶

16、存續期指本計計劃的存續期期，即自本合合同生效日起起的一年初始銷售期認購購資產委托人人在本計劃的的初始銷售期期內申請認購購本計劃的行行為計劃財產總值指計劃財產產所擁有的各各類證券、銀銀行存款本息息以及其他資資產的價值總總和計劃財產凈值指計劃財產產總值扣除負負債后的凈資資產值計劃份額凈值指以計算日日計劃財產資資產凈值除以以計算日計劃劃份額總數所所得的單位份份額的價值計劃財產估值指計算評估估計劃財產和和負債的價值值，以確定計計劃財產凈值值的過程計劃財產專用賬賬戶包括計劃財財產專用銀行行賬戶、專用用證券賬戶及及專用場外交交易賬戶等計計劃財產進行行投資、托管管所需開立的的相關賬戶計劃財產專用銀銀行賬戶指

17、資產托管管人根據有關關規定為資產產管理計劃財財產開立的，專專門用于資金金收付、清算算交收的專用用銀行賬戶，即即托管賬戶計劃財產專用證證券賬戶指資產托管管人為計劃財財產開立的至至少包含計劃劃名稱的股東東賬戶份額的分級 指本本計劃通過收收益分配的安安排，將計劃劃份額分成預預期收益與風風險不同的兩兩個類別，即即優先受益份份額和一般受受益份額優先受益份額 指本本計劃中風險險相對較低的的份額一般受益份額 指本本計劃中風險險相對較高的的份額中國就本合同同而言，指中中華人民共和和國，但不包包括香港特別別行政區、澳澳門特別行政政區及臺灣地地區日指公歷日月指公歷月元指人民幣元元法律法規 指指中國現時有有效并公布

18、實實施的適用于于特定客戶資資產管理業務務的法律、行行政法規、部部門規章及規規范性文件、地地方性法規、地地方政府規章章及規范性文文件不可抗力指本本合同當事人人不能預見、不不能避免、不不能克服，且且在本合同由由資產委托人人、資產管理理人、資產托托管人簽署之之日后發生的的，使本合同同當事人無法法全部履行或或無法部分履履行本合同的的任何事件和和因素三、聲明與承諾諾資產委托人保證證委托財產的的來源及用途途合法，并已已充分理解本本合同全文，了了解相關權利利、義務，了了解有關法律律法規及所投投資品種的風風險收益特征征，愿意承擔擔相應的投資資風險，本委委托事項符合合其業務決策策程序的要求求；承諾其向向資產管理

19、人人提供的有關關投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等基本情況況真實、完整整、準確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導，前前述信息資料料如發生任何何實質性變更更，應當及時時書面告知資資產管理人。資產委托人保證證簽署并履行行本合同均在在其權力和營營業范圍之內內，并已采取取必要的公司司行為進行適適當授權，且且不違反對其其有約束力或或有影響的法法律、公司章章程或合同的的限制；資產產委托人并保保證其有權將將本合同項下下委托財產用用于專戶理財財產品、投資資本合同項下下投資工具；投資范圍及及各項投資限限制的規定并并符合相關法法律法規、行行業要求及其其公司內部管管理制度。資產管理人保證證已在

20、簽訂本本合同前充分分地向資產委委托人說明了了有關法律法法規和相關投投資工具的運運作市場及方方式，同時揭揭示了相關風風險；已經了了解資產委托托人的風險偏偏好、風險認認知能力和承承受能力，對對資產委托人人的財務狀況況進行了充分分評估。資產產管理人承諾諾依照恪盡職職守、誠實信信用、謹慎勤勤勉的原則管管理和運用計計劃財產，但但不保證投資資本計劃一定定盈利，也不不保證最低收收益。資產管管理人未對委委托財產的收收益狀況作出出任何承諾或或擔保，本合合同約定的業業績比較基準準（如有）僅僅是投資目標標而不是資產產管理人的保保證。資產托管人承諾諾依照恪盡職職守、誠實信信用、謹慎勤勤勉的原則按按照本合同的的約定安全

21、保保管計劃財產產，并履行本本合同約定的的其他義務。四、份額的分級級（一）資產管理理計劃的分類類本資產管理計劃劃通過計劃收收益分配的安安排，將計劃劃份額分成預預期收益與風風險不同的兩兩類份額，即即優先受益份份額和一般受受益份額。除除收益分配和和本資產管理理合同終止時時的計劃清算算財產分配外外，每份優先先受益份額和和每份一般受受益份額享有有同等的權利利和義務。優優先受益份額額和一般受益益份額的份額額配比須滿足足本資產管理理合同規定的的條件。優先受益份額和和一般受益份份額分別募集集并按照本資資產管理合同同約定的比例例進行初始配配比，所募集集的兩類計劃劃份額資產合合并運作。在本資產管理計計劃的收益分分

22、配安排下，優優先受益份額額以讓渡部分分收益分配權權換取有限的的本金安全，呈呈現出較低收收益和較低風風險的風險收收益特征，但但在極端的情情況下，計劃劃凈值不足以以彌補優先受受益份額本金金的情況下，差差額部分不再再彌補；一般般受益份額通通過對優先受受益份額提供供委托財產金金額為限的本本金保障，獲獲取較高比例例的收益分配配權，呈現出出較高收益與與較高風險的的風險收益特特征。（二）資產管理理計劃份額的的配比本資產管理計劃劃優先受益份份額和一般受受益份額的初初始配比原則則上為4：11。根據計劃劃份額的實際際募集情況，資資產管理人有有權在3.99：1 至44.1：1之之間對配比進進行調整。（三）收益分配配

23、規則合同終止日，優優先受益份額額和一般受益益份額的收益益分配規則如如下：1、優先受益益份額的收益益（1）當計劃份份額累計凈值值高于1.0000元時，優優先受益份額額的收益率為為組合累計收收益率的500%。計算公公式如下：合同終止日優先先收益份額單單位可分配收收益=（計劃劃份額累計凈凈值/1.0000-1）*50%-優優先收益份額額單位已分紅紅金額。若上述公式計算算的優先收益益份額單位可可分配收益為為負，則不足足部分從優先先收益份額凈凈值中扣除。（2）當計劃份份額凈值累計計低于1.0000元，且且計劃財產凈凈值超過優先先受益份額的的本金（扣除除已分配收益益）時，優先先受益份額的的收益為0，即即僅

24、獲得本金金。（3）當計劃份份額凈值累計計低于1.0000元，且且計劃財產凈凈值低于優先先受益份額的的本金（扣除除已分配收益益）時，則將將全部組合凈凈值分配給優優先受益份額額。此時優先先受益份額的的凈值會低于于其初始投資資金額，虧損損部分由優先先受益份額自自行承擔，對對于一般收益益份額已獲得得的分紅不再再進行追溯。2、一般受益份份額的收益一般受益份額獲獲得計劃財產產凈值向優先先受益份額分分配之后的余余額。當出現“計劃份份額凈值低于于1.0000元，且計劃劃財產凈值低低于優先受益益份額的本金金”極端情況時時，一般受益益份額的凈值值歸零，即本本金全部損失失。3、收益分配規規則舉例假設優先受益份份額共

25、40000萬份，一一般受益份額額共10000萬份，計劃劃份額共50000萬份。（1）若本計劃劃合同生效滿滿6個月時，計計劃份額凈值值為1.1元元，每份分配配0.1元，凈凈值歸1；到到期計劃份額額凈值為1.05元（累累計凈值1.15元）。期間分配：優先先受益份額每每份分配0.1/2=00.05元，一一般受益份額額每份分配00.1*5-0.05*4=0.33元期末分配：優先先受益份額每每份分配1+0.0755-0.055=1.0225元，一般般受益份額每每份分配1.05*5-1.0255*4=1.15元。（2）若本計劃劃合同生效滿滿6個月時，計計劃份額凈值值為1.055元，每份分分配0.055元，

26、凈值歸歸1；到期計計劃份額凈值值為0.9元元（累計凈值值0.95元元）。期間分配：優先先受益份額每每份分配0.05/2=0.0255元，一般受受益份額每份份分配0.005*5-00.025*4=0.115元。期末分配：優先先受益份額每每份分配1-0.0255=0.9775元（組合合虧損，優先先受益份額僅僅獲得本金），一一般受益份額額每份分配00.9*5-0.9755*4=0.6元。五、資產管理計計劃的備案（一）資產管理理計劃備案的的條件本計劃初始銷售售期限屆滿，客客戶委托的初初始資產合計計不低于人民民幣30000萬元、委托托人人數不少少于2人不超超過200人人時，本計劃劃即符合備案案的條件。資

27、資產管理人應應當自初始銷銷售期限屆滿滿之日起100日內聘請法法定驗資機構構驗資，自收收到驗資報告告之日起100日內，向中中國證監會提提交驗資報告告及客戶資料料表，辦理相相關備案手續續。客戶資料料表應當包括括委托人名稱稱、委托人身身份證明文件件號碼、通訊訊地址、聯系系電話、參與與資產管理計計劃的金額等等信息。自中國證監會書書面確認之日日起，資產管管理計劃備案案手續辦理完完畢，資產管管理合同生效效。資產委托托人的認購參參與款項（不不含認購費用用）加計其在在初始銷售期期形成的利息息在資產管理理合同生效后后折算成相應應的資產管理理計劃份額歸歸資產委托人人所有，其中中利息轉份額額的具體數額額以注冊登記記

28、機構的記錄錄為準。（二）資產管理理計劃初始銷銷售期限屆滿滿，本計劃不不具備備案條條件的，資產產管理人應以以其固有財產產承擔因初始始銷售行為而而產生的債務務和費用，在在計劃初始銷銷售期屆滿后后30日內由由資產管理人人返還客戶已已繳納的認購購款項，并加加計銀行同期期存款利息。資資產管理人、資資產托管人不不得請求報酬酬。資產管理理人和資產托托管人為計劃劃初始銷售支支付之一切費費用應由各方方各自承擔。六、資產管理計計劃的參與和和退出本計劃存續期內內不開放參與與和退出。七、當事人及權權利義務(一)資產委托托人1、資產委托人人概況資產委托人情況況見本合同簽簽署頁的“資產委托人人”。資產管理計劃分分為均等的

29、份份額，除資產產管理合同另另有約定外，每每份同類計劃份額額具有同等的的合法權益。2、資產委托人人的權利(1)分享資產產管理計劃財財產收益；(2)參與分配配清算后的剩剩余資產管理理計劃財產；(3)按照本合合同的約定參參與和退出資資產管理計劃劃；(4)監督資產產管理人及資資產托管人履履行投資管理理和托管義務務的情況；(5)按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得資產管理理計劃的運作作信息資料；(6)國家有關關法律法規、監監管機構及本本合同規定的的其他權利。3、資產委托人人的義務(1)遵守本合合同；(2)按照本合合同約定交納納購買資產管管理計劃份額額的款項及規規定的費用；(3)在持有的的資產管理計計劃份

30、額范圍圍內，承擔資資產管理計劃劃虧損或者終終止的有限責責任；(4)及時、全全面、準確地地向資產管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等基本情況況；(5)向資產管管理人或銷售售機構提供法法律法規規定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合資產管理人人履行反洗錢錢義務；(6)不得違反反本合同的規規定干涉資產產管理人的投投資行為；(7) 不得從從事任何有損損資產管理計計劃及其他資資產委托人、資資產管理人管管理的其他資資產及資產托托管人托管的的其他資產合合法利益的活活動；(8) 按照本本合同的規定定繳納資產管管理費、托管管費、業績報報酬及資產管管理合同約定定的費用，并并承擔因

31、資產產管理計劃財財產運作產生生的其他費用用； (9) 接受受資產管理人人進行的盡職職調查，應資資產管理人要要求提供相關關證明文件、資資料，并在上上述文件和資資料發生變更更時，及時提提交變更后的的相關文件與與資料；（10）保證購購買資產管理理計劃份額的的款項來源及及用途合法。 (11)國家家有關法律法法規、監管機機構及本合同同規定的其他他義務。(二)資產管理理人1、資產管理人人概況名稱：XX基金金管理有限公公司住所：法定代表人：總經理：成立日期： 年年 月 日組織形式：有限限責任公司注冊資本： 億元人民民幣存續期間：持續續經營聯系人：聯系電話：2、資產管理人人的權利(1)按照本合合同的約定，獨獨

32、立管理和運運用資產管理理計劃財產；(2)依照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產管理理人報酬；(3)依照有關關規定行使因因資產管理計計劃財產投資資于證券所產產生的權利；(4)根據本合合同，監督資資產托管人，對對于資產托管管人違反本合合同規定的行行為，對資產產管理計劃財財產及其他當當事人的利益益造成重大損損失的，應及及時采取措施施制止，并報報告中國證監監會；(5)自行銷售售或委托有基基金銷售資格格的機構銷售售資產管理計計劃，制定和和調整有關資資產管理計劃劃銷售的業務務規則，并對對銷售機構的的銷售行為進進行必要的監監督；(6)自行擔任任或者委托經經中國證監會會認定可辦理理開放式證券券投資基金份份

33、額登記業務務的其他機構構擔任資產管管理計劃份額額的注冊登記記機構，并對對注冊登記機機構的代理行行為進行必要要的監督和檢檢查；(7)有權對資資產委托人進進行盡職調查查，要求資產產委托人提供供相關證明文文件、資料，并并在上述文件件和資料發生生變更時，及及時提交變更更后的相關文文件與資料；(8)國家有關關法律法規、監監管機構及本本合同規定的的其他權利。3、資產管理人人的義務(1)辦理資產產管理計劃的的備案手續；(2)自本合同同生效之日起起，以誠實信信用、勤勉盡盡責的原則管管理和運用資資產管理計劃劃財產；(3)配備足夠夠的具有專業業能力的人員員進行投資分分析、決策，以以專業化的經經營方式管理理和運作資

34、產產管理計劃財財產；(4)建立健全全內部風險控控制、監察與與稽核、財務務管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產管管理計劃財產產與旗下基金金財產、其他他委托財產和和資產管理人人的財產相互互獨立，對所所管理的不同同財產分別管管理、分別記記賬，進行投投資；(5)除依據法法律法規、本本合同及其他他有關規定外外，不得為資資產管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運作資產產管理計劃財財產；(6)辦理或者者委托經中國國證監會認定定可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業務的其其他機構代為為辦理資產管管理計劃份額額的登記事宜宜；(7)以資產管管理人的名義義，代表資產產委托人利益益行使訴訟權權

35、利或者實施施其他法律行行為；(8)依據本合合同接受資產產委托人和資資產托管人的的監督；(9)按照試試點辦法和和本合同的規規定，編制并并向資產委托托人報告資產產管理計劃財財產的投資報報告，對報告告期內資產管管理計劃財產產的投資運作作等情況做出出說明；(10)按照試試點辦法和和本合同的規規定，編制特特定資產管理理業務季度及及年度報告，并并向中國證監監會備案；(11)計算并并根據本合同同的規定向資資產委托人報報告資產管理理計劃份額凈凈值；(12)進行資資產管理計劃劃會計核算；(13)保守商商業秘密，不不得泄露資產產管理計劃的的投資計劃、投投資意向等，監監管機構另有有規定的除外外；(14)保存資資產管

36、理計劃劃資產管理業業務活動的全全部會計資料料，并妥善保保存有關的合合同、協議、交交易記錄及其其他相關資料料，保存期限限不少于155年；(15)公平對對待所管理的的不同財產，不不得從事任何何有損資產管管理計劃財產產及其他當事事人利益的活活動；(16)國家有有關法律法規規、監管機構構及本合同規規定的其他義義務。(三)資產托管管人1、資產托管人人概況名稱：XX銀行行股份有限公公司住所：法定代表人：聯系人：聯系地址： 聯系方式：2、資產托管人人的權利(1)依照本合合同的規定，及及時、足額獲獲得資產托管管費；(2)根據本合合同有關規定定，監督資產產管理人對資資產管理計劃劃財產的投資資運作，對于于資產管理

37、人人違反本合同同規定的行為為，對資產管管理計劃財產產及其他當事事人的利益造造成重大損失失的情形，有有權報告中國國證監會并采采取必要措施施；(3)根據本合合同的規定，依依法保管資產產管理計劃財財產；(4)國家有關關法律法規、監監管機構及本本合同規定的的其他權利。3、資產托管人人的義務(1)根據本合合同規定安全全保管資產管管理計劃財產產；(2)設立專門門的資產托管管部門，具有有符合要求的的營業場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產托管業務務的專職人員員，負責財產產托管事宜；(3)對所托管管的不同財產產分別設置賬賬戶，確保委委托財產與資資產托管人的的自有資產以以及保管的其其他財產相互互獨立；(4)除

38、依據法法律法規、本本合同及其他他有關規定外外，不得為資資產托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管資產產管理計劃財財產；(5)按規定開開設和注銷資資產管理計劃劃的計劃財產產專用銀行賬賬戶、專用證券賬賬戶、期貨賬賬戶；(6)復核資產產管理計劃份份額凈值；(7)復核資產產管理人編制制的資產管理理計劃財產的的投資報告，并并出具書面意意見；(8)編制資產產管理計劃的的年度托管報報告，并向中中國證監會備備案；(9)按照本合合同的規定，根根據資產管理理人的投資指指令，及時辦辦理清算、交交割事宜；(10)按照法法律法規及監監管機構的有有關規定，保保存資產管理理計劃資產管管理業務活動動有關的合同

39、同、協議、交交易記錄等文文件、資料，保保存期限不少少于15年；(11)公平對對待所托管的的不同財產，不不得從事任何何有損資產管管理計劃財產產及其他當事事人利益的活活動；(12)保守商商業秘密。除除法律法規、監監管規定或應應司法、行政政等機關要求求對外提供，向向聘請的審計計、法律等外外部專業顧問問提供或本合合同另有規定定外，不得向向他人泄露；(13)根據法法律法規及本本合同的規定定監督資產管管理人的投資資運作，資產產托管人發現現資產管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規和其其他有關規定定，或者違反反本合同約定定的，應當拒拒絕執行，立立即通知資產產管理人并及及時報告中國國證監會；資資產托管人發發

40、現資產管理理人依據交易易程序已經生生效的投資指指令違反法律律、行政法規規和其他有關關規定，或者者違反本合同同約定的，應應當立即通知知資產管理人人并及時報告告中國證監會會；(14)國家有有關法律法規規、監管機構構及本合同規規定的其他義義務。八、資產管理計計劃份額的登登記（一）本資產管管理計劃份額額的注冊登記記機構為資產產管理人。（二）注冊登記記機構的職責責1、建立和保管管資產委托人人賬戶資料、交交易資料、資資產管理計劃劃客戶資料表表等，并將客客戶資料表提提供給資產管管理人。2、配備足夠的的專業人員辦辦理本資產管管理計劃的注注冊登記業務務。3、嚴格按照法法律法規和本本資產管理合合同規定的條條件辦理

41、本資資產管理計劃劃的注冊登記記業務。4、嚴格按照法法律法規和本本資產管理合合同規定計算算業績報酬，并并提供交易信信息和計算過過程明細給資資產管理人。5、保管資產管管理計劃客戶戶資料表及相相關的參與和和退出等業務務記錄15年年以上。6、對資產委托托人的賬戶信信息負有保密密義務，因違違反該保密義義務對資產委委托人、資產產管理人、資資產托管人或或資產管理計計劃帶來的損損失，須承擔擔相應的賠償償責任，但司司法強制檢查查及按照法律律法規的規定定進行披露的的情形除外。7、按照資產管管理合同，為為資產委托人人辦理非交易易過戶等業務務，提供資產產管理計劃收收益分配等其其他必要的服服務。8、在法律法規規允許的范

42、圍圍內，制定和和調整注冊登登記業務的相相關規則。9、法律法規規規定及本合同同約定的其他他職責。（三）注冊登記記機構履行上上述職責后，有有權根據本合合同的約定取取得注冊登記記費。九、資產管理計計劃的投資（一）投資目標標充分利用資產管管理人的研究究平臺，進行行股指期貨投投資，力爭實實現委托財產產的穩定增值值。（二）投資范圍圍股指期貨、債券券（不含可轉轉債）、央行行票據、貨幣幣市場工具。股指期貨投資比比例浮動范圍圍為委托資產產的-2000%-2000%（股指期期貨合約價值值）；債券及及其他資產的的投資比例浮浮動范圍為委委托資產凈值值的0%-1100%。（三）投資策略略1、股指期貨投投資策略資產管理人

43、充分分利用自身的的研究平臺，對對股指未來趨趨勢進行判斷斷。在交易過過程中設置建建倉及平倉閥閥值，在滿足足條件的情況況下建倉，在在出現設定盈盈利目標的情情況下及時止止盈平倉。2、固定收益類類資產投資策策略資產管理人通過過宏觀層面自自上而下的分分析，把握宏宏觀經濟基本本態勢和市場場利率波動趨趨勢，及時調調整組合的平平均剩余期限限，使委托資資產獲得穩定定的較高收益益。資產管理人將采采取久期匹配配策略、利率率預期策略、收收益率曲線策策略、收益率率利差策略、替替代互換選擇擇策略、騎乘乘策略和杠桿桿策略等積極極投資策略，發發現、確認并并利用市場中中存在的機會會，實現組合合穩定增值。（四）投資限制制本委托財

44、產的投投資組合將遵遵循以下限制制：（1）同一資產產管理人管理理的全部特定定客戶委托財財產（包括單單一客戶和多多客戶特定資資產管理業務務）投資于一一家公司發行行的證券，不不得超過該證證券的10%（注：資產產托管人項下下義務僅限于于監督由其擔擔任資產托管管人的資產管管理人所管理理全部特定客客戶委托財產產的投資符合合上述比例限限制）； （2）股指期貨貨投資比例浮浮動范圍為委委托資產的-200%-200%（包包括股指期貨貨合約價值）；（3）債券及其其他資產的投投資比例浮動動范圍為委托托資產凈值的的0%-1000%；（4）若法律法法規或監管部部門取消上述述限制，履行行適當程序后后，本產品投投資可不受上上

45、述規定限制制。資產管理人承諾諾嚴格遵守既既定的投資限限制，如因上上市公司兼并并重組等資產產管理人以外外的原因導致致突破限制的的情形出現，資資產管理人應應于10個交交易日或資產產委托人同意意的更長時間間內進行調整整。本委托財產的投投資禁止行為為包括：（1）承銷證券券；（2）向他人貸貸款或者提供供擔保；（3）從事承擔擔無限責任的的投資；（4）投資資產產委托人的關關聯證券或其其他禁止交易易的證券。（五）業績比較較基準6%/年。（六）止損條款款在本計劃存續期期間，若出現現收盤后資產產管理計劃凈凈值達到或低低于0.9元元的情況，則則自下一交易易日起，無論論計劃凈值是是否回到0.9元以上，資資產管理人對對

46、計劃財產進進行連續變現現操作。變現現完成后，本本資產管理合合同提前終止止，進入清算算程序。（七）風險收益益特征本計劃優先受益益份額約定了了基本收益率率，相對風險險較低；一般般受益份額具具有杠桿放大大效應，風險險相對較高。十、投資經理的的指定與變更更(一)投資經理理的指定1、投資經理的的指定本計劃投資經理理由資產管理理人負責指定定，且本投資資經理與資產產管理人所管管理的證券投投資基金的基基金經理不得得相互兼任。2、本計劃投資資經理本資產管理計劃劃的投資經理理為XXX、XXX。XXX，工商管管理碩士，113年證券基基金行業從業業經歷，曾任任XX證券分析析師，XXXXX證券研究究所分析師，XX基金公

47、司首席策略分析師、研究總監，XXXX策略基金經理，XX資產管理公司權益部副總經理。2012年加入XX基金，現任財富管理中心投資經理。XXX先生，工工商管理碩士士，14年銀銀行、基金從從業經歷。曾曾在農業銀行行XX分行國際際部、XX集團上海海代表處、XXX國際上海海代表處工作作，20011年加入XXX基金管理公公司。曾任研研究部高級研研究員、XXXXX中國AA股指數增強強型基金、上上證XXXXX基金經理、XXX中小盤成成長（原XXX證券投資基基金）基金經經理。現任財財富管理中心心專戶一部總總監兼投資經經理。XXX，XXXXX大學碩士士，通過CFFA（注冊金金融分析師）33級考試，具具備證券從業業

48、資格。曾就就職于XXXX國際公司加加拿大總公司司、XXX國際公公司上海分公公司。現任XXX基金財富富管理中心投投資助理。(二)投資經理理的變更資產管理人可根根據業務需要要變更投資經經理。投資經經理發生變更更的，資產管管理人應通知知資產委托人人、資產托管管人，并在資資產管理人網網站披露。十一、資產管理理計劃的財產產(一)資產管理理計劃財產的的保管與處分分1、資產管理計計劃財產獨立立于資產管理理人、資產托托管人的固有有財產，并由由資產托管人人保管。資產產管理人、資資產托管人不不得將計劃資資產歸入其固固有財產。2、除本條第33款規定的情情形外，資產產管理人、資資產托管人因因資產管理計計劃財產的管管理

49、、運用或或者其他情形形而取得的財財產和收益歸歸入資產管理理計劃財產。3、資產管理人人、資產托管管人可以按本本合同的約定定收取管理費費、托管費以以及本合同約約定的其他費費用。資產管管理人、資產產托管人以其其自有財產承承擔法律責任任，其債權人人不得對資產產管理計劃財財產行使請求求凍結、扣押押和其他權利利。資產管理理人、資產托托管人因依法法解散、被依依法撤銷或者者被依法宣告告破產等原因因進行清算的的，計劃資產產不屬于其清清算財產。4、資產管理計計劃財產產生生的債權不得得與不屬于資資產管理計劃劃財產本身的的債務相互抵抵銷。非因資資產管理計劃劃財產本身承承擔的債務，國國家有權機關關要求執行的的情況除外，

50、資資產管理人、資資產托管人不不得主張其債債權人對資產產管理計劃財財產強制執行行。上述債權權人對資產管管理計劃財產產主張權利時時，資產管理理人、資產托托管人應明確確告知資產管管理計劃財產產的獨立性。(二)資產管理理計劃財產相相關賬戶的開開立和管理1、資產托管人人按照規定開開立資產管理理計劃財產的的專用銀行賬賬戶和專用證證券賬戶，資資產管理人應應給予必要的的配合。證券券賬戶的持有有人名稱應當當符合證券登登記結算機構構的有關規定定。資產管理理計劃的其他他相關賬戶，依依照相關法律律法規的規定定，由資產托托管人負責開開立，并按相相關規則進行行管理。2、資產托管人人應以資產管管理人、資產產托管人、資資產管

51、理計劃劃聯名的名義義在其營業機機構開立計劃劃財產專用銀銀行賬戶，資資產管理計劃劃驗資完成后后并以此名義義在中國證券券登記結算有有限責任公司司上海分公司司、深圳分公公司開立計劃劃財產專用證證券賬戶。計劃財產專用銀銀行賬戶的預預留印鑒由資資產托管人制制作、保管和和使用，并根根據資產管理理人符合本合合同約定的指指令辦理資金金收付。計劃劃財產專用證證券賬戶的開開立和證券賬賬戶卡的保管管由資產托管管人負責，賬賬戶資產的管管理和運用由由資產管理人人負責。3、計劃財產專專用銀行賬戶戶和專用證券券賬戶的開立立和使用，限限于滿足計劃劃財產運用和和管理的需要要。資產托管管人和資產管管理人不得假假借資產委托托人或資

52、產管管理計劃的名名義開立任何何其他銀行賬賬戶或證券賬賬戶；亦不得得使用計劃財財產的任何賬賬戶進行計劃劃財產管理以以外的活動。4、資產托管人人可以通過申申請開通本計計劃財產專用用銀行賬戶的的XX銀行企業業網上銀行辦辦理計劃財產產的資金結算算匯劃業務。5、資產管理人人應租用一個個或多個上海海和深圳交易易專用單元，用用于計劃財產產項下的上海海、深圳證券券交易所證券券投資運作。6、資產托管人人根據資產管管理人的投資資需求開立場場外交易所需需賬戶，僅限限于滿足計劃劃財產運作和和管理的需要要，開立賬戶戶需提供相關關的資料，由由資產托管人人通知資產管管理人。（三）募集資金金的移交驗證證本計劃初始銷售售期限屆

53、滿，客客戶委托的初初始資產合計計不低于人民民幣30000萬元、委托托人人數不少少于2人不超超過200人人時，本計劃劃即符合備案案的條件。資資產管理人應應將屬于資產產管理計劃財財產的全部資資金劃入資產產托管人開立立的計劃財產產專用銀行賬賬戶。資產管管理人應當自自初始銷售期期限屆滿之日日起10日內內聘請法定驗驗資機構驗資資，自收到驗驗資報告之日日起10日內內，向中國證證監會提交驗驗資報告及客客戶資料表，辦辦理相關備案案手續。自中國證監會書書面確認之日日起，資產管管理計劃備案案手續辦理完完畢，資產管管理合同生效效。資產委托托人的認購參參與款項（不不含認購費用用）加計其在在初始銷售期期形成的利息息在資

54、產管理理合同生效后后折算成相應應的資產管理理計劃份額歸歸資產委托人人所有，其中中利息轉份額額的具體數額額以注冊登記記機構的記錄錄為準。若資產管理計劃劃初始銷售期期限屆滿，未未能達到資產產管理合同生生效的條件，由由資產管理人人按規定辦理理退款等事宜宜。十二、投資指令令的發送、確確認與執行(一)交易清算算授權資產管理人應向向資產托管人人提供預留印印鑒和授權人人簽字樣本，事事先書面通知知(以下稱“授權通知”)資產托管管人有權發送送指令的人員員名單，注明明相應的交易易權限，并規規定資產管理理人向資產托托管人發送指指令時資產托托管人確認有有權發送人員員身份的方法法。資產托管管人在收到授授權通知后立立即電

55、話與資資產管理人確確認。雙方電電話確認后，該該授權通知于于通知載明時時間生效。資資產管理人和和資產托管人人對授權文件件負有保密義義務，其內容容不得向被授授權人及相關關操作人員以以外的任何人人泄露。(二)投資指令令的內容指令是資產管理理人在管理、運運用計劃資產產時，向資產產托管人發出出的資金劃撥撥及其他款項項支付的指令令。資產管理理人發給資產產托管人的投投資指令應寫寫明款項事由由、支付時間間、到賬時間間、金額、收收付款賬戶信信息等執行劃劃款所需信息息，加蓋預留留印鑒并由被被授權人簽字字。 (三)投資指令令的發送、確確認和執行的的時間和程序序投資指令由“授授權通知”確定的有權權發送人代表表資產管理

56、人人用加密傳真真的方式或其其他資產托管管人和資產管管理人確認的的方式向資產產托管人發送送。資產管理理人有義務在在發送指令后后與資產托管管人以電話方方式進行確認認。對于被授權人在在其授權范圍圍內發出的指指令，資產管管理人不得否否認其效力。資資產管理人應應按照有關法法律法規和本本合同的規定定，在其合法法的經營權限限和交易權限限內發送劃款款指令，被授授權人應按照照其授權權限限發送劃款指指令。資產管理人方應應在15：330之前向資資產托管人發發送付款指令令，15：330之后發送送付款指令的的，資產托管管人不能保證證劃款成功。如如資產管理人人要求當天某某一時點到賬賬，應至少提提前2小時向向資產托管人人發

57、送付款指指令并與資產產托管人電話話確認。資產產管理人指令令傳輸不及時時，未能留出出足夠的執行行時間，致使使指令未能及及時執行的，資資產托管人不不承擔由此導導致的損失。(三方存管、銀銀期轉賬業務務除外)資產托管人收到到資產管理人人發送的指令令后，應立即即依據“授權通知”規定的方法法審慎驗證有有關內容（包包括指令是否否符合投資資政策列表的的規定、被授授權人的印鑒鑒和簽名形式式是否表面相相符，以及指指令是否符合合被授權人的的授權范圍），復復核無誤后應應在規定期限限內執行，不不得延誤。指指令執行完畢畢后，資產托托管人應將結結果通知資產產管理人。對對缺乏被授權權人印鑒和簽簽名或印鑒和和簽名不符或或超越被

58、授權權人授權范圍圍的劃款指令令，資產托管管人應當拒絕絕執行，并立立即通知資產產管理人進行行核查。資產產托管人僅根根據被授權人人預留印鑒和和簽名進行表表面相符性的的形式審查，對對其真實性不不承擔責任。資產管理人向資資產托管人下下達指令時，應應確保資產管管理計劃財產產專用銀行賬賬戶有足夠的的資金余額，對對資產管理人人在沒有充足足資金的情況況下向資產托托管人發出的的指令，資產產托管人可不不予執行，并并立即通知資資產管理人，資資產托管人不不承擔因不執執行該指令而而造成損失的的責任。資產管理人應在在交易結束后后將銀行間同同業市場債券券交易成交單單加蓋印章后后及時傳真給給資產托管人人，并電話確確認。如果銀

59、銀行間債券登登記結算機構構的業務系統統已經生成的的交易需要取取消或終止，資資產管理人應應提前書面通通知資產托管管人。若托管管人在銀行間間債券登記結結算機構的業業務系統已做做確認的則視視情況決定如如何處理。本資產管理計劃劃財產在交易易所場內交易易的資金清算算交割，由資資產托管人通通過中國證券券登記結算有有限責任公司司上海分公司司/深圳分公公司及清算代代理銀行辦理理。資產托管管人視中國證證券登記結算算有限責任公公司向其發送送的清算數據據為有效指令令，無須資產產管理人向資資產托管人另另行出具劃款款指令。在專專戶運作前，管管理人應向深深圳通信公司司提交托管管銀行交易單單元變更申請請書，向上上海交易所提

60、提交本計劃由由交通銀行擔擔任托管人的的說明函，同同時在深交所所、上交所網網站上報相關關托管人的通通信信息。由由于管理人漏漏報或遲報導導致托管人無無法接收交易易所交易數據據，影響估值值和清算的，由由管理人承擔擔相應責任。本資產管理計劃劃財產專用銀銀行賬戶發生生的銀行結算算費用等銀行行費用（包括括手續費，郵郵電費，賬戶戶開戶費等），由由托管賬戶開開戶銀行直接接從計劃財產產專用銀行賬賬戶中扣劃，無無須資產管理理人出具劃款款指令，但扣扣劃之前需與與資產管理人人核對有關金金額；有關證證券賬戶的開開戶手續費扣扣劃需要管理理人出具劃款款指令但扣劃劃之前需與資資產托管人核核對有關金額額。（四）資產管理理人更換