1、審計崗：審計崗：* 負責總公司權益追償事業部總部工作計劃的落實和執行。負責總公司權益追償事業部總部工作計劃的落實和執行。* 負責組織實施離任、常規和專項審計項目工作。負責組織實施離任、常規和專項審計項目工作。* 負責報送審計報告、工作總結、項目信息及簡報。負責報送審計報告、工作總結、項目信息及簡報。* 負責對被審計單位整改情況的后續跟蹤工作。負責對被審計單位整改情況的后續跟蹤工作。* 負責違規違紀問題查處工作以及違規違紀資金的追繳工負責違規違紀問題查處工作以及違規違紀資金的追繳工作。作。* 負責項目資料的收集、整理、上報歸檔工作。負責項目資料的收集、整理、上報歸檔工作。* 完成部門領導交辦的其

2、他工作。完成部門領導交辦的其他工作。追償崗：追償崗：* 負責機構及員工違法、違紀、違反公司規章制度和損害負責機構及員工違法、違紀、違反公司規章制度和損害公司利益的案件調查、處理；公司利益的案件調查、處理；* 接受委派，代表公司處理各類仲裁、訴訟案件；接受委派，代表公司處理各類仲裁、訴訟案件；* 接受委派，調查債務人違約原因；收集追討證據；向債接受委派，調查債務人違約原因；收集追討證據；向債務人積極追討欠款。務人積極追討欠款。* 配合、協助有關部門對應收賬款進行催收，并直接辦配合、協助有關部門對應收賬款進行催收，并直接辦理疑難應收帳款的催收。理疑難應收帳款的催收。* 公司交辦的其他工作。公司交辦

3、的其他工作。法務崗：法務崗：* 根據權益追償事業部工作職責，開展應收保費、職務侵占、車貸險根據權益追償事業部工作職責，開展應收保費、職務侵占、車貸險等項目追償的法律訴訟、仲裁、調解等法律工作；等項目追償的法律訴訟、仲裁、調解等法律工作；* 根據權益追償事業部工作職責，開展職務侵占等項目追償的刑事案根據權益追償事業部工作職責，開展職務侵占等項目追償的刑事案件的舉報、立案等工作；件的舉報、立案等工作；* 辦理后援的訴訟、仲裁案件工作（包括后援裝修、租賃、開辦費等辦理后援的訴訟、仲裁案件工作（包括后援裝修、租賃、開辦費等訴訟糾紛；勞資仲裁訴訟糾紛）訴訟糾紛；勞資仲裁訴訟糾紛）* 對理賠法律訴訟進行跟

4、蹤督促，根據需要，辦理各分公司區域內理對理賠法律訴訟進行跟蹤督促，根據需要，辦理各分公司區域內理賠法律事務賠法律事務* 公司合同法律審核、承保業務的法律風險評估、日常法律事務咨詢、公司合同法律審核、承保業務的法律風險評估、日常法律事務咨詢、培訓等非訴訟事務；培訓等非訴訟事務；* 公司外部常年法律顧問的管理、評估、合作和聯絡。公司外部常年法律顧問的管理、評估、合作和聯絡。內勤崗內勤崗*日常事務性工作日常事務性工作*考勤考勤*出差審批出差審批*費用報銷費用報銷*信息匯總信息匯總*公文流轉等公文流轉等精算所長還是在審計崗上，主要審精算所長還是在審計崗上，主要審計項目有：計項目有：公司開展的內部審計項

5、目主要包括常規審計、專項審計、領導干部經濟責任審計等類別。 1.1常規審計：指針對日常經營（管理）過程中的經營管理目標實現、內控制度建立健全、經營管理行為合規合法性等，進行的綜合全面審計。 1.2專項審計：指對公司經營管理過程中的一定范圍或對某一監管事項或特定問題的直接或委托審計。包括對員工舉報情況的調查和公司安排的專項調查工作。1.3經濟責任審計（含離任審計、任中審計）：受人力資源部委托，對被審計人員人員在其任職期間的工作業績進行鑒定，明確其經營管理責任和個人經濟責任，客觀公正地評價其業績的活動。審計項目實行組長負責制。項目組長負責整個審計項目的實施和管理工作，包括審計日程安排、人員分工、關

6、系協調；及時了解組員工作情況，研究解決審計中遇到的問題；分析審計發現的問題，適時調整審計重點；審查、復核各組員的審計工作底稿和審計小結，綜合審計情況撰寫審計報告，下發審計意見書等。審計組長同時對審計結果負責。審計組其他成員按照審計組長的分工實施審計工作，并對所審事項的工作底稿和審計小結負責。 審計項目發現重大違規違紀，涉及后續追償工作的，成立追償小組，以審計組長為主導的，由審計組成員、追償執行人員或法務人員參與，開展案件的追償工作，以追償執行人員或法務人員為主導的，審計組成員負責提供項目支持。非現場審計階段非現場審計階段下發審計通知書：下發審計通知書：審計組長根據項目責任書編制并下發審計通知書

7、，其內容應包括審計項目名稱、審計范圍、審計組人員構成、現場審計時間、被審計單位應提前準備的相關資料及其他配合事項。審計通知書由項目組長負責，必須在審計項目組進駐現場前3個工作日發至被審計單位，并抄送審計組成員。特殊審計事項可在到達現場時一并送達。非現場數據采集和分析：非現場數據采集和分析：審計組長安排審計人員利用公司業務、財務系統開展非現場審計工作，對被審單位的有關經營情況進行測評，并對有關數據進行分類歸納和對比分析，以便了解被審計單位的整體情況并根據變動異常的項目初步確定現場審計工作重點。此階段工作要求在3個工作日內完成。非現場審計階段非現場審計階段1、常規審計項目的非現場審計，在基礎數據的

8、分析和整理時要求包括被審計單位的基本情況、財務狀況、業務狀況等三個方面的內容，財務類報表（現金流量表、資產負債表、損益表、保費收入明細報表、營業費用明細報表、賠款支出明細表）、相關明細賬套的提取與分析，重點憑證的篩選；業務類報表（滿期賠付率表，結案率表，及時立案率表、所涉及的各種業務類清單）的提取、整理與分析，以及重點核查的保單和賠案的篩選與清分。2、領導干部經濟責任審計按不同崗位進行劃分，總經理（含主持工作的副總經理）經濟責任審計數據采集同常規審計項目，其他崗位根據其崗位職責劃分，確定數據采集范圍；專項審計按專項所涉及內容采集數據。非現場審計階段非現場審計階段編制非現場審計報告編制非現場審計

9、報告：審計組長根據項目要求和非現場審計情況編制非現場審計報告，包括項目內容、項目時間進度、項目組人員分工、現場審計實施步驟、現場審計工作內容和重點、非現場審計發現的問題以及現場審計的工作要求。該項工作要求在1個工作日內完成。非現場審計報告的報批非現場審計報告的報批：審計組長將編制好的非現場審計報告作為出差審批單附件一并上報審批；獲批后的報告作為審計項目開展的依據，下發給項目組成員。臨時安排的特殊項目，需緊急前往現場的，可免除非現場審計環節。現場審計階段現場審計階段進駐審計現場，召開審計見面會。進駐審計現場，召開審計見面會。向被審計單位介紹審計目的，審計項目組人員的構成，現場審計時間的安排，同時

10、聽取被審計單位對公司業務情況及管理狀況的匯報，熟悉各部門負責人，確定審計聯絡員，為審計工作的順利開展提供良好保障。現場審計的開展。現場審計的開展。根據審計實施方案所確立的審計工作內容，查閱、整理被審計單位有關資料，把握審計重點，確定樣本選取范圍及選取量，采取檢查、監盤、查詢及函證、計算等審計方法審查、核實被審計單位財務報表、賬簿、會計憑證、現金、有價證券、資產實物及業務承保和理賠資料，并做好座談、走訪、實地觀察、簽署審計承諾書、審計鑒證單、收集審計證據等取證工作，記錄、整理、編制完整的審計工作底稿。現場審計階段現場審計階段現場發現問題處理。在現場審計過程中發現被審單位的違紀違規問題，必須落實直

11、接責任人和相關責任人，取得相關證據材料，包括書證、錄音、光盤等，以此作為后續處理的依據。對現場查實涉及違規違紀資金的，要及時進行追償，現場無法完成追償工作的，后續跟蹤或移交追償執行人員、法務人員進行處理。現場審計情況的匯總與報告。審計報告編制及意見反饋階段審計報告編制及意見反饋階段審計報告初稿起草、上報審計報告初稿起草、上報。審計組長在離開現場后的3-5個工作日內，根據現場意見交換情況，整理所有的審計工作底稿和取證材料，起草正式的審計報告，審計報告初稿要經審計組集體討論。反映內容應當客觀、完整、清晰、及時、具有建設性，并體現重要性原則。審計報告初稿形成后，隨同審計工作日志及發現問題的工作底稿、證據等一并通過郵件上報給報告審核人，報告審核人提出修改意見并反饋給審計組長，由審計組長進行修改定稿。 審計意見反饋。審計意見反饋。已修改定稿的審計報告經報告審核人核定后報分管領導審批，根據分管領導指示，確定是否需要反饋審計意見。對需要反饋的，發審計報告征求意見書給被審單位，要求被審單位按期反饋，逾期視為對審計報告無異議。審計報告編制及意見反饋階段審計報告編制及意見反饋階段審計報告終稿的形成。審計報告終稿的形成。根據被審單位的書面反饋