1、唐山高新創業投資有限公司項目投資業務規范第一條為規范公司項目投資業務流程，完善項目投資各項制度，確保公司合法權益，依據公司章程以及有關法律法規的規定，參照風險投資行業通行做法，特制定本規范。第二條依據公司章程，我公司所經營的投資業務即為中小科技企業股權投資。被投資企業僅限于唐山市高新區園內企業或有入園意向的企業。第三條公司開展投資業務功能除拓展公司業務，擴大企業規模，確保國有資產增值外，還具有服務高新園區、作為中小科技企業創新發展的孵化器、催化劑功能。第四條公司項目投資標準：（一）所投資項目應符合國家產業政策，產業具有發展潛力，優先選擇經國家、省市有關部門論證、鑒定的項目；（二）選擇投資的項目

2、應具備良好的市場前景、較強的市場競爭力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產權明晰、財務管理規范；（三）投資價格合理。第五條根據公司項目投資業務管理辦法，公司開展投資業務的工作流程共涉及：（一）中請受理，企業提交商業計劃書；（二）項目負責人對項目進行盡職調查；（三）項目部初審；（四）專家論證（專家委員會評審）；（五）總經理辦公會議評審；（六）業務部門編制投資計劃；（七）與企業談判并確定投資協議內容；（八）投資協議的法律、財務審核；（九）董事會審議通過；（十）簽署協議、資金投入；（十一）提供增值管理服務；（十二）變現退出。第六條業務流程細化：（一）被投

3、資企業經與公司洽談，具有申請投資合作意向聽，要求其提供詳細的商業計劃書等資料；（二）項目負責人組織實施盡職調查，編制盡職調查報告和實地調研報告盡職調查報告參照公司擬訂的樣本逐項填寫，要求盡可能的使各項數據詳細化、準確化、規范化。實地調研報告應包括以下主要內容：1、 現場調研的時間；2、 與企業哪些人員接觸、交談；3、 過現場調研得出的對該企業的總體印象，包括管理團隊的素質和誠信狀況、管理制度的建設情況、業務流程的規范性、員工的總體素質、公司氣氛、企業的發展前景等。組織實地調研要求一個投資項目至少要進行一次實地調研，由項目部組織，必要時邀請公司有關部門及總經理共同參與。（三）項目部初審經過審慎調

4、查之后，對初步判斷基本符合我公司投資條件的項目，項目負責人應與該企業及其原股東商談、設計投資方案，公司主管領導或總經理應協助項目部進行談判。設計方案包括投資方式（增資、股權轉讓或新設公司）、股權結構、我方入股價格、投資款支付方式、董事或監事席位的分配、特殊條款和保護性措施、投資收回途徑等，投資方案應經主管副總經理批準。設計方案完成后，由項目負責人撰寫項目投資建議書，項目部組織內部初審完畢后上報主管副總經理、公司總經理及財務部、管理部進行初審，各部門負責人及分管副總經理、公司總經理在初審會后出具初審意見及建議措施，初審意見包括對項目部進行的審慎調查是否滿意，該項目是否具有投資價值，是否同意投資方

5、案及方案改進等。（四）專家論證初審通過后，項目部向公司主管副總經理申請組織項目專家組進行論證。針對項目所屬行業技術，選定三名專家組成項目專家組，并邀請項目方的主要負責人和主要技術負責人來公司進行項目論證。項目論證要堅持公平、公正、透明的原則，公司人員及項目方人員不得以各種方式干擾專家組成員工作。（五）經項目專家組論證通過后，項目部申請公司總經理辦公會審議。公司總經理辦公會成員包括公司總經理、副總經理、項目部經理、財務部經理、管理部經理以及列席人員。會議由主管副總經理主持，項目部負責具體解釋。審議后與會人員均應簽署書面意見備查，未通過的項目根據實際情況確定補充調查材料或退回申請。（六）經公司總經

6、理辦公會審議通過后，由主管副總經理牽頭，項目部負責、相關部門協助制訂投資計劃，同時由主管副總經理、項目部與被投資企業進行投資協議的細化談判，確定協議條款，必要時公司總經理參加。（七）投資協議擬訂后由公司法律顧問及注冊會計師針對法律及財務條款進行審查、修改，確保公司利益。（八）經公司總經理批示后將商業計劃書、風險投資盡職調查報告項目投資建議書、專家組論證結果、總經理辦公會審議結果等材料報公司董事會審議，由董事會最終決定是否進行投資。（九）根據董事會決議，公司組織簽署協議書并實施投資。（十）公司根據工作需要，向被投資企業投資增值管理服務，由項目部及管理部負責具體實施。（十一）按照投資協議的約定，由

7、主管副總經理牽頭，組織項目部、財務部及管理部進行股權回收。第七條投資后期管理公司對所投資的項目可以通過委派產權代表或會計人員的方式進入被投資企業的董事會或監事會，進行項目投資后的管理工作。產權代表為項目管理的責任人，原則上由項目部經理擔任。會計人員由公司財務產經理兼任。第八條后期管理的主要職責包括：（一）依據投資協議的規定，負責監管各方股東的投資資金及時到位；（二）督促被投資企業及時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監督被投資企業章程的修改和工商、稅務登記手續的辦理；（四）監督被投資企業融資資金的使用，如遇資金使用計劃的重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（五）定期將被投資企業的財

8、務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業生產經營計劃的執行情況；（六）代表公司參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議，不得缺席，并按照經批準的表決意見進行表決；（七）被投資企業提供增值管理服務（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業內利益的工作。第九條針對后期管理的各項職責，公司要求委派人員或會計人員：（一）每周與被投資企業聯系一次，并應有書面聯系記錄；（二）每月對企業進行情況匯總，并向項目部提交項目跟蹤管理報告，審核后上報公司；（三）每季度向公司提交項目跟蹤管理報告；（四）每季度向公司提交被投資企業季度財務報表；（五）每次參加被投資企業的股東會、董事會或監事會之前，須對會議預案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批。（一）積極參加企業的重