1、集團公司HSE體系審核組于9月14日-18日對華油集團進行了HSE體系專項審核，抽查了機關辦公室、規劃計劃部、人事部、經營管理部、安全環保部、物資管理部和黨群工作部等7個部室，陽光酒店集團、陽光物業公司、陽光國際公司和油氣資源事業部等4個直屬單位，天壇飯店、甘肅陽光大酒店、陽光物業朝陽分公司、陽光物業昆明分公司和銀川分公司等5個基層單位的相關部門和現場，發現問題32項，并向華油集團下發了中國華油集團公司HSE體系審核報告。第 2 頁提提 綱綱（一）主要問題及建議（一）主要問題及建議 （二）整改工作要求（二）整改工作要求（三）下一步工作建議（三）下一步工作建議第 3 頁1 1、組織結構和職責方面

2、（、組織結構和職責方面（5.4.15.4.1） 公司完成了部門HSE職責修訂，正在組織編制崗位HSE職責，但在二級單位仍存在編制和落實問題： 例如：公司部分部門主任的崗位工作說明書中未體現“一崗雙責”；抽查部室職責中未明確針對本專業風險的HSE職責；未提供對辦公區域消防安全管理職責的證據；（四）高水平抓好基層站隊HSE標準化建設。標準化站隊建設將是集團公司“十三五”安全環保工作重點之一。統一標準，統一建設，既是強化基層基礎，也是樹立品牌形象。要認真落實集團公司基層站隊HSE標準化建設工作實施意見，板塊要制定完善標準，加快形成覆蓋本專業主要裝置、主要隊種的專業性建設標準。安全環保與節能部要加強督

3、導，繼續組織編寫典型裝置、典型隊種標準化建設模板。各企業要落實主體責任，年底前必須制定完成實施計劃并全面啟動基層站隊HSE標準化建設工作。要完善工作機制，加大資源投入，組織基層單位對標分析、改進差距、達標提升，切實將HSE管理體系的先進理念和方法措施落到基層、落地生根。要重視硬件投入，更要抓好軟件提升，以員工HSE能力評估為切入點，著力提升人的行為安全能力。總部要加強督導，對基層站隊HSE標準化建設工作進行抽查評審，明年上半年要總結不同專業基層站隊HSE標準化建設工作情況，選擇恰當時機，召開會議進行推廣。發現問題發現問題第 4 頁 公司對設備設施的操作、維護、保養、檢修、變更、公司對設備設施的

4、操作、維護、保養、檢修、變更、報廢等過程制訂了一系列的管理制度或程序，在日常運報廢等過程制訂了一系列的管理制度或程序，在日常運行、維護、隱患排查等方面均實施了相應的管理，設備行、維護、隱患排查等方面均實施了相應的管理，設備設施的運行基本得到了保障。但現場仍存在一些設備設設施的運行基本得到了保障。但現場仍存在一些設備設施的問題。施的問題。發現問題發現問題2 2、設備設施完整性方面（、設備設施完整性方面（5.5.15.5.1）第 5 頁檢查天壇飯店鍋爐房一燃氣管線護管開裂。發現問題發現問題二、存在不足二、存在不足第 6 頁檢查天壇飯店中控室時，因維修人員維修時誤碰觸發器發生報警，但火警報警儀顯示時

5、間與實際不符且電腦屏無具體定位顯示。發現問題發現問題二、存在不足二、存在不足第 7 頁檢查北京朝陽分公司名人公寓地下車庫，墻壁上的一電線盒外電線裸露。發現問題發現問題二、存在不足二、存在不足第 8 頁檢查北京朝陽分公司名人公寓地下車庫滅火器箱未配滅火器。發現問題發現問題二、存在不足二、存在不足第 9 頁檢查北京朝陽分公司名人公寓地下公寓車庫墻壁上一儀表盒線路外露。發現問題發現問題第 10 頁檢查朝陽分公司名人大廈水泵房內的消防水泵入口管線法蘭缺少螺栓。發現問題發現問題二、存在不足二、存在不足缺少缺少螺栓螺栓第 11 頁昆明陽光酒店地下發電機使用的柴油儲罐未按要求設置通向室外的昆明陽光酒店地下發

6、電機使用的柴油儲罐未按要求設置通向室外的通氣孔通氣孔第 12 頁昆明陽光酒店入戶燃氣總閥設置在一層大堂角落內，閥門及管昆明陽光酒店入戶燃氣總閥設置在一層大堂角落內，閥門及管線全部用綠色植物遮擋，不符合線全部用綠色植物遮擋，不符合GB-50028城鎮燃氣設計規范要城鎮燃氣設計規范要求。求。 少數單位還存在著規章制度不完善，執行力不到位的現少數單位還存在著規章制度不完善，執行力不到位的現象。例如昆明陽光酒店地下消防應急庫房內新購置的象。例如昆明陽光酒店地下消防應急庫房內新購置的4具正壓呼吸器沒有制定相應的操作規程、員工操作使用具正壓呼吸器沒有制定相應的操作規程、員工操作使用不熟練不熟練第 13 頁

7、3 3、運行控制方面（、運行控制方面（5.5.85.5.8）第 14 頁燃氣膠管已被火烤變形未及時更換；燃氣膠管已被火烤變形未及時更換；燃氣開關缺乏標識；燃氣開關缺乏標識；第 15 頁地下停車場安全通道被地下停車場安全通道被車輛堵塞車輛堵塞頂層電梯機房內滅火器未頂層電梯機房內滅火器未按要求每月定期開展檢查，按要求每月定期開展檢查，現場實際為每三個月檢查現場實際為每三個月檢查一次一次第 16 頁廚房內可燃氣體報警器終端廚房內可燃氣體報警器終端未與中控室聯動未與中控室聯動地下負一層燃氣鍋爐值班員工不清地下負一層燃氣鍋爐值班員工不清楚如何對可燃氣體報警器進行自檢，楚如何對可燃氣體報警器進行自檢，詢問

8、工程部主管人員也不清楚此項詢問工程部主管人員也不清楚此項要求要求第 17 頁銀川分公司長華項目部馮28-10井臺未進行入場告知，抽油機護欄外缺少專業標示。二、存在不足二、存在不足第 18 頁4 4、應急準備與響應方面（、應急準備與響應方面（5.5.105.5.10）公司建立了應急響應與控制程序，制定了應急管理制度。但在執行過程中和應急管理中還存在一定缺陷，部分應急設施不能確保在發生緊急情況下的正常使用。例如：應急物資庫與配電柜同室，且屋頂漏水，梯子存放不規范；應急物資庫應急藥箱內藥品全部過期；應急手電多個沒有充電未達到備用狀態；第 19 頁酒店內疏散通道內安全標識安酒店內疏散通道內安全標識安裝

9、位置過高，不符合距離地面裝位置過高，不符合距離地面不超過一米的要求不超過一米的要求游泳館地下水處理系統檢查通道游泳館地下水處理系統檢查通道狹窄，不利于人員進出及應急逃狹窄，不利于人員進出及應急逃生生第 20 頁公司能夠針對問題組織整改，但在公司能夠針對問題組織整改，但在審核中發現仍有部分問題重復發生，審核中發現仍有部分問題重復發生，缺乏深入的原因分析，整改效果得缺乏深入的原因分析，整改效果得不到有效驗證的情況，例如：昆明不到有效驗證的情況，例如：昆明和蘭州陽光酒店頂層電梯機房現場和蘭州陽光酒店頂層電梯機房現場檢查記錄中對檢查記錄中對9月月1日發現電梯故障日發現電梯故障及整改情況記錄內容不完整，

10、不能及整改情況記錄內容不完整，不能體現電梯具體故障、維修人員、整體現電梯具體故障、維修人員、整改措施及驗證情況；改措施及驗證情況；抽查抽查2015年年3月檢查及整改記錄，月檢查及整改記錄，其中多項問題未進行原因分析，糾其中多項問題未進行原因分析，糾正措施和預防措施不明確；正措施和預防措施不明確；5 5、不符合、糾正措施和預防措施方面（、不符合、糾正措施和預防措施方面（5.6.35.6.3）第 21 頁提提 綱綱（一）主要問題及建議（一）主要問題及建議 （二）整改工作要求（二）整改工作要求（三）下一步工作建議（三）下一步工作建議第 22 頁整改工作要求整改工作要求 一、高度重視，強化組織。一、高

11、度重視，強化組織。各迎審單位和部門要高度重視此次審核的整改工作，成立以總經各迎審單位和部門要高度重視此次審核的整改工作，成立以總經理為組長的審核問題整改領導小組，根據部門職能分工和自身生理為組長的審核問題整改領導小組，根據部門職能分工和自身生產經營的實際情況，將整改責任層層分解，層層落實，確保整改產經營的實際情況，將整改責任層層分解，層層落實，確保整改工作落到實處。工作落到實處。沒有接受集團公司審核的單位和部門要認真組織學習沒有接受集團公司審核的單位和部門要認真組織學習審核報審核報告告，對照，對照審核報告審核報告開展開展HSE體系內部審核，查找自身安全體系內部審核，查找自身安全生產管理中存在的

12、問題和不足，并及時整改。生產管理中存在的問題和不足，并及時整改。第 23 頁 二、制定計劃，認真落實。二、制定計劃，認真落實。此次審核發現問題整改分為三個階段，分別是：第一階段：問題整改階段（第一階段：問題整改階段（9月月28日日-10月月20日）。日）。各迎審單位對能夠立即整改的問題進行整改，對于不能立即整改的問題落實管控措施，制定整改計劃，在10月11日前形成整改報告（報告中附審核問題整改前后照片對比），并填寫審核問題整改情況反饋表，一并報華油集團安全環保部。第 24 頁華油集團審核問題整改情況反饋表華油集團審核問題整改情況反饋表序號單位/部門問題描述要素原因分析整改措施整改負責人整改情況

13、整改前后照片對比備注第 25 頁第二階段：整改完善階段（第二階段：整改完善階段（10月月11日日-10月月20日）。日）。各迎審單位對整改后新修訂的制度、安全職責等內容組織培訓和檢查，持續加強落實力度。第三階段：體系強化階段（第三階段：體系強化階段（10月月21日日-10月月31日）。日）。安全環保部對各項整改工作進行現場復核。同時，各直屬單位要組織所屬基層單位，對照審核報告開展HSE體系內部審核，舉一反三，認真查找HSE管理中存在的其他各項問題，形成整改報告報華油集團安全環保部。第 26 頁提提 綱綱（一）主要問題及建議（一）主要問題及建議 （二）整改工作要求（二）整改工作要求（三）下一步工

14、作建議（三）下一步工作建議第 27 頁下一步工作建議下一步工作建議 1、按照、按照“一崗雙責一崗雙責”的管理要求，進一步加強的管理要求，進一步加強HSE責任落實。責任落實。 各單位各單位應應按照按照“一崗雙責一崗雙責”的要求的要求，進一步明晰各部門、崗，進一步明晰各部門、崗位的位的HSE職責職責，根據自身業務的風險制定可操作的，根據自身業務的風險制定可操作的HSE目標指標目標指標體系并進行嚴格的跟綜和考核體系并進行嚴格的跟綜和考核。 第 28 頁 2、進一步加強、進一步加強關鍵環節的風險防控關鍵環節的風險防控管理管理 1）結合公司生產風險防控管理要求，在結合公司生產風險防控管理要求，在酒店物業

15、、酒店物業、油氣生產、油氣生產、房地產、國際業務房地產、國際業務等關鍵環節上，等關鍵環節上，針對針對涉及人員密集場所可能發生涉及人員密集場所可能發生消防火災、燃氣爆炸、高處墜落、食物中毒、防恐、觸電、車輛傷消防火災、燃氣爆炸、高處墜落、食物中毒、防恐、觸電、車輛傷害、交通事故害、交通事故等風險等風險管理管理，一定要有明確管理措施和應急管理要求，一定要有明確管理措施和應急管理要求，通過系統化管理實現通過系統化管理實現關鍵環節關鍵環節重要風險的有效控制。重要風險的有效控制。 2）牢固樹立牢固樹立“依法治企依法治企”的理念，堅決不逾越安全環保的理念，堅決不逾越安全環保“紅紅線線”。尤其是在。尤其是在

16、酒店、油氣生產等現場環境保護問題要高度重視，酒店、油氣生產等現場環境保護問題要高度重視，發現重大環保隱患及時整改，做到依法合規。發現重大環保隱患及時整改，做到依法合規。第 29 頁 3、進一步加強應急管理工作、進一步加強應急管理工作 1）對現有的應急預案進行梳理和完善，特別是對現場處置預案）對現有的應急預案進行梳理和完善，特別是對現場處置預案的編制，基層崗位要推行的編制，基層崗位要推行“一案一卡一案一卡”管理，本著簡單實用，可操管理，本著簡單實用，可操作的原則進行修訂，真正滿足風險防控的要求。作的原則進行修訂，真正滿足風險防控的要求。 2）加強對應急預案的演練工作，制定有效的應急計劃和方案，）

17、加強對應急預案的演練工作，制定有效的應急計劃和方案，分層開展應急預案的演練工作，提高全員風險防控的應急能力。分層開展應急預案的演練工作，提高全員風險防控的應急能力。 3）加強對應急預案的評估工作，并結合演練結果對其進行及時）加強對應急預案的評估工作，并結合演練結果對其進行及時修訂，提高預案的有效性和針對性。修訂，提高預案的有效性和針對性。 4）加強對應急人員的能力培訓，提高個人素質和發生緊急情況）加強對應急人員的能力培訓，提高個人素質和發生緊急情況下的應急處置能力。下的應急處置能力。第 30 頁 4、進一步加強對發現問題的閉環管理。、進一步加強對發現問題的閉環管理。 1）各單位應將各類審核和檢查出的問題作為資源來管理，統計）各單位應將各類審核和檢查出的問題作為資源來管理，統計分析發生問題的原因，制定切實有效的糾正措施，將措施作為規章分析發生問題的原因，制定切實有效的糾正措施，將措施作為規章制度的制定、培訓、風險控制措施、監督檢查的輸入，不斷推進體制度的制定、培訓、風險控制措施、監督檢查的輸入，不斷推進體系持續改進；系持續改進； 2）通過培訓宣貫，推動