1、PAGE 18 車務部目標考核管理辦法 一、目的為進一步完善部門績效考核管理制度，建立有效的激勵和約束機制，激勵部門各室積極、主動和創造性地工作，確保車務年度管理工作計劃和總體工作目標順利完成，特制定本實施細則。二、編市軌道交通運營有限公司目標考核方案（試行）和運營公司員工績效管理辦法。三、適用范圍部門內各職能室、生產室。其中站務室為生產室，綜合管理室和安全質量室為職能室。四、組織機構及職責分工（一）成立考核領導小組，統一領導目標考核管理工作。組織架構及職責分工如下： 1領導小組架構組長：車務部部長副組長：車務部副部長小組成員：各室主任及副主任2職責組長負責審定考核管理辦法和考核結果，副組長協

2、助組長開展考核工作。監督和指導考核工作小組的工作；接受被考核室的申訴；協調解決考核過程中出現的問題，并根據實際情況對考核結果進行調整。（二）成立考核工作小組，統一實施目標考核管理工作。組織架構及職責分工如下：1工作小組架構組長：綜合管理室主任小組成員：各專業組組長2職責負責目標考核管理辦法的執行；接受考核評分材料并核實；接受被考核室的申訴；向領導小組匯報考核結果的建議。綜合管理室負責考核工作小組的日常工作。五、目標考核依據1公司及車務部工作計劃完成情況；2公司及部門領導臨時下達的工作任務完成情況；3公司季度目標考核。目標考核周期、原則、方式 （一）考核周期：部門對各室執行季度目標考核。（二）考

3、核原則：1按照“部門對室、室對班組執行結果控制，班組對個人執行過程控制”的原則確定考核標準。按照車務部站務室生產經營季度目標考核百分表車務部職能室生產經營季度目標考核百分表及公司對部門的目標考核，對各室進行季度考核評分。2所有事件的扣分項，遵循“不重復計算”的原則。所有事件的考核力度，除對照條款執行外，還將比照以往案例。（三）考核方式：1、考核對象分類根據各室分工的不同，共分為兩大類：生產室及職能室，其中生產室包含：綜合管理室、安全質量室；職能室包含：各線路的站務室。2、考核方式分類目標考核按照季度進行考核，生產室考核指標細分為：安全類、客服類、行車類、質量類、新線類、督辦類、綜合管理類；職能

4、管理室考核指標細分為：評價指標類、督辦工作類、檢查工作類、綜合管理類，具體百分表細則詳見附件。（四）考核計算公式 計算公式生產室和職能室分別采用不同的計算公式并分開排名。公式如下（分值計算四舍五入精確到0.01分）：生產室季度考核生產室得分=第一部分+第二部分1）第一部分：部門對室目標考核百分表分值（占100%）；2）第二部分：公司對部門的目標考核加、扣分*2倍。職能室季度考核職能室得分=第一部分+第二部分+第三部分1）第一部分：部門對室目標考核百分表分值（占100%），其中包含生產室對職能室的評價（見附件）（占百分表分值的20%）；2）第三部分：公司對部門的目標考核加、扣分*2倍；評分要求績

5、效目標考核采用百分制綜合考評法（分值計算四舍五入精確到0.01分）。考核指標不涉及其它室的，責任因子為1；涉及多個室的，如為同等責任，責任因子均為0.5，如非同等責任，主要責任室的責任因子為0.7，其他次要責任室的責任因子均為0.3；涉及公司以外機構影響的，主要責任室的責任因子為0.3，各次要責任室的責任因子為0.1。（五）“一票否決”事項： 發生運營公司生產安全事故（事件）調查處理規則中一般事故的主要責任部門。因職務違紀被紀檢監察機關紀律處分、或因職務犯罪被司法機關判刑。因瀆職發生安全、質量、環境等重大責任事故；因瀆職發生治安、泄密等重大責任事故。政府機關認定的其它一票否決事項。由目標考核委

6、員會研究認定的帶有其它嚴重負面影響的行為。在考核期內發生以上情況之一者，直接按60分記。（六）公司目標考核加分說明部門自身或部門代表公司因工作成績突出獲國家級（政府機關）、省級（政府機關）、市級（政府機關）發文表彰的，可申請加分。其中國家級發文表彰的申請加分值1分；省級發文表彰的申請加分值0.5分；市級發文表彰的申請加分值0.3分。部門在考核期內完成公司級科研技改、QC項目并發布的（項目重復只記一次），可申請加分。其中公司級以上獲獎項目申請加分值不得超過0.5分（若與發文表彰的申請加分項重復，可按最高加分值申請）；公司一等獎QC項目申請加分值0.2分/項；公司二等獎QC項目申請加分值0.15分

7、/項；公司三等獎QC項目申請加分值0.1分/項。部門在考核期內有效降低設備責任故障率的，可申請加分。與前三年季度平均值比每下降1%加0.05分，（前三年季度平均值故障總數為10件以內的，每下降1件加0.1分），該項申請加分值最高不超過1分。表彰有效期原則上以考核期內（即季度內）取得的表彰事項為準，表彰決定發文日期晚于考核期的則轉到下一季度評分。加分申請僅限部門集體榮譽，個人名義所獲表彰不在申請范圍之類，事業單位表彰不在申請范圍之類，且考核期內申請總加分值最高不超過3分。QC與設備責任故障率降低加分申請由技術部統一審定，經目標考核工作小組判定后，交目標考核委員會進行審議。各室可視具體情況填寫季度

8、目標考核加分申報表（附件），交目標考核工作組。 七、考核流程在每季度后，公司公布各部門季度目標管理考核分數后的兩個工作日內，組織完成部門對各室的季度目標管理考核。每季度后第6個工作日下班前，各專業組按照考核表內容提供相關考評材料到綜合組處。每季度后第8個工作日，部門考核工作小組開會組織考評，并將考核結果報領導小組審定，具體流程圖見附件2。八、考核結果的計算及運用1各室季度目標考核得分應用于各室正、副主任季度績效的考評，季度目標考核分值占室正、副主任季度績效考核的60（即KPI指標）。2室季度目標考核最終成績與室人員的季度績效工資掛鉤，具體如下：當M100時室績效系數，目標考核績效工資=S*原績

9、效工資。例如張三原績效工資為1000元，所在室目標考核分為97分，則張三的目標考核績效工資為1000*0.97=970元。職能室所扣的目標考核的金額用于平均分配至職能室所有參與當期績效考核人員上。同樣，生產室所扣的目標考核的金額用于平均分配至生產室所有參與當期績效考核人員上。備注：S本季度室績效系數； M本季度室目標考核分數。附件 目標考核管理流程每季度后第一個月的第每季度后第一個月的第6個工作日下班前，綜合管理室根據考評表，提出考評相關數據等材料第第8個工作日，綜合管理室綜合組根據考評材料完成評分，并組織工作小組召開考評會，計算各室的考評分部考核領導小組審核 部考核領導小組審核 第10第10

10、個工作日將考核結果反饋到各室附件： 生產室對職能室評分表采取4檔計分法來對項目進行打分，25分為最高分，23.5分為最低分，0.5分為一檔。請在分數下面的方框中以“”標示即可，每個項目請只選擇1個分數，否則打分無效。具體說明如下：25分非常滿意；24.5分比較滿意；24分一般滿意；23.5分不滿意。一、職能管理 打分室： 序號室項目分數分數合計2524.52423.51綜合管理室工作效率2協調服務3室間協同4信息共享5安全質量室工作效率6協調服務7室間協同8信息共享 附件： 車務部站務室生產經營季度目標考核百分表被考核室：站務室 20*年 季度序號目標類別權重比目標名稱目標達到要求或完成標準分

11、值評分標準扣減分得分備注1安全類(KPI)責任B類一般以上事件部門責任B類一般以上事件每季度不得大于0次對照運營公司生產安全事故（事件）調查處理規則考核，超出指標范圍責任100%2責任事件苗頭部門責任事件苗頭每季度不得大于0.5次對照運營公司生產安全事故（事件）調查處理規則考核，超出指標范圍責任100%330%安全問題整改通知單統計周期內，受到公司安全問題整改通知單（紅色）份數不超過當季度末人員總數5；受到公司安全問題整改通知單（黃色）份數不超過當季度末人員總數10；受到公司安全問題整改通知單（白色）份數不超過當季度末人員總數155安全問題整改通知單（紅色）每超過1份，扣0.15分；安全問題整

12、改通知單（黃色）每超過1份，扣0.1分；安全問題整改通知單（白色）每超過1份，扣0.05分，扣完為止4安全責令整改通知書部門嚴格安全管理，未受到公司發放安全責令整改通知書10每發放一張安全責令整改通知書扣0.5分，未按安全落實整改扣1分，扣完為止5掛牌督辦事項部門未發生運營公司安全生產“隱患清零”和掛牌督辦管理辦法中的掛牌督辦事項10每項掛牌督辦事項扣1分，未按要求完成扣2分，扣完為止6綜治維穩嚴格按照運營公司綜治考評管理辦法、運營公司社會治安綜合治理工作管理制度開展綜治工作5按照運營公司綜治考評管理辦法所扣分5%，扣除室目標考核分，扣完為止7客服類(KPI)25%運營服務質量檢查嚴格按照運營

13、服務質量監督管理辦法、運營公司乘客投訴定責管理辦法開展服務質量工作5對照運營公司服務質量考核細則、運營公司乘客投訴定責管理辦法扣分，扣完為止8大客流組織應對大客流組織應對措施應及時、合理，做好重大活動及節假日的安檢安保管控和運輸組織，節假日和重大活動時，及時編制客流組織方案和客流分析報告5客流組織處置不得當發生一次扣0.5分，未編制相關方案和報告發生一次扣0.5分，扣完為止9有效乘客投訴率有效投訴率3次/百萬人次5因本室原因導致超過一件扣1分，扣完為止10乘客滿意度乘客滿意度度80%5因本室原因導致每低%1扣1分，扣完為止11票務違章管理責任一、二類票務違章不得大于3件，責任三、四類票務違章每

14、季度不得大于0.5件5責任一、二類票務違章每超過1件扣0.5分，責任三、四類票務違章每超過0.1件扣0.2分，扣完為止12行車類（KPI）15%責任晚點10分鐘及以上統計期內，部門責任發生次數不得大于0次51015分鐘（不含）1分/1次，1520分鐘（不含）2分/1次，2025分鐘（不含）4分/1次，2530分鐘（不含）6分/1次13責任晚點5至10分鐘（不含10分鐘）1）1、2號線：季度內部門責任發生次數應不高于前三年季度平均值標準； 2）4號線：年度內部門責任發生次數不得大于1次5每超過1次扣0.5分14責任晚點2至5分鐘(不含5分鐘)1）1、2號線：季度內部門責任發生次數應不高于前三年季

15、度平均值標準； 2）4號線：年度內部門責任發生次數不得大于5次5每超過1次扣0.2分15質量類(KPI)5%施工計劃及安全管理嚴格按照施工檢修管理辦法執行1按照施工檢修管理辦法考核條款進行扣分，每次扣0.10.5分，扣完為止16調度命令執行嚴格執行OCC調度相關指令拒不執行OCC調度命令，影響行車/客服/檢修的，每發生一次0.2分，扣完為止17科研、QC管理科研、QC：考核期內，科研按照計劃完成項目計劃，公司級發布完成的QC項目（項目重復只記一次）11）考核期內未完成計劃任務每項扣0.2分； 2）年度未完成的，每項扣0.2分；扣完為止18節能管理節能降耗管理考核1按照運營公司節能降耗管理辦法（

16、試行）進行考核：季度考評分數在90-95分（不含95分）的目標考核扣0.5分；90分以下（不含90分）的目標考核扣1分；扣完為止19質量工作質量工作完成率（質量督辦任務完成情況、質量制度的落實、質量評比）1考核期內未完成計劃任務每項扣0.2分，扣完為止20質量檢查問題考核1按照運營公司設備設施質量檢查與考評管理辦法（試行）進行考核，扣完為止21新線類（KPI）5%運營籌備管理按照公司新線工作要求配合做好運營籌備工作2未按要求做好籌備工作，影響公司運營籌備進度和質量的，每發生一次視情節輕重扣0.10.5分；扣完為止22工程介入管理1）按要求參與用戶需求書審查、合同談判、設計聯絡工作，合理反饋運營

17、需求建議；2）按照公司工程介入要求，抓好落實，合理安排人員參與新線工程介入工作，及時跟進工程介入問題整改2提出建議前后不一致，導致需進行工程變更，每項扣0.2分；未按工程介入實施方案要求落實新線工程介入工作，每發生一次視情節輕重扣0.10.2分；扣完為止23網絡化運營研究落實網絡化運營研究工作方案，開展網絡化運營研究1未按照網絡化運營研究方案開展工作的，或者網絡化運營研究工作開展不到位受到領導批評的，每發生一次視情節輕重扣0.10.2分；扣完為止24督辦工作類10%辦公會及其他公司級會議督辦工作完成情況按時、按要求完成辦公會及其他公司級會議督辦工作2未完成一項扣0.5分；每一項延期一次扣0.2

18、分，延期時間內未完成的扣0.5分；同一項督辦內容最高扣0.5分；扣完為止25年度重點工作按照年度重點鋪排計劃完成統計期內階段性工作任務8階段性工作任務完成率應為100%，每低1%扣0.1分；扣完為止26綜合管理類10%重要資料報送提交的報送資料的應準確、及時和完整，未對正常工作造成影響2延誤扣0.1分/次；資料數據提報有誤扣0.2分/次；提報資料不完整扣0.1分/次；扣完為止27公司管理制度規章遵守情況嚴格執行公司各項管理規定2公司管理制度有考核扣分要求的按扣分要求執行，未對考核扣分有要求的，視情節輕重扣0.10.2分/次，扣完為止28三標體系管理內審/外審均無不合格項，內審/外審建議項不得超

19、過5項1內審/外審中出現不合格項扣0.2分/項，建議項每超過1項扣0.05分，扣完為止29污水排放管理污水排放符合國家污水綜合排放標準（GB 8978-1996）三級標準，車站所屬管轄范圍內生活污廢水均按規定排至指定位置1未按國家相關排放標準執行，未排至指定位置，每發生一次扣0.05分，扣完為止30職業病防治管理職業病發生數為0每發生一人次職業病扣0.05分，扣完為止31運營成本預算完成率實際完成金額預算金額100%，85%執行率110%2每高或低1個百分點扣0.1分，扣完為止32運營籌備預算完成率實際完成金額/預算金額100%，85%執行率110%每高或低1個百分點扣0.1分，扣完為止33遵

20、紀守規情況部門或部門員工未受到違紀違規處理或問責，在專項效能督查中未出現問題，未被政府有關機關通報批評或處罰2部門被公司黨委或紀委通報批評的，每次扣0.5分；部門員工違反公司規章制度，被公司黨委或紀委批評教育（書面檢查、通報批評、誡勉談話）的，每人次扣0.2分；部門員工受到紀律處分（警告、記過、記大過、降職/降級、撤職、留用察看、歇崗、解除勞動合同）的，每人次扣0.41.8分（0.2分為一檔）。同時受到兩項以上處分的，不累計扣分。部門或部門員工受到問責處理或在專項效能督查中被查出問題，每次扣0.5分。部門員工因違紀違規被政府有關機關通報批評或處罰的，扣2分；扣完為止總分一票否決項見市軌道交通運

21、營有限公司目標考核實施辦法 填表人： 被考核室負責人： 填報時間： 年 月 日附件：車務部職能室生產經營季度目標考核百分表被考核部門：職能室 20*年 季度序號目標類別權重比目標名稱目標達到要求或完成標準分值評分標準扣減分得分備注1評價指標類20%生產類室評分圍繞公司年度工作目標，根據工作職能，由各生產室就職能室工作效率、協調服務、室間協同、信息共享等進行綜合評價打分10詳見職能室評分表2督辦工作類（KPI）45%辦公會及其他公司級會議督辦工作完成情況按時、按要求完成辦公會及其他公司級會議督辦工作15未完成一項扣0.5分；每一項延期一次扣0.2分，延期時間內未完成的扣0.5分；同一項督辦內容最

22、高扣0.5分；扣完為止3年度重點工作按照年度重點鋪排計劃完成統計期內階段性工作任務30階段性工作任務完成率應為100%，每低1%扣0.5分；扣完為止4檢查類（KPI）15%工作檢查定期開展部門包保檢查、安全檢查、月度檢查工作15未按要求開展檢查扣0.5分，檢查無記錄或記錄不完善每發現一次扣0.5分，扣完為止11綜合管理類20%資料報送提交的報送資料的應準確、及時和完整，未對正常工作造成影響4延誤扣0.1分/次；資料數據提報有誤扣0.1分/次；提報資料不完整扣0.1分/次；扣完為止12公司職能管理制度規章遵守情況嚴格執行公司各項管理規定4公司管理制度有考核扣分要求的按扣分要求執行，未對考核扣分有要求的，視情節輕重扣0.10.2分/次，扣完為止13三標體系取證管理內審/外審均無不合格項，內審/外審建議項不得超過5項2內審/外審中出現不合格項扣0.2分/項，建議項每超過