1、第一節第一節 企業及其經濟問題企業及其經濟問題第二節第二節 生產函數生產函數第三節第三節 一種可變要素的投入與產量的關系一種可變要素的投入與產量的關系第四節第四節 兩種具有替代性的要素投入與產兩種具有替代性的要素投入與產 的關系的關系第五節第五節 規模報酬規模報酬第六節第六節 生產函數與技術進步生產函數與技術進步第四章第四章 生產者行為理論生產者行為理論第一節企業及其經濟問題第一節企業及其經濟問題一、企業的定義及其組織形式一、企業的定義及其組織形式企業又稱廠商，是指以營利為目的，把各種生產要素組企業又稱廠商，是指以營利為目的，把各種生產要素組織起來，經過轉換，為消費者或其他企業提供產品或勞務的

2、織起來，經過轉換，為消費者或其他企業提供產品或勞務的獨立經濟實體。獨立經濟實體。從企業發展史看，至今出現過三種典型的企業組織形式：從企業發展史看，至今出現過三種典型的企業組織形式：獨資企業、合伙企業、現代企業。獨資企業、合伙企業、現代企業。古典企業：古典企業：獨資企業：是一種個人出資、個人所有、個人經營、獨資企業：是一種個人出資、個人所有、個人經營、個人承擔經營風險、個人享有全部經營剩余的一種企業個人承擔經營風險、個人享有全部經營剩余的一種企業形式。形式。合伙企業：由兩個或兩個以上的自然人共同投資、合伙企業：由兩個或兩個以上的自然人共同投資、共同經營管理、共負經營盈虧的一種企業形式。共同經營管

3、理、共負經營盈虧的一種企業形式。古典企業的特點：古典企業的特點：（1）所有權和經營權合一；）所有權和經營權合一；（2）剩余索取權屬于企業主；）剩余索取權屬于企業主；（3）企業和出資者是一個法律主體，不可分割。對）企業和出資者是一個法律主體，不可分割。對企業債務承擔連帶清償的責任。企業債務承擔連帶清償的責任。古典企業的局限性：古典企業的局限性：（1）融資能力的有限性，限制了企業資本實力的）融資能力的有限性，限制了企業資本實力的發展。發展。（2）不利于企業家隊伍的發展和壯大，有資本的人）不利于企業家隊伍的發展和壯大，有資本的人不一定都具有經營能力，有經營能力的人又可能沒有資不一定都具有經營能力，有

4、經營能力的人又可能沒有資本而無法創辦企業。本而無法創辦企業。現代企業：現代企業：有限責任公司：由兩個以上股東共同出資組成，股有限責任公司：由兩個以上股東共同出資組成，股東確定出資額并交付后，由公司出具股權證明，作為股東確定出資額并交付后，由公司出具股權證明，作為股東在公司中應享有權益的憑證。公司不公開發行股票，東在公司中應享有權益的憑證。公司不公開發行股票，股東不得買賣股權。公司經營權交其中一個股東或聘請股東不得買賣股權。公司經營權交其中一個股東或聘請專業經理人。專業經理人。股份有限公司：企業全部資本劃分為等額股份，公股份有限公司：企業全部資本劃分為等額股份，公開發行股票，股份可自由買賣，公司

5、成立法人治理機構，開發行股票，股份可自由買賣，公司成立法人治理機構，經營權交由董事會聘任的專業經理人，股東對債務承擔經營權交由董事會聘任的專業經理人，股東對債務承擔有限責任。有限責任。現代企業的特點：現代企業的特點：（1）產權明晰，出資者和經營者的權利、義務有）產權明晰，出資者和經營者的權利、義務有公司法規定；公司法規定；（2）財產權和經營權分離，這保證了經營的專業性）財產權和經營權分離，這保證了經營的專業性和效率；和效率；（3）企業所有權和經營權在法人基礎上相對統一；）企業所有權和經營權在法人基礎上相對統一；（4）建立有合理分工、相互制約和激勵的法人治理）建立有合理分工、相互制約和激勵的法人

6、治理機構。機構。二、企業和市場二、企業和市場一個社會的經濟活動主要有兩大協調機制：企業協一個社會的經濟活動主要有兩大協調機制：企業協調和市場協調。調和市場協調。企業協調是企業所有者組織協調各種活動來進行生企業協調是企業所有者組織協調各種活動來進行生產，然后與其他個人和企業在市場上發生經濟關系。產，然后與其他個人和企業在市場上發生經濟關系。市場協調是由個人或企業之間直接通過市場來調節市場協調是由個人或企業之間直接通過市場來調節各種活動進行生產。各種活動進行生產。采取哪種方式進行協調取決于兩種協調方式的采取哪種方式進行協調取決于兩種協調方式的效率或成本。效率或成本。一般來說，市場協調更具效率，但企

7、業也有存在一般來說，市場協調更具效率，但企業也有存在的理由。在經濟學上，經濟學家從交易成本、規模經的理由。在經濟學上，經濟學家從交易成本、規模經濟和小隊生產三方面論述了企業存在的理由，即在何濟和小隊生產三方面論述了企業存在的理由，即在何種情況和規模上，企業協調會比市場協調更具效率。種情況和規模上，企業協調會比市場協調更具效率。1、交易成本的理由、交易成本的理由運用交易成本理論論運用交易成本理論論證企業存在原因的，是最證企業存在原因的，是最為著名的新制度經濟學代為著名的新制度經濟學代表人物羅納德表人物羅納德科斯，由于科斯，由于他在交易成本和產權理論他在交易成本和產權理論上的開拓性貢獻獲得上的開拓

8、性貢獻獲得1991年度諾貝爾經濟學獎。年度諾貝爾經濟學獎。羅納德科斯在科斯將交易成本引入經濟學分析之前，經濟學的在科斯將交易成本引入經濟學分析之前，經濟學的研究均隱含假設交易成本為零。企業存在的理由是勞動研究均隱含假設交易成本為零。企業存在的理由是勞動的分工。但這不能解釋企業規模確定問題。的分工。但這不能解釋企業規模確定問題。疑問：疑問：為何一些產品生產各個環節分布在不同企業，為何一些產品生產各個環節分布在不同企業，中間品通過市場交易？中間品通過市場交易？為何一些企業將生產各個環節集聚在一個企為何一些企業將生產各個環節集聚在一個企業內，本通過市場交易中間品，卻變成企業內部交易呢？業內，本通過市

9、場交易中間品，卻變成企業內部交易呢？2、規模經濟的理由、規模經濟的理由在企業達到一定規模之前可以使生產的單位成本不在企業達到一定規模之前可以使生產的單位成本不斷降低，由此企業會不斷擴大規模，對資源配置也就由斷降低，由此企業會不斷擴大規模，對資源配置也就由企業協調替代了市場協調。企業協調替代了市場協調。3、小隊生產的理由、小隊生產的理由小隊生產是指在生產過程中個人屬于一個小組織，小隊生產是指在生產過程中個人屬于一個小組織，其中每個人專門從事相關聯的工作，小隊生產效率更高。其中每個人專門從事相關聯的工作，小隊生產效率更高。企業就相當于一個小隊，將個人納入小隊比分散進行生企業就相當于一個小隊，將個人

10、納入小隊比分散進行生產更具效率，由此企業便成立了。產更具效率，由此企業便成立了。三、企業的目標三、企業的目標企業的目標是追求利潤最大化，它要受到兩種限制：企業的目標是追求利潤最大化，它要受到兩種限制：市場限制和技術限制。市場限制和技術限制。市場限制是企業購買投入品與出售產品的限制。市場限制是企業購買投入品與出售產品的限制。技術限制是企業進行資源配置所面臨技術水平的限技術限制是企業進行資源配置所面臨技術水平的限制。在經濟學研究中，主要是以資本和勞動之間的配置制。在經濟學研究中，主要是以資本和勞動之間的配置比例來表示技術水平的高低。比例來表示技術水平的高低。第二節第二節 生產函數生產函數一、生產的

11、投入要素與產出一、生產的投入要素與產出生產的投入要素指生產過程中企業使用的一切生產生產的投入要素指生產過程中企業使用的一切生產要素。要素。根據所起的作用，將生產要素分為四大類要素：根據所起的作用，將生產要素分為四大類要素：1、土地、土地2、資本、資本3、勞動、勞動4、企業家才能、企業家才能二、生產函數二、生產函數生產函數是在一定的生產技術條件下，生產要素的生產函數是在一定的生產技術條件下，生產要素的投入量與產品的最大產出量之間的物質數量關系的函數投入量與產品的最大產出量之間的物質數量關系的函數式。式。其中，其中，Q：產量；：產量；x1xn：投入要素的數量；：投入要素的數量；Rm：生產可能性集；

12、：生產可能性集；q1.qm為每一個生產計劃，表明各種投入與產為每一個生產計劃，表明各種投入與產出的數量關系。出的數量關系。),(.),(2121mmnqqqRQstxxxfQ 一般地，在研究生產理論中只考慮資本和勞動兩種一般地，在研究生產理論中只考慮資本和勞動兩種投入要素，則生產函數為：投入要素，則生產函數為：其中：其中：L為勞動；為勞動；K為資本。為資本。),(KLfQ 根據生產過程的時間長短不同分為三種類型根據生產過程的時間長短不同分為三種類型的生產函數：的生產函數：（一）瞬時生產函數（一）瞬時生產函數（二）短期生產函數（二）短期生產函數數量是固定的。表示瞬時兩要素的投入其中， : ,),

13、(_KLkLfQ ),(_kLfQ （三）長期生產函數（三）長期生產函數對長期的判斷依據三點：對長期的判斷依據三點：（1）技術水平是否發生變化；）技術水平是否發生變化；（2）是否有部分要素的投入是固定不能改）是否有部分要素的投入是固定不能改變的；變的；（3）現實中的長短期劃分因不同行業或產）現實中的長短期劃分因不同行業或產品生產特點而異。品生產特點而異。),(KLfQ 第三節一種可變要素的投入與產量的關系第三節一種可變要素的投入與產量的關系一、總產量、平均產量和邊際產量一、總產量、平均產量和邊際產量（一）總產量（一）總產量總產量（總產量（Total Product，TP）是指在一定技術條件）是

14、指在一定技術條件下，可變動投入要素與某一固定要素相結合所能生產的下，可變動投入要素與某一固定要素相結合所能生產的最大產量。最大產量。由于勞動這一要素可變，故短期內的總產量實際上由于勞動這一要素可變，故短期內的總產量實際上是勞動的總產量，方程為：是勞動的總產量，方程為：_),( KLfQTPL（二）平均產量（二）平均產量平均產量（平均產量（Average Product,AP）是指在一定技術）是指在一定技術條件及其他投入要素不變的情況下，平均每單位變動投條件及其他投入要素不變的情況下，平均每單位變動投入要素與總產量之比。入要素與總產量之比。KTPAPLTPAPKL（三）邊際產量（三）邊際產量邊際

15、產量（邊際產量（Marginal Product, MP）是指在一定技）是指在一定技術條件下，其他投入要素保持不變，每增加一個單位投術條件下，其他投入要素保持不變，每增加一個單位投入要素所引起總產量的變動量。入要素所引起總產量的變動量。dKdTPKTPMPdLdTPLTPMPKLLQOABCDMPLAPLTPLL1 L2 L3 L4（四）（四）TPTP、APAP、MPMP的關系的關系1 1、TPTP和和APAP總產量曲線上總產量曲線上三個拐點三個拐點值值得注意：得注意：B B點點，OBOB，隨著，隨著L L增加，增加，TPTP上升速度較快；上升速度較快；C C點點，BCBC，TPTP上升速度上

16、升速度開始減緩。過原點作一射線，開始減緩。過原點作一射線，與與TPTP曲線相切于曲線相切于C C點，該點處，點，該點處，APAP達到最大。達到最大。 D D點點，CDCD，TPTP上升速度進上升速度進一步減緩，一步減緩，D D點處點處TPTP達到最大。達到最大。之后，之后，TPTP開始下降。開始下降。（四）（四）TPTP、APAP、MPMP的關系的關系1 1、TPTP和和APAP總產量曲線上三個拐點總產量曲線上三個拐點值得注意：值得注意：B B點點，OBOB，隨著，隨著L L增加，增加，TPTP上升速度較快；上升速度較快；C C點點，BCBC，TPTP上升速度上升速度開始減緩。過原點作一射線，

17、開始減緩。過原點作一射線，與與TPTP曲線相切于曲線相切于C C點，該點處，點，該點處，APAP達到最大。達到最大。D D點點，CDCD，TPTP上升速度上升速度進一步減緩，進一步減緩，D D點處點處TPTP達到最達到最大。之后，大。之后，TPTP開始下降。開始下降。QTPAPMPLDABCD0L1L2L3L4第一第一階段階段第二第二階段階段第三第三階段階段2 2、TPTP和和MPMPTPTP曲線上任一點的曲線上任一點的MPMP就是過該點切線的斜率。就是過該點切線的斜率。C C點點既是既是APAP點，也是點，也是MPMP點，點，說明說明APAP和和MPMP在此相交。在此相交。B B點點之前之前

18、TPTP上升速度快上升速度快于于L L的增加速度，之后反之，的增加速度，之后反之，說明，在說明，在B B點處，點處，MPMP達到最達到最大。在大。在D D點處，點處，TPTP最大，斜最大，斜率為零，率為零，MPMP0 0，之后，之后MP0MPAPL, APL 處于遞增階段；處于遞增階段；當當MPL=APL， APL達到最大值；達到最大值；當當MPLL,MPAP0且遞增，增且遞增，增加加L，能使，能使TP、AP、MP增增加。加。第二階段：第二階段：CDKL,APMP0且遞減，增且遞減，增加加L，能使，能使TP增加。增加。第三階段：第三階段：DLK,MP0,b0,ab為常數為常數)（三）定比生產函

19、數（三）定比生產函數 Q=minaK，bL (a0,b0,a、b為常數為常數)（四）柯布一道格拉斯函數（四）柯布一道格拉斯函數（CD生產函數）生產函數） Q=ALK (A、0)二、技術進步及其對生產函數的影響二、技術進步及其對生產函數的影響技術進步一般是指：技術進步一般是指： A、給以同量的投入可以生產更多的產出（或相同、給以同量的投入可以生產更多的產出（或相同或用較少的一種或多種投入量得到同量的產出）；或用較少的一種或多種投入量得到同量的產出）； B、現有產品質量已經改進；、現有產品質量已經改進； C、生產出全新的產品。、生產出全新的產品。技術進步不僅體現為生產技術方法的改進和創新，技術進步

20、不僅體現為生產技術方法的改進和創新，也包括組織和管理的創新。也包括組織和管理的創新。 技術進步對生產函數的影響主要體現在：技術進步對生產函數的影響主要體現在：第一，技術進步使得在原有投入物的組合不變情況第一，技術進步使得在原有投入物的組合不變情況下產出更大。下產出更大。第二，技術進步使得在產出一定情況下，一種投入第二，技術進步使得在產出一定情況下，一種投入物的數量減少，而另一種投入物數量不變。物的數量減少，而另一種投入物數量不變。第三，技術進步使得在產出一定情況下，一種投入第三，技術進步使得在產出一定情況下，一種投入物的數量減少而另一種投入物的數量增加，但總成本減物的數量減少而另一種投入物的數量增加，但總成本減少。少。第四，一項新的生產技術使得所