1、 PAGE 125 PAGE 65國家基本公共衛生服務項目績效考核方法、程序和指標體系省衛生廳社婦處沈志洪（2011年8月25日）為全面考核各地國家基本公共衛生服務項目的執行情況和實施效果，衛生部婦社司、財政部社保司和衛生部項目監管中心組織有關專家，經過反復研究和論證，制定了項目考核指標體系、現場考核工具和現場考核程序，為規范績效考核提供了科學的工作方法、程序和指標體系。從今年起，我省的省、市、縣三級績效考核都應使用這一考核工作方案，以逐步規范績效考核，促進管理水平的提高和各項工作任務的落實。同時，與國家級考核有效地銜接起來。一、考核目的 通過對各地國家基本公共衛生服務項目開展情況和實際效果進

2、行考核，發現項目實施中存在的問題，提出解決問題的意見和建議，及時總結經驗，規范項目管理，提高組織化程度，保證項目資金安全和發揮效益，促進醫改惠民政策的有效落實。二、考核依據考核工作的開展，要嚴格遵循國家有關財經法規和醫改有關政策的要求。（一）衛生部、財政部和國家人口計生委關于促進基本公共衛生服務逐步均等化的意見（衛婦社發200970號）。（二）國家基本公共衛生服務規范（2011年版）。（三）財政部和衛生部關于印發基本公共衛生服務項目補助資金管理辦法的通知（財社2010311號）。（四）衛生部和財政部關于加強基本公共衛生服務項目績效考核的指導意見（衛婦社發2010112號）。（五）省衛生廳、省財

3、政廳、省人口和計劃生育委員會關于促進基本公共衛生服務逐步均等化的實施意見（蘇衛社婦20099號）（六）省衛生廳、省財政廳關于下發江蘇省基本公共衛生服務項目資金績效考核辦法的通知（蘇衛社婦20103號）（七）省衛生廳關于建立基本公共衛生服務項目公示制度的通知（蘇衛社婦201010號）（八）省衛生廳、省財政廳關于全省基本公共衛生服務項目考核檢查情況的通報（蘇衛社婦201011號）（九）省衛生廳省財政廳轉發衛生部財政部關于加強基本公共衛生服務項目績效考核指導意見的通知（蘇衛社婦201111號）（十）省衛生廳關于轉發衛生部關于印發國家基本公共衛生服務規范（2011年版）通知的通知（蘇衛社婦201112

4、號）（十一）省衛生廳關于完善江蘇省基本公共衛生服務項目工作情況報告制度的通知（蘇衛辦社婦20118號）三、考核標準和內容考核實行百分制，考核內容包括國家基本公共衛生服務項目的組織管理情況、資金管理情況、服務數量和質量，以及項目實施效果等（詳見附件1）。各部分分值分別為：組織管理17分，資金管理23分，項目執行50分，實施效果5分，綜合情況5分。分別對省、市和縣不同級別打分，以及同級別不同機構打分，計算平均分作為被考核省或市或縣（市、區）的考核分數。組織管理考核項目工作領導組織、項目辦公室建設情況；項目實施方案、資金管理辦法、績效考核方案等制度建設情況；考核項目督導、考核和培訓工作的開展情況。資

5、金管理考核項目資金的專帳管理情況；資金的籌集和撥付情況；考核項目資金的到位和使用合規情況；考核對項目資金的專項核算情況。項目實施情況考核按照國家基本公共衛生服務規范（2011年版）的要求，開展10類41項基本公共衛生服務的數量和質量情況。（四）社會效果考核城鄉居民對國家基本公共衛生服務的滿意情況。（五）綜合情況綜合評價被考核地區執行國家基本公共衛生服務項目的能力和項目實施的整體情況。四、考核對象（一）考核樣本國家級現場考核以省為單位，每個省抽查1個省轄市作為考核地區?？己藢ο蟀ǜ骷壭l生和財政部門、承擔國家基本公共衛生服務項目工作的基層醫療衛生機構（城市社區衛生服務中心（站）、鄉鎮衛生院、村衛

6、生室）以及其他參與基本公共衛生服務項目的相關機構。（二）抽樣原則1. 省轄市和縣的選取。省轄市采取隨機抽取的方法產生，每省抽取1個省轄市。每個省轄市在考核現場隨機抽取1個市轄區和1個農業縣（縣級市）。3. 機構的選取。每個市轄區考核2個社區衛生服務中心。每個縣考核2個鄉鎮衛生院；每鄉鎮至少隨機抽取1個村衛生室（須滿足考核要求的服務對象樣本量）。（三）訪談對象考核訪談對象包括基層醫療衛生機構參與基本公共衛生服務的工作人員和城鄉居民。每個市轄區或縣隨機抽取一定數量的工作人員和城鄉居民，抽取的工作人員和城鄉居民應盡量平均分布在抽查的各基層醫療衛生機構及所轄服務范圍內。抽查要求及樣本量見附件1。五、考

7、核方法按照“屬地管理，分級考核”的原則，在省級2011年度項目考核的基礎上，中央每年抽取部分省份開展考核工作，選擇部分考核指標進行現場考核。現場考核采取聽取匯報、座談訪談、查閱資料、問卷調查、電話和入戶核查等方式進行。（一）聽取匯報和進行座談。聽取各級基本公共衛生服務項目執行情況匯報，并根據匯報，與項目相關人員進行座談，深入了解項目進展情況，收集有關意見和建議。（二）查閱資料和現場考察。收集、查閱和核實相關文件、項目管理制度、考核填報表、會計憑證、健康檔案和其他項目活動資料。并根據資料核查情況，延伸到項目活動開展地點，實地了解基本公共衛生服務工作開展情況。（三）定性訪談和問卷調查。通過定性訪談

8、和填寫調查問卷等方式對基層工作人員和城鄉居民進行調查。訪談以面談為主，可根據實際情況采取電話訪談等其他方式。六、考核組織實施衛生部和財政部負責協調、指導和監督抽查考核工作，公布考核結果。衛生部、財政部委托衛生部項目監管中心具體負責組織對各省進行抽查考核工作。（一）考核前準備。各省及省轄市按照要求準備相關備查材料（見附件3、附件4），提供本地區本年度基本公共衛生服務項目進展及考核相關情況的書面報告。（二）現場考核工作。衛生部項目監管中心將協調有關專家組成現場考核組，每個省的實際考核工作時間為6天（每個縣或區3天）。（三）遞交考核報告。在現場考核結束一周內，各考核組遞交小組考核報告；15天內遞交考

9、核總報告。七、考核要求現場考核中，考核組成員要嚴格遵守考核紀律，按照考核程序（附件5）和評分標準，對相關部門和機構進行考核，對項目管理人員、基層參與基本公共衛生服務的工作人員和居民進行訪談，了解并記錄各考核指標的實際情況，計算考核指標得分，對考核中發現的問題進行記錄和核查，客觀、真實地反映各地項目開展情況、實際效果和存在的問題，及時遞交考核報告。八、考核質量控制各考核組的組長共同組成質量控制小組，并指定1人擔任組長。質量控制小組對考核工作進行全程質量控制。（一）現場考核開展前，組織召開培訓會，考核組成員集中學習考核具體要求，統一現場考核標準、方法和報告撰寫的要求。（二）現場考核中，考核組成員要

10、及時收集和整理有關數據資料、文字資料和圖片資料，組內要指定專人負責復核和錄入數據。對現場考核中不能確定的技術事項或突發事件由組長根據組內成員意見作出決定，并及時與衛生部、財政部溝通。（三）現場考核結束后，對考核資料進行匯總和復核，形成考核報告。衛生部和財政部有關司局將對考核過程和考核報告質量進行監督。附件： 1.考核抽查指標表 2.考核工具 3.各級填報表 4.各級準備材料清單 5.現場考核流程 附件1 考核抽查指標表一級指標二級指標三級指標指標說明考核方法評分標準1. 組織管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 項目實施方案（1）制定或下發本地區基本公共衛生服務項目實施方案，明確專業公

11、共衛生機構和醫療衛生機構職能分工，明確日常監管督導方式。優先考察2011年項目方案。查看項目管理和實施方案。具體說明見附件5。滿分1分； 專業公共衛生機構和醫療衛生機構職能分工、日常監管督導每缺少1項，扣0.5分。1.1.2 績效考核辦法（2）制定或下發績效考核方案或規定。明確考核方法、考核指標體系、服務數量和質量考核標準、考核結果應用。優先考察2011年項目績效考核方案。查看績效考核方案或其他相關文件。具體說明見附件5。滿分2分；績效考核方法、考核指標體系、服務數量和質量考核標準、考核結果應用每缺少1項，扣0.5分。1.1.3 基本公共衛生服務專項資金具體管理辦法（1）制定或下發基本公共衛生

12、服務項目資金具體管理辦法；或在項目實施方案中有明確的專項資金管理規定。查看項目資金管理辦法或其他相關文件。具體說明見附件5。有：1分；無：0分。1.2 經費分配（4）1.2.1 資金分配和撥付標準（4）確定本地區基本公共衛生服務內容、數量和標準；有10類服務成本測算并制定成本補償參考標準，并能說明測算依據；制定資金撥付計劃，明確資金撥付方式和撥付周期。查看項目管理方案、經費分配文件、績效考核辦法、經費分配表等。具體說明見附件5。滿分4分； 確定服務數量和標準，有合理的成本測算，制定成本補償參考標準，資金撥付計劃每缺少1項，扣1分。1.3 管理和考核（9）1.3.1 基層公共衛生服務人員對基本公

13、共衛生服務項目的熟悉情況（2）了解基層公共衛生服務人員接受培訓情況，考察基層公共衛生服務人員是否熟悉基本公共衛生服務項目要求和規范。每個縣或區隨機訪談當地從事基層公共衛生服務人員至少10人，其中村醫不少于1人。滿分2分；（問卷實際得分/問卷應得分）/訪談人數*2分1.3.2 督導和績效考核（5）組織開展對基本公共衛生服務項目的日常督導和績效考核，并充分發揮專業公共衛生機構的技術指導作用。重點考核績效考核過程和結果應用情況。包括：績效考核結果公示、根據考核結果安排經費和/或采取其他獎懲措施。查看督導發現問題記錄和督導報告；查看績效考核報告和經費分配資料。并現場問詢相關管理人員。具體說明見附件5。

14、滿分5分； 無督導和績效考核報告扣0.5分；無發現問題的反饋扣0.5分； 績效考核結果未統計和公示扣1分； 發現衛生行政部門未根據績效考核結果安排經費扣5分； 發現一個基層衛生機構未根據績效考核結果安排經費或采取獎懲措施扣2分。1. 組織管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 數據審核（2）核對上級衛生機構提供的業務數據與下級衛生機構業務完成的實際情況是否相符。反映數據上報和審核情況。核對縣（區）衛生局提供的數據與提供基本公共衛生服務的醫療衛生機構業務數據是否相符，核對鄉鎮衛生院提供的村衛生室業務數據是否相符。滿分2分；每發現一處不符扣0.5分。2. 資金管理（23）2.1 資金籌集（

15、6）2.1.1 人均補助經費（6）截至2011年12月31日，中央、省、市、縣各級籌集的資金達到2011年人均補助經費不低于25元的標準；人均補助經費=各級落實資金總額/服務人口或預算安排人口。查看2011年各級資金分配文件，核實考核樣本縣/區居民的人均補助經費是否達到25元。是：6分；否：0分。2.2 資金下達及時性（4）2.2.1 預撥資金撥付周期（4）2011年度項目預撥資金自中央級下達起，至基層醫療衛生機構到賬，不超過3個月；如果省、市、縣級分批下達預撥資金，依據第一批預撥資金的撥付時間。查看2011年各級資金分配文件或指標文件，基層醫療衛生機構銀行入賬通知。撥付周期每延遲10天（不足

16、10天視為沒有超期），扣1分。2.3 資金到位情況（2）2.3.1 資金到位率（2）截至2011年12月31日，基層醫療衛生機構資金到賬情況。資金到位率=項目實際到賬金額/預算安排資金總額100注：預算安排資金總額=預撥資金+結算資金（如實際任務完成小于計劃要求，考核后不撥付結算資金，則結算資金為零）。查看2011年縣級資金分配文件（如為市級直接撥付至基層機構，則查看市級資金分配文件）、基層醫療衛生機構銀行入賬通知，項目工作績效考核通報（或其他相關文件）。每遞減20%，扣1分。2.4 資金支出情況（2）2.4.1 資金支出率（2）截至2011年12月31日，基層醫療衛生機構資金支出情況。 資金

17、支出率=2009-2011年累計支出金額/2009-2011年項目預算安排資金總額100(根據附表3資金執行情況統計表中數據）。注：預算安排資金總額=2009年-2011年預撥資金+結算資金（如實際任務完成小于計劃要求，考核后不撥付結算資金，則結算資金為零）。以資金填報表格為依據，對比填報表數據與機構收支明細賬、會計憑證記錄金額，并核實數據真實性。資金支出率80%，2分；每遞減10%，扣0.5分；若無專項核算，無法明確資金支出金額，0分。2. 資金管理（23）2.5 資金支出合規性（7）2.5.1 支出合規率（7）核實是否存在違規支出。包括擴大支出范圍、截留、挪用、支付不合規、資金支出進度與業

18、務進度不匹配、支付依據不充分等。資金合規率=1抽查到的違規資金額/抽查資金總額。每個考核對象各抽查2011年30份項目支出的記賬憑證及原始憑證（每個月不少于2筆，如憑證少于30份，全部抽?。?，具體違規定性說明見附件5。得分=支出合規率*72.6 會計信息質量（2）2.6.1 專項核算（2）基層醫療衛生機構是否對項目資金進行收支專項核算。查看賬簿設置的會計科目，是否在專項科目進行核算。專項收支科目核算：2分；建立輔助帳核算：1分；其他：0分。3. 項目執行（50）3.1 居民健康檔案管理（10）3.1.1 健康檔案建檔率%（2）健康檔案建檔率%=建檔人數/轄區內常住居民數*100%填報數據。各級

19、衛生行政部門、鄉鎮衛生院/社區衛生服務中心填報。上級部門需提供各下級部門轄區的建檔人數。鄉鎮衛生院需提供下轄各村衛生室的建檔人數。若同時填報農村和城鎮居民的建檔率，則按平均分計算指標得分。農村：健康檔案建檔率/50%*2分；滿分2分，超過50%按2分計算。城市：健康檔案規范化建檔率/50%*2分；滿分2分，超過50%按2分計算。3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8）健康檔案合格率%=填寫合格的檔案份數/抽查檔案總份數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查檔案，核查檔案信息是否真實（抽查檔案數應滿足有10份真實檔案）。在10份真實檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽取）。 （抽

20、查的健康檔案合格率/90%*8分）（不真實檔案數*2分）；滿分8分，抽查的健康檔案合格率超過90%按8分計算。3.2 健康教育（2）3.2.1 抽查的健康教育開展情況（2）健康教育資料的印刷和發放情況、健康教育宣傳欄設置情況?，F場檢查。現場查看社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生室健康教育宣傳欄，核對社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院健康教育資料印刷記錄、出入庫發放記錄。滿分2分；社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院沒有健康教育資料印刷或發放記錄扣1分；社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生室健康教育宣傳欄設置不符合國家規范的要求：扣1分，3.3 預防接種（2）3.3.1抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2）

21、某種疫苗接種率%=年度轄區內某種疫苗年度實際接種人數/某種疫苗年度應接種人數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查20名滿1歲的兒童（2009年5月31日2011年12月31日出生），核對預防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個考核的社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院各隨機抽查10名）。抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率95%：2分； 每下降1%：扣0.4。3. 項目執行（50）3.4 傳染病及突發公共衛生事件報告和處理（2）3.4.1抽查的傳染病疫情報告及突發公共衛生事件報告和處理率%（2）傳染病疫情報告率%=報告卡片數/登記傳染病病人數*100%抽查數據。抽查考核的社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院2011年

22、某1個月傳染病報告記錄和相應門診日志。抽查的傳染病疫情報告率100%：0分。3.5 06歲兒童健康管理（4）3.5.1 抽查的兒童系統管理率%（4）兒童系統管理率%=年度轄區中按相應頻次要求管理的06歲兒童數/年度轄區內應管理的06歲兒童數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實（抽查檔案數應滿足有10份真實檔案，包括新生兒2份、1歲以內2份，1-6歲6份）。 在10份真實的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽?。?。滿分4分；抽查的兒童系統管理率/95%*4分（不真實檔案數*1分）；抽查的兒童系統管理率超過95%按4分計算。3.6 孕

23、產婦健康管理（4）3.6.1 抽查的產前健康管理率%（4）產前健康管理率%=轄區內按照規范要求在孕期接受5次及以上產前隨訪服務的人數/該地該時段內活產數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查孕產婦健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。在10份真實的健康管理檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽取）。 滿分4分；抽查的產前健康管理率/95%*4分（不真實檔案數*1分）；抽查的產前健康管理率超過95%按4分計算。3.7 老年人健康管理（5）3.7.1 抽查的65歲及以上老年人體檢率%（5）65歲及以上老年人體檢率%=年度范圍內接受健康體檢并有完整體檢記錄

24、的人數/年內轄區內65歲及以上常住居民數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對年度范圍內是否體檢，體檢內容和記錄是否符合國家和本省規范（不足10份全部抽?。?。 滿分5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率超過90%按5分計算。3.8 高血壓患者健康管理（6）3.8.1 抽查的高血壓患者規范管理率%（4） 高血壓患者規范管理率%=按照要求進行高血壓患者管理的人數/年內管理高血壓患者人數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。督查的每個

25、縣或區隨機抽查至少10份真實的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國家規范，查看最近一次隨訪時血壓控制情況（不足10份全部抽取）。規范管理：建立健康檔案，每年1次免費體檢，每年至少4次面對面隨訪。 滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分（不真實檔案數*2分）；抽查的高血壓患者規范管理率超過80%按4分計算。3.8.2 抽查的管理人群血壓控制率%（2）管理人群血壓控制率%=最近一次隨訪血壓達標人數/已管理的高血壓人數*100%滿分2分；抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分；抽查的管理人群血壓控制率超過50%按2分計算。3. 項目執行（50）3.9 糖尿病患者健康管理（6）3.9.1抽查的糖尿

26、病患者規范健康管理率%（4）糖尿病患者規范健康管理率%=按照要求進行糖尿病患者健康管理的人數/年內管理糖尿病患者人數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份真實的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國家規范，查看最近一次隨訪時血糖控制情況（不足10份全部抽?。Ｒ幏豆芾恚航⒔】禉n案，每年1次免費體檢，每年至少4次面對面隨訪。滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分（不真實檔案數*2分）；抽查的糖尿病患者規范健康管理率超過80%按4分計算。3.9.2抽查的管理人群血糖控制率%（2

27、） 管理人群血糖控制率%=最近一次隨訪空腹血糖達標人數/已管理的糖尿病人數*100%滿分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超過50%按2分計算。3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1抽查的重性精神疾病患者規范管理率%（4）重性精神疾病患者規范管理率%=每年按照規范要求進行管理的確診重性精神疾病患者數/所有登記在冊的重性精神疾病患者數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國家規范的要求填寫（不足10份全部抽取）。規范管理：每年按照規范要求進行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪4次，每年至少

28、1次健康檢查。 滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者規范管理率超過80%按4分計算。311衛生監督協管3.11.1抽查衛生監督協管信息報告率%（5）衛生監督協管信息報告率%=報告的事件或線索次數/發現的事件或線索次數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份衛生監督協管信息報告檔案，核查是否按國家規范的要求填寫（不足10份全部抽?。?。規范管理：每份報告按照規范要求進行填寫并及時報出。滿分5分；抽查的信息報告率/80%*5分；抽查的信息報告率超過80%按5分計算。4. 項目實施效果（5）4.1 項目實施效果（5）4.1.1 居民對基本公共衛生服務的滿意情況

29、（5）居民對所獲得的基本公共衛生服務的滿意情況。每個縣或區隨機訪談當地常住居民至少10人。被訪談居民是抽查單位轄區內常住居民，重點是65歲以上老年人和高血壓患者、2型糖尿病患者、孕產婦、06歲兒童的家長。滿分5分；所有居民滿意度問卷總得分/25*隨機調查的居民人數。5. 項目執行綜合情況（5）5.1 項目執行綜合情況（5）5.1.1 被考核地區執行國家基本公共衛生服務項目的能力和項目開展的總體情況（5）綜合評價被考核地區對國家基本公共衛生服務項目方面的重視程度、管理能力、執行能力、項目進展、對考核的配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷。重大失誤和缺陷：提供基本公共衛生服務項目不完整；資金管理和使

30、用有重大問題；資金不到位或未及時到位情況嚴重，較大地影響了項目執行；提供資料的準確性和時效性差；項目管理者不了解項目方案；檔案真實性有嚴重問題，等。分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執行考核小組專家和考核組全體成員，根據考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區對國家基本公共衛生服務項目的重視程度、管理能力、執行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。滿分5分；組織管理考核小組：1分；資金管理考核小組：1分；項目執行考核小組：1分；考核組綜合討論評分：2分。綜合情況得分=組織管理考核小組評分+資金管理考核小組評分+項目執行

31、考核小組評分+考核組綜合評分。說明：1. 指標名稱后括號內數字為指標分值。采用扣分方式的指標，按照“所在三級指標分數扣完為止”的方式進行評分，最低分為0分。2.每個指標的最終得分，均為接受考核的行政部門和項目執行單位的平均分?？偟梅譃楦髦笜酥?，滿分為100分。附件2 考核工具附件2-1 組織管理和實施效果抽查考核操作表考核單位： 考核時間： 考核人： 考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標1. 組織管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 項目實施方案（1）查看項目管理和實施方案。滿分1分。 項目管理機構、專業公共衛生機構和醫療衛生機構職能分工、日常監管督導每缺

32、少1項，扣0.5分。有 / 無 1.1.2 績效考核辦法（2）查看績效考核方案或其他相關文件。滿分：2分?？冃Э己朔椒ā⒖己酥笜梭w系、服務數量和質量考核標準、考核結果應用每缺少1項，扣0.5分?？冃Э己宿k法： 有 / 無 考核指標體系： 有 / 無 數量和質量考核標準： 有 / 無 考核結果應用： 有 / 無 1.1.3 項目資金具體管理辦法（1）查看項目資金管理辦法等。有：1分；無：0分。有 / 無 1.2 經費分配（4）1.2.1 資金分配和撥付計劃（4）查看項目管理方案、經費分配文件、績效考核辦法、經費分配表等。滿分4分。 確定服務數量和標準，有合理的成本測算，制定成本補償參考標準，資金

33、撥付計劃每缺少1項，扣1分。確定服務數量和標準： 有 / 無合理的成本測算： 有 / 無成本補償參考標準： 有 / 無資金撥付計劃： 有 / 無1.3 管理和考核（9）1.3.1 基層公共衛生服務人員對項目的熟悉程度（2）每個縣或區隨機訪談當地從事基層公共衛生服務人員至少10人，其中村醫不少于2人。（問卷實際得分/問卷應得分）/訪談人數*2分，滿分2分問卷實際得分：問卷應得分： 訪談基層公共衛生服務人員數： 1.3.2 督導和績效考核（5）查看督導發現問題記錄和督導報告；查看績效考核報告和經費分配資料。并現場問詢相關管理人員。滿分：5分； 無督導和績效考核報告扣0.5分；無發現問題的反饋扣0.

34、5分； 績效考核結果未統計和公示扣1分； 發現衛生行政部門未根據績效考核結果安排經費扣5分； 發現一個基層衛生機構未根據績效考核結果安排經費或采取獎懲措施扣2分。督導和績效考核報告： 有 / 無發現問題的反饋： 有 / 無 統計和公示績效考核結果： 有 / 無 衛生行政部門根據績效考核結果安排經費： 有 / 無 沒有根據績效考核結果發放補助的基層衛生機構數： （ ） 個1. 組織管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 數據審核（2）核對縣（區）衛生局提供的數據與提供服務的醫療衛生機構業務數據是否相符，核對鄉鎮衛生院提供的村衛生室業務數據是否相符。滿分2分；每發現一處不符扣0.5分。數據

35、不符合個數：（ ）其中：縣-鄉鎮不符數據個數：（ ） 鄉鎮-村不符數據個數：（ ）4. 項目實施效果（5）4.1 項目實施效果（5）4.1.1 居民對基本公共衛生服務的滿意情況（5）每個縣或區隨機訪談當地常住居民至少10人。被訪談居民是抽查單位轄區內常住居民，重點是老年人、高血壓、糖尿病患者、孕產婦和兒童的家長。所有居民滿意度問卷總得分/25*隨機調查的居民人數。滿分5分。問卷總得分： 隨機調查的居民人數： 5. 項目執行綜合情況（5）5.1 項目執行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區執行項目的能力和項目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執行考核小組

36、專家和考核組全體成員，根據考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區對國家基本公共衛生服務項目的重視程度、管理能力、執行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。組織管理考核小組：1分組織管理考核小組評分：扣分原因：考核組綜合討論：2分考核組綜合討論評分：扣分原因：附件2-2 項目執行抽查考核操作表考核單位： 考核時間： 考核人： 考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標3. 項目執行（50）3.1 居民健康檔案管理（10）3.1.1 健康檔案建檔率%（2）填報數據。各級衛生行政部門、鄉鎮衛生院/社區衛生服務中心填報。上

37、級部門需提供各下級部門轄區的建檔人數。鄉鎮衛生院需提供下轄各村衛生室的建檔人數。若同時填報農村和城鎮居民的建檔率，則按平均分計算指標得分。農村：健康檔案建檔率/50%*2分。滿分2分，超過50%按2分計算。農村居民建檔人數： 農村建檔率：城市：健康檔案規范化建檔率/50%*2分。滿分2分，超過50%按2分計算。城鎮居民規范建檔人數： 城鎮規范建檔率：3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查檔案，核查檔案信息是否真實（抽查檔案數應滿足有10份真實檔案）。在10份真實檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽?。?。 （抽查的健康檔案合格率/90%*8分）（不真

38、實檔案數*2分）。滿分8分，抽查的健康檔案合格率超過90%按8分計算。核查份數： 真實份數： 不真實份數： 合格份數：3.2 健康教育（2）3.2.1抽查的健康教育開展情況（2）現場檢查?，F場查看社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生室健康教育宣傳欄，核對社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院健康教育資料印刷記錄、出入庫發放記錄。滿分2分。社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院沒有健康教育資料印刷或發放記錄扣1分；社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生室健康教育宣傳欄設置不符合國家規范的要求：扣1分，鄉鎮衛生院/社區衛生服務中心健康教育資料印刷或發放記錄： 有 / 無健康教育宣傳欄設置： 符合要求 / 不符合要求3.

39、3 預防接種（2）3.3.1抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2） 抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查20名滿1歲的兒童（2009年5月31日2011年12月31日出生），核對預防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個考核的社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院各隨機抽查10名）。抽查1歲兒童脊灰疫苗接種率95%：2分； 每下降1%：扣0.4。抽查1歲兒童人數：實際登記完成接種人數：1歲兒童脊灰疫苗接種率：3.4 傳染病防治（2）3.4.1抽查的傳染病疫情報告率%（2）抽查數據。抽查考核的社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院2011年某1個月傳染病報告記錄和相應門診日志。抽查的傳染病疫情報告率100%：0分。核查報告時間：

40、（ ）月門診登記例數：已報告例數：傳染病疫情報告率：3.5 06歲兒童健康管理（4）3.5.1 抽查的兒童系統管理率%（4）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實（抽查檔案數應滿足有10份真實檔案，包括新生兒2份、1歲以內2份，1-3歲6份。）。 在10份真實的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽?。?。 滿分4分；抽查的兒童系統管理率/95%*4分（不真實檔案數*1分）；抽查的兒童系統管理率超過95%按4分計算。核查份數： 真實份數： 不真實份數： 合格份數：3. 項目執行（50）3.6 孕產婦健康管理（4）3.6.1 抽查的產前健康管理率%

41、（4）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查孕產婦健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。 在10份真實的孕產婦健康管理檔案中，核查是否符合國家規范（不足10份全部抽?。?。 滿分4分；抽查的產前健康管理率/95%*4分（不真實檔案數*1分）；抽查的產前健康管理率超過95%按4分計算。核查份數： 真實份數： 不真實份數： 合格份數：3.7 老年人健康管理（5）3.7.1抽查的 65歲及以上老年人體檢率%（5）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對年度范圍內是否體檢，體檢內容和記錄是否符合國家和本省規范（不足10份全部抽取）。 滿分5分；抽查的

42、65歲及以上老年人體檢率/90%*5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率超過90%按5分計算。核查份數： 合格份數：3.8 高血壓患者健康管理（6）3.8.1抽查的高血壓患者規范管理率%（4）抽查數據。隨機抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。至少10份真實的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國家規范，查看最近一次隨訪時血壓控制情況（有效抽查檔案數應滿足有10份真實檔案，不足10份全部抽?。Ｒ幏豆芾恚航⒔】禉n案，每年1次免費體檢，每年至少4次面對面隨訪。 滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分（不真實檔案數*2分）；抽查的高血壓患者規范管理率超

43、過80%按4分計算。核查份數： 真實份數： 不真實份數： 合格份數：3.8.2抽查的管理人群血壓控制率%（2）滿分2分；抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分；抽查的管理人群血壓控制率超過50%按2分計算。最近1次隨訪血壓達標人數：3.9 糖尿病患者健康管理（6）3.9.1 抽查的糖尿病患者規范健康管理率%（R）（4）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數應滿足有10份真實檔案）。 在真實的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國家規范，查看最近一次隨訪時血糖控制情況（不足10份全部抽?。?規范管理：建立健康檔案，每年1次免費體檢，每年至少4次面

44、對面隨訪。 滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分（不真實檔案數*2分）；抽查的糖尿病患者規范健康管理率超過80%按4分計算。核查份數： 真實份數： 不真實份數： 合格份數：3.9.2 抽查的管理人群血糖控制率%（2） 滿分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超過50%按2分計算。最近1次隨訪空腹血糖達標人數：3. 項目執行（50）3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1 抽查的重性精神疾病患者規范管理率%（4）抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國家規范的要求填寫（不足10份全部抽取）。規范管理：每年

45、按照規范要求進行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪4次，每年至少進行1次健康檢查。 滿分4分；抽查的規范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者規范管理率超過80%按4分計算。核查份數： 合格份數：311衛生監督協管3.11.1抽查衛生監督協管信息報告率%（5）衛生監督協管信息報告率%=報告的事件或線索次數/發現的事件或線索次數*100%抽查數據。督查的每個縣或區隨機抽查至少10份衛生監督協管信息報告檔案，核查是否按國家規范的要求填寫（不足10份全部抽?。Ｒ幏豆芾恚好糠輬蟾姘凑找幏兑筮M行填寫并及時報出。滿分5分；抽查的信息報告率/80%*5分；抽查的信息報告率超過80%按5分計算

46、。5. 項目執行綜合情況（5）5.1 項目執行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區執行項目的能力和項目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執行考核小組專家和考核組全體成員，根據考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區對國家基本公共衛生服務項目的重視程度、管理能力、執行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。項目執行考核小組：1分項目執行考核小組評分：扣分原因：附件2-3 資金管理抽查考核操作表考核單位： 考核時間： 考核人： 考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標2.資金管理

47、（23）2.1 資金籌集（6）2.1.1 人均補助經費（6）查看2011年中央資金分配文件考核縣級財政部門。樣本縣/區居民的人均補助經費達到25元：6分；沒有達到25元：0分中央預算安排資金： 查看2011年省級資金分配文件或指標文件省級預算安排資金： 服務人口數：查看2011年市級資金分配文件或指標文件市級預算安排資金： 服務人口數： 查看縣級資金分配或指標文件縣級預算安排資金： 服務人口數： 人均標準：2.2 資金下達及時性（4）2.2.1 預撥資金撥付周期（4）查看2011年中央資金分配文件滿分4分；考核省、市、縣級財政和衛生部門；撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒有超期），扣1分。

48、中央發文時間：2011-2查看2011年省級資金分配文件或指標文件省級財政發文時間： 撥付周期：查看2011年市級資金分配文件或指標文件市級財政發文時間： 撥付周期：查看2011年縣級資金分配文件或指標文件縣級財政發文時間： 撥付周期：查看基層機構銀行入賬通知基層醫療衛生機構入賬時間： 撥付周期：2.3 資金到位情況（2）2.3.1 資金到位率（2）截至2011年12月31日，基層醫療衛生機構資金到賬情況。查看市或縣級資金分配文件、基層醫療衛生機構銀行入賬通知滿分2分；考核提供基本公共衛生服務的基層衛生機構；資金到位率每遞減20%，扣1分。實際到賬金額（2011年12月31日）：預算安排預撥資

49、金總額（2011）：預算安排結算資金總額（2011）：資金到位率：2.資金管理（23）2.4 資金支出情況（2）2.4.1 資金支出率（2）截至2011年12月31日，以資金填報表格為依據，對比填報表數據與機構收支明細賬、會計憑證記錄金額，并核實數據真實性滿分2分；考核縣級衛生行政部門、提供基本公共衛生服務的基層衛生機構及其他管理、使用資金的機構；資金支出率80%：2分；每遞減10%，扣0.5分；若無專項核算，無法明確資金支出金額：0分。實際支出金額（2009-2011.12.31）：預算安排預撥資金總額（2009-2011.12.31）：預算安排結算資金總額（2009-2011.12.31）

50、：資金支出率：2.5 資金支出合規性（7）2.5.1 支出合規率（7）每個考核對象各抽查2010-2011年12月31 日15份項目支出的記賬憑證及原始憑證（如憑證少于15份，全部抽取）滿分7分；考核縣級衛生行政部門、提供基本公共衛生服務的基層衛生機構及其他管理、使用資金的機構；得分=支出合規率*7。抽查違規資金總額（2010-2011.12.31）：抽查憑證資金總額（2010-2011.12.31）：資金合規率：2.6 會計信息質量（2）2.6.1 專項核算（2）查看賬簿設置的會計科目，是否專項核算滿分2分；考核縣級衛生行政部門、提供基本公共衛生服務的基層衛生機構及其他管理、使用資金的機構；

51、專項收支科目核算：2分；建立輔助帳核算：1分；其他：0分。專項核算： 是 /否或輔助賬核算： 是 /否5. 項目執行綜合情況（5）5.1 項目執行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區執行項目的能力和項目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執行考核小組專家和考核組全體成員，根據考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區對國家基本公共衛生服務項目的重視程度、管理能力、執行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。資金管理考核小組：1分資金管理考核小組評分：扣分理由：附件2-4 現場抽查考核記錄表考核內容： 考

52、核單位： 考核時間： 考核人： 檔案號/編號核查方式核查結果記錄問卷實際 得分問卷應得分備注電話面訪僅核記錄失訪真實不真實合格不合格總數電話訪談總數面訪 總數僅核記錄總數失訪 總數真實檔案總數不真實檔案總數合格檔案總數不合格檔案總數實際得分總分應得分總分說明： 1.現場抽查考核記錄表適用于進行現場檔案核查、問卷調查時對工作情況的記錄，統計數據作為填寫相關考核操作表和統計指標得分的原始資料。2.現場抽查考核記錄表由進行現場檔案核查或問卷調查的專家根據考核的實際情況填寫，在符合核查內容的對應欄目表格中畫“”，按照考核要求和問卷設置不需要核查了解的內容不用填寫。接受考核的每個社區衛生服務中心（站）、

53、鄉鎮衛生院（含村衛生室）均需要單獨填寫一張記錄表。3.現場抽查考核記錄表在完成每個縣或區的考核時，由聯絡員統一收取并匯總統計。 4.在督查中如發現有其他較典型、較嚴重的問題，或亮點經驗，應在備注中記錄，并及時留存相關證據、資料。 附件2-5 （機構）2011年度國家基本公共衛生服務項目業務執行情況統計表填報單位（蓋章）： 統計截止日期：基本公共衛生服務項目統計指標2011年備注健康檔案城市健康檔案規范化建檔人數（人）農村健康檔案建檔人數（人）預防接種脊灰疫苗接種率%傳染病防治傳染病疫情報告率%06歲兒童健康管理新生兒訪視人數（人）兒童系統管理人數（人）年度轄區內活產數（人）孕產婦健康管理產前健

54、康管理人數（人）產后訪視人數（人）老年人健康管理老年居民健康管理人數（人）65歲及以上常住居民數（人）高血壓患者健康管理高血壓患者健康管理人數（人）高血壓患者規范管理人數（人）年內轄區內高血壓患病總人數（人）糖尿病患者健康管理糖尿病患者健康管理人數（人）糖尿病患者規范健康管理人數（人）年內轄區內糖尿病患病總人數（人）重性精神疾病患者管理重性精神疾病患者數（人）衛生監督協管衛生監督協管報告事件或線索次數（次）衛生監督協管巡查次數（次）填表說明：1.本表所指2011年按當地基本公共衛生服務項目考核年度計算，統計截止時間應與由省、市、縣級衛生行政部門填報的國家基本公共衛生服務項目執行情況統計表相同。

55、2. 本表由考核組成員使用，由縣（區）級衛生行政部門現場填報下轄各社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院以及其他參與基本公共衛生服務工作的醫療機構的2011年度項目的業務完成數據；被考核的鄉鎮衛生院現場填報下屬各村衛生室2011年度項目的業務完成數據；被考核村衛生室提供相應2011年度業務完成數據。3.各業務指標請詳細填寫“任務完成數”，其中需填報百分比的指標，請填報實際完成率。未能獲得數據的指標，請在備注中注明原因。4.考核人員根據本表，核對縣（區）級衛生行政部門提供的數據與下轄社區衛生服務中心（站）、鄉鎮衛生院、其他參與基本公共衛生服務的醫療衛生機構的業務數據是否相符；核對鄉鎮衛生院提供的數據與村衛

56、生室業務數據是否相符。附件2-6資金管理現場抽查憑證記錄表考核單位： 考核時間： 考核人： 序號年度月份憑證號支出內容摘要此筆憑證中在項目中列支的總金額（元）存在問題違規金額（元）備注附件2-7調查問卷一、居民健康檔案核查表說明：隨機抽取2011年居民健康檔案核查。第一步：核查健康檔案的真實性。第二步：核查真實的健康檔案是否符合國家規范要求，每縣或市轄區至少核查10份健康檔案是否規范。根據核查情況，判斷檔案記錄是否真實，檔案填寫是否符合國家規范要求。將各題回答結果填在“回答”欄中。問卷序號回答1基礎資料1.1地區：省 市 縣/區 鄉/村/社區（醫療衛生機構）2受訪者基礎資料2.1檔案編號2.2

57、姓名2.3性別 男 女2.4聯系方式3居民健康檔案真實性核查3.1回答問題者與核查對象的關系： 本人 家屬 其他（） 查無此人或電話錯號（視為不真實）3.2您知道自己/核查對象有健康檔案嗎？知道 沒有（視為不真實，結束問卷） 不了解（結束問卷，作為失訪）3.3建立健康檔案時，您/核查對象接受過體檢嗎？（沒有接受過體檢，為不真實）接受過 沒有（視為不真實，結束問卷） 不了解（結束問卷，作為失訪）3.4與健康檔案中體檢記錄不符的內容（可多選。根據檔案記錄選擇核實3項 ，其中有1項與記錄不符，即為不真實）身高、體重 測量血壓 心、肺等檢查 生活方式測空腹血糖 其他檢查 3.5這些體檢服務是免費的嗎是

58、 不是（收費金額及原因：）3.6居民健康檔案是否真實 真實 不真實 失訪4居民健康檔案合格性核查4.1居民健康檔案形式是否符合國家標準，或根據“國家基本公共衛生服務規范（2011年版）”進行調整是 否（視為不合格）4.2居民“個人基本信息表”填寫空項、漏項或錯項的欄目（可多選，3項及以上項目填寫空項、漏項或錯項為不合格）性別 出生日期 本人電話/聯系人電話和聯系人姓名血型 醫療費用支付方式 藥物過敏史 既往史家族史 遺傳病史 殘疾情況4.3 居民“健康體檢表”填寫空項、漏項或錯項的欄目（可多選，3項及以上項目填寫空項、漏項或錯項為不合格。）體檢日期 責任醫生 癥狀 一般狀況 生活方式 臟器功能

59、 查體 現存主要健康問題 主要用藥情況 健康評價 健康指導4.4居民健康檔案記錄是否合格 合格 不合格調查員（簽字）： 調查時間：二、兒童系統健康管理檔案核查表說明：1. 隨機抽取2011年兒童健康管理檔案核查。第一步：核查檔案記錄的真實性。第二步：核查真實的健康管理檔案是否符合國家規范要求，每縣或市轄區至少核查10份健康管理檔案是否規范，其中需包括新生兒2份、1歲以內2份，1-6歲6份。2. 根據核查情況，判斷檔案記錄是否真實，檔案填寫是否符合國家規范要求。3. 將各題回答結果填在“回答”欄中。問卷序號回答1基礎資料1.1地區：省 市 縣/區 鄉/村/社區（醫療衛生機構）2受訪者基礎資料2.

60、1檔案編號2.2兒童姓名2.3性別 男 女2.4聯系方式3兒童系統健康管理檔案真實性核查3.1回答問題者與核查兒童的關系： 家長 其他（） 查無此人或電話錯號（視為不真實）3.2小孩的年齡為（月）：3.3是否有社區責任醫生為您建立了兒童保健手冊？有 沒有（視為不真實） 不了解（結束問卷，作為失訪）3.4核查兒童接受過社區/鄉鎮衛生院醫生的健康管理或訪視嗎？接受過 沒有，與記錄相符（跳轉到3.7） 沒有，與記錄不符（視為不真實） 不了解（結束問卷，作為失訪）3.5詢問結果與最近1次健康管理檔案記錄不符的健康管理服務（可多選。根據檔案記錄選擇核實3項，其中有1項與記錄不符，即為不真實）了解或測量體