1、中交路橋建設(shè)ROAD & BRIDGE INTERNATIONAL CO., LTD.中交路建分包商資格管理方法制度編號：ZJLJ-102-2018 主編部門：工程管理部附圖1流程輸入A分包商管理需求工程部B選用合格分包商名 錄內(nèi)的分包商71每季度對分包商進行 履約考核及評定，有退 場的應(yīng)及時進行退場 考核及評定/分包商資格管理流程圖ZJLJ-X 02-圖 01工程經(jīng)理C各單位工程管理部D各單位主管領(lǐng)導(dǎo)符合條件的 分包商資格材料并填 寫分包商基本情況 表。存檔、建立合格分包商名錄總部工程管理部G流程輸出H分包商基本情況表及相關(guān)材料合格分包商名錄評審后公布結(jié)果，建 立信息庫，及時發(fā)布 合格分包商

2、名錄審核各工程分包商考核及評定，每半年對分包商進行評價及定級5備案6分包商履約考核表，分包商季度履 約情況衣，不合格分包商名錄， 工程部季度分包商名錄，各單位半 年度分包商名錄中交路建年度分包商名錄 中國交建路橋軌道交通業(yè)務(wù)工程分 包商名錄/ 麻.核，簽署意見/每季度抽查工程對分包商的考核及評定情況，每半年度審核各單位對分包商評價及定級，每年對分包商進行評價及定級審核各工程施工履歷 跟綜統(tǒng)計情況對分包商進行施工履歷 跟蹤統(tǒng)計備案分包商施工履歷表12附圖2分包商資格認(rèn)證流程圖ZJLJ-X 02-圖 02不同意附圖3分包商履約考核、評價及定級流程圖ZJLJ-X 02-圖 03-14 -附圖4分包商

3、退場考核評價流程圖ZJLJ-T 02-圖 04附圖5分包商年審流程圖ZJLJ-X 02-圖 0516 -各單位分包商主管部門收集分包商更新的資格材料（辦公室設(shè)在工程管理部）工程管理部錄入分包商更新資料并發(fā)起流程公司部門領(lǐng)導(dǎo)審核同意合格分包商名錄附表1ZJLJ-T 02-表 01分包商基本情況表編碼分包商名稱分包類別工程分包、勞務(wù)分包、其它企業(yè)性質(zhì)企業(yè)類別名稱注冊地址統(tǒng)一社會信用代 碼納稅人身份一般納稅人、小規(guī)模納稅人能否提供增值稅 發(fā)票能、不能法定代表人注冊資金（萬元）法定代表人身份 證號碼法定代表人 所屬公司分包范圍（專業(yè)）路基、路面、橋梁（通涵、鋼筋、 橋梁下構(gòu)、橋梁上構(gòu)（預(yù)制）、橋梁 上

4、構(gòu)（現(xiàn)澆）、樁基）、隧道、地鐵（明挖、盾構(gòu)、護維、降水、排水）、 交安、綠化、房建、養(yǎng)護、機電、 勞務(wù)、其他平安生產(chǎn)許可證平安生產(chǎn)許可證 到期日期資質(zhì)證書號碼從業(yè)人員數(shù)資質(zhì)類別及等級主要 負(fù)責(zé)人姓名性別身份證號聯(lián)系 所屬省份所屬城市銀行賬號開戶行所在地開戶行通訊地址及 近三年 主要施 工業(yè)績自有主 要設(shè)備 儀器名稱（類別）數(shù)量名稱數(shù)量主要技 術(shù)人員 情況姓名性別身份證號職稱（工種）文化程度附表2合格分包商名錄ZJLJ一工 02-表 02序號分包商 編碼分包商 名稱納稅人 身份能否提 供增值 稅發(fā)票營業(yè) 執(zhí)照 注冊 號注冊 地點法定 代表 人聯(lián)系 注冊 資本（萬 元）企業(yè) 性質(zhì)分包 范圍認(rèn)證日期

5、定級 評等資質(zhì)證 書號碼平安生產(chǎn) 許可證所在項 目名稱承的程容 所擔(dān)工內(nèi)質(zhì)別等及 資類及多考核 得分18附表3不合格分包商名錄ZJLJ-工 02-表 03序號分包商 編碼分包商 名稱納稅 人身 份能否提供 增值稅發(fā) 票營業(yè)執(zhí)照 注冊號注冊 地點法定 代表 人聯(lián)系 注冊 資本（萬 元）企業(yè) 性質(zhì)分包 范圍認(rèn)證 日期資質(zhì)類 別及等 級資質(zhì)證 書號碼平安生產(chǎn) 許可證所在項 目名稱不合格 原因分 析評定等級核分 考得備 注附表4分包商履約考核表ZJLJ-X 02-表 04工程名稱：分包商名稱：考核日期:評價 內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn) 分評分細(xì)目標(biāo)準(zhǔn)分 值工程 評分考核部 門考核人員 簽字備注綜合 能力12分主要管理、

6、施工人員穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量 充足3施工機具、機械裝備相對齊全、完好，定額 領(lǐng)料、材料甲供、設(shè)備保管、物料超耗情況 符合要求4能及時支付材料款、租賃費、人員工資等， 具備一定的墊資能力2能積極配合“營改增”相關(guān)工作，并有一定 的稅務(wù)負(fù)擔(dān)能力3合同 履約10分證照齊全，提供資料真實，符合合同要求2能積極配合工程部臨時安排的其他工作2人員、設(shè)備履約滿足現(xiàn)場需求，履約保證金 及時上繳3合同結(jié)算辦理情況，及時簽認(rèn)各種扣款項或 完工結(jié)算協(xié)議，結(jié)算有無扯皮問題等3進度 評價18分施工進度是否滿足工期節(jié)點目標(biāo)要求10與其他分包商配合協(xié)作，工序銜接情況8術(shù)量 技質(zhì)20分按工程部要求進行專項培訓(xùn)和技術(shù)交底2按照

7、設(shè)計圖紙、施工方案或技術(shù)交底組織施 工3現(xiàn)場施工規(guī)范，原材料和工序報檢程序合規(guī)3工程實體內(nèi)在質(zhì)量5工程實體外觀質(zhì)量2工序一次驗收合格率、返工率是否滿足要求2質(zhì)量問題是否整改及時，符合要求3平安 管理20分按工程部要求參加平安生產(chǎn)教育、崗前培訓(xùn)、 平安會議等2平安措施和設(shè)施是否到位2平安隱患排查和整改是否到位2是否按平安施工技術(shù)方案實施2施工過程中是否配戴勞動保護用品3特種設(shè)備是否符合相關(guān)規(guī)定，特種作業(yè)人員 是否持證上崗3發(fā)生傷亡事故情況，輕傷扣1分/人次，重傷 扣3分/人次6-20 -境 、色明工職健 環(huán)保護綠文施和業(yè)康5分在施工作業(yè)和生活過程中，節(jié)能環(huán)保措施是 否落實到位2施工現(xiàn)場和生活區(qū)整

8、潔清爽，并給施工人員 創(chuàng)造相對較好的膳食、飲水和休息條件2能夠給施工人員按職業(yè)健康要求進行培訓(xùn)、 教育、配備勞動保護用品，對特殊工種定期 體檢1與經(jīng) 理部 配合8分與現(xiàn)場管理人員配合情況1與試驗室人員配合情況1與測量人員配合情況1與材料部管理人員配合情況1與財務(wù)人員配合情況1與安質(zhì)部管理人員配合情況1與經(jīng)營合同管理人員配合情況1與地方協(xié)調(diào)部門配合情況1廉政 建設(shè)2分違反廉政相關(guān)要求2級位查況 上單檢情5分上級單位的檢查通報情況5分標(biāo)累不過5v) 加指1計超5分0-5 分評價期內(nèi)分包商自身獲得省部級及以上榮譽 稱號或獎項的1分包商在市、省、部級檢查中獲得書面表揚 的1分包商負(fù)責(zé)施工的分局部項工程

9、在全線所有 標(biāo)段中被建設(shè)單位評為全線樣板工程的1參與抗洪搶險等危險工作時作為主要搶險力 量并有突出表現(xiàn)，獲得地方政府書面表揚的1其他被認(rèn)為可加分的1 TOC o 1-5 h z 第一章總那么2第二章機構(gòu)與職責(zé)2第三章認(rèn)證資格條件及程序3第四章定級規(guī)那么4第五章履約考核及評價定級 第六章信息管理第七章罰那么7第八章附那么8 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 附圖1分包商資格管理流程圖9 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 附圖2分包商認(rèn)證流程圖10附圖3分包商履約考核、評價及定級流程圖11 HYPERL

10、INK l bookmark6 o Current Document 附圖4分包商退場考核評價流程圖12 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 附圖5分包商年審流程圖13附表1分包商基本情況表14附表附表2合格分包商名錄15附表3不合格分包商名錄16附表4分包商履約考核表17附表5分包商季度履約情況表20附表6工程部季度分包商名錄21附表7各單位半年度分包商名錄22附表8中交路建年度分包商名錄23附表9中國交建路橋軌道交通業(yè)務(wù)工程分包商名錄2425附表10分包商施工履歷表評為D級的情 形通過掛靠承攬業(yè)務(wù)或?qū)⒊薪拥墓こ踢M行轉(zhuǎn)包 或再次分包的。制造、造成

11、群體性上訪事件、圍堵中交路建 總部等突發(fā)事件的行為和情況。因分包商原因造成平安、質(zhì)量責(zé)任事故，或 雖未發(fā)生事故但是對中交路建造成負(fù)面影響 的。存在平安隱患拒不整改的。拒不服從管理和指揮，造成工程滯后，損害 企業(yè)形象的。串通投標(biāo)，哄抬或者壓低標(biāo)價，或者采用賄 賂、給回扣等影響公平競爭的手段承接任務(wù) 的。逃避事故或處理不及時，影響社會穩(wěn)定的。提供虛假資料獲取合格分包商資格的。惡意制造事端導(dǎo)致停工、阻工的。對公司造成經(jīng)濟和聲譽損失的其他行為。因惡意訴訟等行為被中交路建列入訴訟黑名 單的。有證據(jù)證明分包商存在經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化等 喪失或者可能喪失履約能力的情形，且經(jīng)通 知，分包商未提供擔(dān)保或恢復(fù)履約能力

12、的。法律、法規(guī)和中交路建禁止實施的其他行為。評分考核總得分（不含加分，總分值為100分）評定等級（A、B、C、D）工程意見及結(jié)果：工程經(jīng)理簽字：日期：-22 -附表5分包商季度履約情況表ZJLJ-T 02-表 05序號分包商 編碼分包商 名稱納稅人 身份能否提供 增值稅發(fā) 票營業(yè)執(zhí)照 注冊號注冊地點法定代 表人聯(lián)系電 話注冊資 本（萬 元）企業(yè) 性質(zhì)分包 范圍認(rèn)證 日期資質(zhì) 類別及 等級所在工程 名稱所承當(dāng)?shù)?工程內(nèi)容評定等 級考核得 分附表6工程部季度分包商名錄ZJLJ-T 02-表 06工程名稱:號分包商名稱評定等級考核得分社會信用代碼法定代表人身份證號現(xiàn)場管 理負(fù)責(zé) 人身份證號專業(yè)聯(lián)系方

13、式-24 -附表7各單位半年度分包商名錄ZJLJ-X 02-表 07填表說明：序號分包商名稱評定 等級工程 名稱考核得分各工程加權(quán) 平均得分各單位 增減分最終 得分增減分原 因說明社會信 用代碼法定 代表 人身份 證號現(xiàn)場管理負(fù) 責(zé)人身份證 號專業(yè)聯(lián)系 方式一（三）季度二（四）季度工程綜合 得分1234567=5*0. 3+6 *0.78910=8+911121314151617181、各工程上半年考核綜合得分二一季度考核得分*0.3+二季度考核得分*0.7,各工程下半年考核得分二三季度考核得分*（）.3+四季度考核得分*0.7。假設(shè)其中一個季度未考核時，半年度考核得分為進行考核的季度得分（如

14、一季度未考核時，上半年考核得分二二季度考核得分）。2、一個分包商在多個工程施工時，半年度考核得分為各工程加權(quán)平均得分（具體計算公式為：（xlfl+x2f2 + .xkfk）/ （fl+f2 + .+ fk）,其中，xL.xk為各工程考核得分，fL也為排名，排名從高到低排序）。附表8中交路建年度分包商名錄ZJLJ-X 02-表 08填表說明：序號分包商名稱評定 等級單位 名稱評價得分各單位加 權(quán)平均分中交路 建增減 分最終得 分增減分 原因說 明社會 信用 代碼法定 代表 人身份 證號現(xiàn)場管理 負(fù)責(zé)人身份 證號專業(yè)聯(lián)系方 式上半年下半年合計1234567=5*0. 3+6*0. 78910=8+

15、911121314151617181、各單位年度考核得分二上半年考核得分*0.3+下半年考核得分*0.7,假設(shè)其中半年度未考核時，年度考核得分為半年度考核得分(如上半年未考核時，年度考核得分二下半年考核得分)。2、一個分包商在多個單位施工時，年度考核得分為各單位加權(quán)平均得分(具體計算公式為(xlfl+x2Q + .xkfk)/ (fl+f2 + .+ fk),其中，xl.xk為單位考核得 分，fl.也為排名，排名從高到低排序)。-26 -附表9中國交建路橋軌道交通業(yè)務(wù)工程分包商名錄ZJLJ-X 02-表 09序號評定等級分包商名稱社會信用代碼法定代表人身份證號現(xiàn)場管理 負(fù)責(zé)人身份證號專業(yè)聯(lián)系方

16、式評定單位附表10分包商施工履歷表ZJLJ-X 02-表 10分包商名稱分包商編號注冊地址營業(yè)執(zhí)照號碼法定代表人注冊資金（萬元）營業(yè)范圍企業(yè)性質(zhì)稅務(wù)登記證平安生產(chǎn)許可證資質(zhì)證書號碼資質(zhì)類別及等級主 要 施 X 履 歷進出場時 間工程名稱合同號分包工程 主要內(nèi)容評定級別履約考核 得分備注-28 -第一章總那么第一條為規(guī)范分包商資格管理，確保分包工程質(zhì)量，降低分包工程本錢 和經(jīng)營風(fēng)險，特制定本方法。第二條中交路橋建設(shè)（以下簡稱中交路建）對分包商實行資格 準(zhǔn)入制度，并建立合格分包商名錄。第三條中交路建對分包商實行動態(tài)管理，對業(yè)績不好或行為不良的分 包商建立不合格分包商名錄，并及時進行公布。第四條本制

17、度適用于中交路建及所屬各單位。第二章機構(gòu)與職責(zé)第五條分包商資格管理實行中交路建、各單位、工程經(jīng)理部三級管理, 各級工程管理部是分包商資格管理的責(zé)任部門，履行分包商資格管理職責(zé), 未設(shè)置工程管理部的單位應(yīng)明確分包商管理的責(zé)任部門。第六條中交路建職責(zé)（一）建立分包商資格管理制度，建立分包商信息管理平臺，建立分包商 名錄。（二）組織分包商年度評價及定級。（三）監(jiān)管各單位分包商資格管理。第七條各單位職責(zé)（一）認(rèn)證分包商資格。（二）催促工程對在用分包商進行履約考核及退場考核，并對履約考核 為D級及退場考核結(jié)果進行審核。（三）組織對所管理的分包商半年度評價及定級。第八條 工程經(jīng)理部職責(zé)（一）對在用分包商的

18、日常管理。（二）對在用分包商進行季度履約考核評價、定級及退場考核。第三章認(rèn)證資格條件及程序第九條申請合格分包商資格的企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件：（一）具有獨立的企業(yè)法人資格，取得建筑業(yè)施工相關(guān)資質(zhì)、平安生產(chǎn) 許可。（二）具備與資質(zhì)相匹配的專業(yè)技術(shù)人員、施工機械設(shè)備。（三）近三年內(nèi)擁有兩項以上真實的施工業(yè)績。（四）資信良好，近兩年無違規(guī)違法記錄。（五）中交路建要求的其他條件。第十條分包商須提供的認(rèn)證材料：（一）分包商基本情況表（詳見附表1）。（二）營業(yè)執(zhí)照、法定代表人及主要負(fù)責(zé)人身份證、資質(zhì)證書、安 全生產(chǎn)許可證及稅務(wù)登記證（假設(shè)有）、開戶行許可證等相關(guān)資格材料的復(fù) 印件（需法定代表人簽字并加蓋公章

19、）及原件掃描件。（三）近三年已完工程質(zhì)量管理和平安生產(chǎn)管理情況簡介。（四）需要出具的其他有關(guān)證件和資料。第十一條 資格認(rèn)證程序（詳見附圖1、附圖2）：（一）分包商向各單位分包商主管部門提出申請，按本方法第十條的規(guī) 定提交認(rèn)證材料。（二）各單位主管部門進行初審，提出初審意見，報主管副總經(jīng)理審核 批準(zhǔn)后進行注冊登記。（三）已注冊登記的分包商進入合格分包商名錄（詳見附表2）。第十二條具有以下情形之一的，不予通過認(rèn)證：（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單的。（二）因惡意訴訟等行為被中交路建列為訴訟黑名單的。（三）法定代表人或現(xiàn)場負(fù)責(zé)人曾為被列入不合格分包商名錄的法定代表人或現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的。第四章定級規(guī)那

20、么第十三條分包商評定規(guī)那么（一）分包商評價采用百分制，分AA、A、B、C、D五個等級，其中AA、 A級為優(yōu)秀分包商。（二）優(yōu)秀分包商實行總量控制，AA級分包商不超過總量的10%, A級 分包商不超過總量的30%o（三）定級標(biāo)準(zhǔn)（X為考核得分）：A 級：90 分WXW100 分 B 級：75 分WXV90 分C級：60分WXV75分 D級:XV60分（四）分包商施工時間應(yīng)不低于3個月或至少完成一個合同工程。（五）分包商注冊登記后初始等級為C級。第十四條升降級規(guī)那么（A、B、C、D級）（一）當(dāng)期評定等級比上期評定等級高的，評定結(jié)果比上期上升一級 定級。（二）當(dāng)期評定等級比上期評定等級相同或低的，評

21、定結(jié)果按當(dāng)期評 定結(jié)果定級。（三）分包商等級應(yīng)逐級晉升，對于表現(xiàn)突出的分包商，經(jīng)中交路建 審核批準(zhǔn)可破格晉升多個等級。第十五條AA級評定規(guī)那么（一）分包商只在一個工程施工的，連續(xù)兩年每季度的工程履約考核 為A級，且連續(xù)兩年的半年度評價均為A級，可評為AA級。（二）分包商在兩個及以上工程施工的，年度內(nèi)每季度的各工程履約 考核等級均為A級,各單位半年度評價等級均為A級,可評為AA級。第五章履約考核及評價定級第十六條各單位應(yīng)加強對分包商的監(jiān)督檢查。分包商有以下行為之一 的，由各單位責(zé)成其限期改正，且本期評價定級為C級：（一）質(zhì)量、平安生產(chǎn)方面存在隱患的。（二）不服從管理或未按要求填報相關(guān)報表的。（三

22、）專業(yè)技術(shù)人員無證上崗、不具備勞務(wù)作業(yè)能力，或持證上崗率達 不到要求的。（四）施工中偷工減料，或者有不按照工程設(shè)計圖紙或施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施 工，情節(jié)輕微的。（五）提供不合規(guī)發(fā)票或?qū)⑻峁┙o我司的發(fā)票擅自作廢，給我司造成不 良稅務(wù)影響的。第十七條分包商有以下行為之一的，經(jīng)各單位主管領(lǐng)導(dǎo)核實后，其評價 定級為D級，列入不合格分包商名錄（詳見附表3）,并在中交路建范圍 內(nèi)予以通報，禁止各單位在分包商被列入不合格名錄后再與之簽署新的分包 合同：（一）通過掛靠承攬業(yè)務(wù)或?qū)⒊薪拥墓こ踢M行轉(zhuǎn)包或違法分包的。（二）制造、造成群體性上訪事件，圍堵中交路建總部等突發(fā)事件的。（三）因分包商原因造成平安、質(zhì)量責(zé)任事故，或雖

23、未發(fā)生事故但是對 中交路建造成負(fù)面影響的。（四）存在平安隱患拒不整改的。（五）拒不服從管理和指揮，造成工程滯后，損害企業(yè)形象的。（六）串通投標(biāo)，哄抬或者壓低標(biāo)價，或者采用賄賂、給回扣等影響公 平競爭的手段承攬工程的。（七）逃避事故或處理不及時，影響社會穩(wěn)定的。（八）提供虛假資料獲取合格分包商資格的。（九）惡意制造事端導(dǎo)致停工、阻工的。（十）因惡意訴訟等行為被中交路建列入訴訟黑名單的。（十一）對公司造成經(jīng)濟和聲譽損失的其他行為。（十二）有證據(jù)證明分包商存在經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化等喪失或者可能喪失 履約能力的情形，且經(jīng)通知，分包商未提供擔(dān)保或恢復(fù)履約能力的。（十三）法律、法規(guī)和中交路建禁止實施的其他行為

24、。列入不合格分包商名錄且情節(jié)嚴(yán)重，須根據(jù)合同約定予以清退的， 工程經(jīng)理部應(yīng)將相關(guān)情況逐級上報至中國交建。第十八條分包商自離場之日起18個月未在中交路建范圍內(nèi)承攬工程的， 注銷其合格分包商資格，擬承攬工程需重新認(rèn)證注冊。第十九條分包商履約考核、評價及定級（流程詳見附圖3）（一）各工程應(yīng)按季度對在用分包商進行履約考核（詳見附表4：分包 商履約考核表），系統(tǒng)自動生成分包商季度履約情況表（附表5）及項 目部季度分包商名錄（附表6）。（二）各單位應(yīng)結(jié)合日常檢查及工程履約考核得分情況，于每年7月10 日及次年1月10日前完成半年度評定，系統(tǒng)自動生成各單位半年度分包 商名錄（附表7）。（三）中交路建結(jié)合日常檢查及各單位考核得分情況，每年對分包商進 行一次評價定級，系統(tǒng)自動生成中交路建年分包商名錄（附表8）,并于 次年2月10日