1、環(huán)境管理體系各要求審核要點(diǎn)方法1 .說明(1) 本審核要點(diǎn)是在文件審核符合要求的基礎(chǔ)上提出的基本要求；(2) 一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，但是標(biāo)注“1”的問題應(yīng)為一階段至少審核的內(nèi)容；標(biāo)注“2”的為二階段審核重點(diǎn)；標(biāo)注“3”的為監(jiān)督審核的重點(diǎn)，僅供參考。(3) 這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法。(4)本審核要點(diǎn)基本按照要素的要求展開，同時為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)鏈接的現(xiàn)象。環(huán)境方針審核要點(diǎn)審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.環(huán)境方針的制定(1)- -了解環(huán)境方針制定的思路，高層是否了解標(biāo)準(zhǔn)對環(huán)境方針制定的要求；- -了解方針的內(nèi)涵，是否滿足“一個適宜性”、“三個承諾、

2、一個框架”的要求- -方針是否由最高管理者揖匕準(zhǔn)最高管理者1 .交談2 .查環(huán)境方針文件3 .環(huán)境方針制定的審核可安排在現(xiàn)場查看禾策劃要素審核之后進(jìn)行。2.環(huán)境方針的傳達(dá)(2)(3)-環(huán)境方針以什么方式傳達(dá)；-員工是否了解組織的環(huán)境方針最高管理者培訓(xùn)部門廠區(qū)員工1 .交談2 .查記錄3 .現(xiàn)場查看4 .詢問3.環(huán)境方針的實(shí)施、保持(2)(3)-高層、各管理層是否了解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。高層相關(guān)部門管理層1 .交談2 .通過與環(huán)境方針有關(guān)問題的審核判斷其實(shí)施情況。4.環(huán)境方針是否為公眾所獲取(2)(3)方針提供部門查記錄5環(huán)境方針的修訂(3)如修訂，還應(yīng)對2、3、4的問題進(jìn)行審核1 .交談

3、2 .查義件環(huán)境因素審核要點(diǎn)審核部門/崗位/人審核方法/技巧員1.環(huán)境因素及其相關(guān)影響識別、評價、更新的工作流程和方法（1）主控部門1 .詢問2 .查程序文件2.環(huán)境因素識別- -是否覆蓋J受審核方的活動、產(chǎn)品或服務(wù)；- -是否考慮了/、同時態(tài)、狀態(tài)、/、同影響的環(huán)境因素；- -是否考慮了可施加影響的環(huán)境因素-能控制和可施加影響的環(huán)境因素是否啟漏識（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過去、將來、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）主控部門（1）各部門（1）（2）1 .現(xiàn)場查看2 .詢問了解受審核方的活動，產(chǎn)品或服務(wù)3 .查環(huán)境因素識別匯總表1 .現(xiàn)場深入查看2 .查各部門的環(huán)境因素識別表3.環(huán)境因素評價-評價準(zhǔn)則、方法是

4、否合理，-評價是否依據(jù)了評價準(zhǔn)則/方法評價主控部門（1）1 .詢問2 .查評價準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)；3 .查評價記錄-評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響/相關(guān)部門（2）4.查重耍環(huán)境因素清單4.環(huán)境因素、重要環(huán)境因素更新（3）-環(huán)境因素、重要環(huán)境因素更新是否及時，如有更新，識別評價是否充分、準(zhǔn)確。-是否傳遞給相關(guān)部門主控部門（相關(guān)部門1 .詢問a. 了解是否有新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)（包括相關(guān)方）b. 了解重要環(huán)境因素更新的情況2 .查更新后的環(huán)境因素記錄（如有更新的環(huán)境因素，重點(diǎn)環(huán)境因素）交談、現(xiàn)場查看：1 .是否啟新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)2 .是否將有關(guān)信息傳遞給主控部門3 .查更新后的環(huán)境因素

5、記錄（如有）5.重要劃、境因素的策劃（1）（2）（3）-是否啟相應(yīng)管理文件主控部門查目標(biāo)指標(biāo)文件、運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)程序、法律及其他要求審核要點(diǎn)審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.法律法規(guī)的確認(rèn)歸口部門（1）（3）1.查公司/法律及其他要求清單（包-是否與組織/部門的活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜-是否適用于組織/部門的環(huán)境因素-法律法規(guī)是否確認(rèn)到條款，-是否后漏識和失效的；-是否得到了肩關(guān)的法律法規(guī)義本相關(guān)部門（2）（3）括上級部門的）2查義本（也可作為4.4.5要素審核）1 .查與部門肩關(guān)的法律法規(guī)清單2 .查部門是否得到了法律及其它要求文本或相關(guān)規(guī)定（也可作為4.4.5要素審核）3 .

6、詢問有關(guān)人員，是與了解與本職有關(guān)的法律法規(guī)要素，如有/、符合判在4.4.2要素2.獲取渠道-受審核方法律及其他要求獲取渠道是否通暢主控部門（2）（3）1 .查部門是否得到了法律及其之要求文本或有關(guān)規(guī)定（也可作為4.4.5要素審核）2 .詢問有關(guān)人員，是與了解與本職有關(guān)的法律法規(guī)要求，如有/、符合判在4.4.2要素目標(biāo)指標(biāo)審核要點(diǎn)審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.目標(biāo)指標(biāo)的制定-批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)指標(biāo)制定的要求-目標(biāo)指標(biāo)是否依據(jù)組織的環(huán)境方針制定，是否包括了污染預(yù)防的承諾-是否針對其內(nèi)部每一個有關(guān)職能和層次，能分解的是否進(jìn)行了分解-如何考慮法律法規(guī)與其他要求？-是否考慮了自身的重要環(huán)境

7、因素-如何考慮相關(guān)方的要求目標(biāo)指標(biāo)是否可實(shí)現(xiàn)、可操作、口考核(技木運(yùn)行、財務(wù)的可行性)-指標(biāo)是否有低于EM筵立前的現(xiàn)象，是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想；-指標(biāo)參數(shù)是否合理-能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化目標(biāo)指標(biāo)的批準(zhǔn)人(1)(3)主控部門(1)(3)與目標(biāo)指標(biāo)啟美的相關(guān)部門(2)(3)1 .交談1。交談2 .查閱組織/相關(guān)部門的目標(biāo)指標(biāo)文件3 .詢問、查閱體系建立前與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的情況和資料4 .查目標(biāo)指標(biāo)的評審記錄2.目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況主控部門(2)(3)相關(guān)部門(2)(3)1 .查相關(guān)文件、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告等2 .現(xiàn)場查看3 .目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況的審核可匕環(huán)境管理方案一起審核。4 .目標(biāo)

8、指標(biāo)未能按規(guī)定要求實(shí)施實(shí)現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素。審核要點(diǎn)審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.環(huán)境管理方案的制定-了解組織制定環(huán)境管理方案的過程-環(huán)境管理方案是否針對目標(biāo)指標(biāo)制定，是否與目標(biāo)指標(biāo)相適應(yīng)主控部門(1)(3)1 .詢問2 .查目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案-環(huán)境管理方案方案中的措施方法、職責(zé)、進(jìn)度是否具體、明確、可行(分階段的措施是否啟分階段的時間表)主控部門(1)(3)與劃、境管理方柔相關(guān)的部門(2)(3)查環(huán)境管理方案2.環(huán)境管理方案的修訂-了解是否有與環(huán)境管理方案有美的新的開發(fā)或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)-如有，原有的方案是否適應(yīng)，是否需修訂主控部門(2)(3)有美相關(guān)部門(2)(

9、3)1 .詢問2 .現(xiàn)場查看3 .如修訂，查修訂后的管理力殺3.環(huán)境管理方案的實(shí)施-是否按規(guī)定的方法、措施和時間進(jìn)度實(shí)施主控部門(2)(3)相關(guān)部門(2)(3)1 .查閱有關(guān)證實(shí)材料(如研究才艮告，米購單、發(fā)票、驗收報告等)2 .現(xiàn)場查看3 .環(huán)境管理方案未能按規(guī)定要求實(shí)施，不一定判在4.3.4要素。組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.受審核方的組織結(jié)構(gòu)- -了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)；（1）- -了解受審核力環(huán)境管理體系覆蓋的部門；（1）- -了解義化的部門（3）高層/主控部門交談2.職責(zé)、權(quán)限-各部門在環(huán)境管理體系中的職責(zé)、權(quán)限是否規(guī)定-17個要素的要求是否全部分配

10、給相關(guān)部門（1）高層/主控部門1.交談2.查各部門職責(zé)、權(quán)限的文件-重要環(huán)境崗位職責(zé)是否后規(guī)定，是否涉及重要環(huán)境因素控制的職責(zé)（2）-各部門領(lǐng)導(dǎo)，重要崗位人員是否解本部門，本崗位的職責(zé)，啟無職責(zé)/、清現(xiàn)象（2）（3）-變化的職責(zé)（3）主控部門相關(guān)部門1 .查職責(zé)文件2 .詢問（如/、了解本部門，本崗位的職責(zé)，判在4.4.2要素，如各部門問職責(zé)/、濤判在4.4.1要素）3.資源（2）（3）-為環(huán)境管理體系建立提供了哪些人力資源-技術(shù)及財力資源的提供高層/人力資源部門高層/技術(shù)部門/生產(chǎn)部門財務(wù)部門1 .交談2 .查啟關(guān)文件、記錄4.管代任命與職責(zé)（1）- -是否由最高管理者任命（1）- -管代職

11、責(zé)，是否解（2）（3）- -管代是否執(zhí)行了相應(yīng)職責(zé)（2）（3）1 .查任命文件2 .交談3 .通過環(huán)境管理體系建立、實(shí)施及保持情況加以判斷培訓(xùn)意識與能力審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解培訓(xùn)運(yùn)作模式（2）（3）主控部門1.詢問2.查程序文件2.培訓(xùn)需求的制定（2）（3）-是否根據(jù)各個層次、崗位的環(huán)境管理要求和環(huán)境因素控制技睢等因素制定-是否包括了可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響崗位的人員需求主控部門/相關(guān)部門1 .詢問2 .查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單3 .查培訓(xùn)需求記錄3.培訓(xùn)計劃（2）（3）-是否按規(guī)定的時間制定-是否根據(jù)培訓(xùn)需求安排計劃主控部門/相關(guān)部門查培訓(xùn)計劃：時間

12、、內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師教材（必要時）等4.培訓(xùn)t己錄（2）（3）-培訓(xùn)是否按照計劃實(shí)施主控部門/相關(guān)部門1 .查培訓(xùn)記錄2 .培訓(xùn)教材（必要時）5.培訓(xùn)效果驗證（2）（3）-了解受審核力對培訓(xùn)效果驗證的方法主控部門1.交談2.查驗證記錄-確認(rèn)受審核方培訓(xùn)效果（尤其是重要環(huán)境影響崗位的人員是否能勝任工作）有關(guān)管理層重要環(huán)境影響的崗位提問信息交流審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.內(nèi)部信息交流（2）（3）-交流方式-交流內(nèi)容-信息交流是否通暢主控部門相關(guān)部門1 .詢問2 .查相關(guān)文件、相關(guān)信息記傳遞的記錄2.與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)（1）（2）（3）-了解后哪些外部相關(guān)方-了

13、解對外部相關(guān)方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答復(fù)-對涉及重要環(huán)境因素的外部信息是否處理，是否記錄了處理的決定（1）主控部門1 .詢問2 .查匕環(huán)境管理體系運(yùn)行肩關(guān)的外部相關(guān)方名單3 .查信息交流單/或外部信息處理、答復(fù)的記錄4 .查外來義件，（尤其是環(huán)保局政府來義了解要求）環(huán)境管理體系文件審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1.環(huán)境管理體系文件的形式（1）主控部門詢問2.環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）（3）主控部門1.詢問2.查看文件清單3.文件是否對17個要素進(jìn)行了描述，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求（1）查看文件4.文件各要素、各層次間的相互關(guān)系是否描述，是否清晰，是否給出相關(guān)義件的途徑主

14、控部門（1）相關(guān)部門（2）查看文件1.文件變更情況（3）如變更，還應(yīng)對1、2、3、4的內(nèi)容進(jìn)行審核主控部門/相關(guān)部門1 .詢問2 .查看文件清單3 .查義更后的文件文件控制審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1.文件的建立與修改（2）（3）-職責(zé)-程序主控部門1.詢問2.查程序文件2.文件的管理方法（2）-文件的查詢方法-文件的標(biāo)識方法-歸檔要求-歸檔部門等主控部門1.詢問2.查看程序文件3.文件的發(fā)放、保管、回收和處置（2）（3）主控部門相關(guān)部門1 .查文件清單2 .查文件發(fā)放、回收記錄3 .現(xiàn)場查看：,管理高、重要環(huán)境影響崗位是否得到有關(guān)文件 文件是否為肩效版本 文件的標(biāo)識是否符合要求

15、 查看文件的保存場所 調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否啟標(biāo)識4.文件定期評審（2）（3）-是否按規(guī)定的時間進(jìn)行了文件的評審-文件修訂后是否由授權(quán)人員確定主控部門1 .查文件評審記錄：關(guān)注（參加人員的能力、提出的評審意見及修改要求）2 .查修改后的文件運(yùn)行控制說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行有關(guān)專業(yè)內(nèi)容的審核審核內(nèi)谷及要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.運(yùn)行控制的策劃(1)(3)-有哪些運(yùn)行控制程序(含作業(yè)文件)-程序是含覆盍J與重要環(huán)境因素啟關(guān)的運(yùn)行與活動-對可能偏離方針、目標(biāo)指標(biāo)的運(yùn)行，是否有義件支持的程序體系策劃部門1.詢問2.查看程序

16、文件或有關(guān)作業(yè)文件2.對相關(guān)方的管理(組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)方)(1)(2)(3)-是否啟管理程序- -是否對相關(guān)方提出肩關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求- -是否將肩關(guān)要求告之相關(guān)方，相關(guān)方是否簽字。- -判斷對相關(guān)方施加影口附勺程度各相關(guān)部門1 .查對相關(guān)方的管理文件2 .查對相關(guān)方的評價記錄3 .查與相關(guān)方的合同/協(xié)議/對相關(guān)方要求的文件4 .對可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的緊密相關(guān)方的選擇和施加影響的程度，當(dāng)證據(jù)不能充分說明問題時，可到相關(guān)方現(xiàn)場進(jìn)行驗證3.行控制情況(2)(3)對于生產(chǎn)型組織，與受審核方重要環(huán)境因素的運(yùn)行與活動可考慮以下審核內(nèi)容a.廢水污染防治的控制b.廢氣污染防治的控制c.噪聲污染防

17、治的控制d.固體廢棄物污染防治的控制，(重點(diǎn)是危險廢棄物)e.化學(xué)品的貯存、使用的管理控制f.節(jié)約資源能源使用的管理g.新產(chǎn)品、新工藝環(huán)境影響的控制h.新、擴(kuò)、改項目的管理i.環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行管理j.其它有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的運(yùn)行管理等。各相關(guān)部門1 .按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關(guān)文件、記錄和現(xiàn)場2 .根據(jù)受審亥方的運(yùn)行與活動查下列t段：原材料清單及米購記錄，是否啟禁用的啟毒后害原材料； 危險廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或負(fù)質(zhì)； 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄； 主要能源、資源使用統(tǒng)計分析記錄； 生產(chǎn)運(yùn)行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄等；3.現(xiàn)場查看，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動，可重點(diǎn)的觀察重點(diǎn)卜列內(nèi)

18、容：,散發(fā)的氣味； 排放的粉塵； 廢水排放的去向； 廢水的顏色、渾濁度、漂浮物； 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行； 生產(chǎn)設(shè)備是否啟異常的跑冒滴漏； 地面上是否啟灑落的油類或原材料； 固體廢弁物暫存點(diǎn)的標(biāo)識、分類存放；化學(xué)品的標(biāo)識、存放點(diǎn)的條件，是否有危險化學(xué)品的MSDS其它4.查法律法規(guī)要求的后關(guān)運(yùn)行記錄(見附件三)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.在事故或緊急情況的確定-是否準(zhǔn)確、全面-所有潛在事故或緊急情況是否均肩應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的規(guī)定主控部門(1)(3)相關(guān)部門(2)(3)1 .查程

19、序文件/作業(yè)文件2 .現(xiàn)場查看2.應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)規(guī)定是否可彳T,可操作1)(2)(3)主控部門/相關(guān)部門1 .詢問2 .查義件3 .查現(xiàn)場3.對應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)規(guī)定的評審(2)(3)- -了解評審的時機(jī)- -了解是否發(fā)生過事故或緊急情況- -是否進(jìn)行過評審，事故發(fā)生后是否進(jìn)行過評審主控部門相關(guān)部門1 .詢問2 .查評審記錄4.演練(2)(3)-可行的演練有哪些？是否進(jìn)行過-演練后對規(guī)定是否進(jìn)行過評審主控部門相關(guān)部門1 .詢問2 .查演練記錄5.潛在事故或緊急情況的受控情況(2)(3)-各相關(guān)部門/崗位是否后相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否后效-是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關(guān)部門/崗位現(xiàn)場查看6

20、.崗位人員的能力(2)(3)-是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定-是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用各相關(guān)崗位1.詢問2請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進(jìn)行操作(模擬)如啟/、符合，判在4.4.2要素監(jiān)測測量審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解有關(guān)監(jiān)測測量的管理模式，如，統(tǒng)一管理還是分級管理（1）主控部門詢問2 .可能具有重大環(huán)境影響運(yùn)行與活動的關(guān)鍵持性白監(jiān)測測量（1）3 3）-關(guān)鍵持性是如何確定的-確定是否準(zhǔn)確，是否包括了環(huán)境表現(xiàn)、肩關(guān)運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的監(jiān)測測量1.詢問2.查有關(guān)文件3.環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測測量，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動，可考慮卜列環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測測量（標(biāo)注1的必須

21、在一階段審核） 原材料或能源的使用水平 材料和能源的使用效率 單位產(chǎn)量的成品所產(chǎn)生的廢物 廢物再利用率 包裝材料中再循環(huán)利用材料的含量 廢氣排放量、排放濃度（1） 環(huán)境保護(hù)投資 意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)（1） 訴訟次數(shù)（1）主控部門各相關(guān)部門1 .查有關(guān)監(jiān)測測量記錄2 .查有關(guān)統(tǒng)計分析報表、報告圖表等4.有關(guān)運(yùn)行控制的監(jiān)測測量（2）（3）主控部門相關(guān)部門查檢查記錄5.目標(biāo)指標(biāo)符合情況的監(jiān)測測量（2）（3）-目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施情況-環(huán)境管理方案的實(shí)現(xiàn)情況主控部門相關(guān)部門1 .查啟美目標(biāo)指標(biāo)方案實(shí)施情況檢查記錄2 .查有關(guān)統(tǒng)計分析記錄3 .某些情況卜，監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測測量的證據(jù)相同，可

22、引用6.對監(jiān)測測量中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理要求（2）（3）見4.5.2要素7.環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備的維護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)（2）（3）了解維護(hù)、校準(zhǔn)的職責(zé)和規(guī)定；是否按規(guī)定進(jìn)行了維護(hù)、校準(zhǔn)。1 .查維護(hù)、校準(zhǔn)規(guī)定2 .查環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備校準(zhǔn)的啟美記錄 儀器設(shè)備臺帳 校準(zhǔn)/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進(jìn)行，是否符合要求； 現(xiàn)場查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。8.污染物自我監(jiān)測結(jié)果的質(zhì)量保監(jiān)測部門1.查看監(jiān)測人員學(xué)歷/工作經(jīng)歷證能力(對于那些后環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方)(2)(3)-監(jiān)測人員的經(jīng)驗、能力；-采樣方法、分析方法是否使用國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的方法；-監(jiān)測分析儀器的校準(zhǔn)、是否使用監(jiān)測方法中規(guī)定的監(jiān)測分析儀器-是否

23、建立了實(shí)驗室內(nèi)部質(zhì)量控制規(guī)定-是否規(guī)定r滿足污染物控制的監(jiān)測頻次或培訓(xùn)記錄2 .現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作3 .查看有美、采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定、實(shí)驗室質(zhì)量保證規(guī)定等文件4 .查看監(jiān)測儀器5 .查看采樣點(diǎn)9.法律法規(guī)遵守情況的自我評審(1)/(2)(3) 評審主持人、參加部門 評審輸入 評審輸出 對評審中發(fā)現(xiàn)的問題是否制定r糾正/預(yù)防措施主控部門1 .查評審記錄2 .查/、符合的糾正/預(yù)防措施(4.5.2)不符合、糾正與預(yù)防審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解對各種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取糾正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限（2）（3）主控部門1.詢問2.查看肩美規(guī)定2.查不

24、符合的原因分析和糾正/預(yù)防措施-原因分析是否找到問題的根源-糾正或預(yù)防措施是否與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)-是否可防患于未燃主控部門相關(guān)部門1 .查來自監(jiān)測測量產(chǎn)生的不符合、糾正/預(yù)防措施及糾正措施的肩效性；（1）（2）（3）（可與4。5。1要素一并審核）2 .查內(nèi)審產(chǎn)生的不符合、糾正/預(yù)防措施及糾正措施的肩效性；（1）（2）（3）（可與4.5.4要素一并審核）3 .查管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正/預(yù)防措施（2）（3）（可與4。6要素一并審核）4 .查來自相關(guān)方抱怨的不符合，糾正與預(yù)防措施及糾正措施的肩效性。（1）（2）（3）（可與4。4。3要素一并審核）3.采取糾正或預(yù)防措施，是否涉及肩關(guān)規(guī)定的修改如涉及是否對相關(guān)文件進(jìn)行了修改（2）（3）主控部門1 .詢問2 .查相關(guān)義件現(xiàn)場查看修改后的實(shí)施情況及實(shí)施記錄-是否按修改后的規(guī)定實(shí)施并記錄（2）（3）相關(guān)部門記錄審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1.記錄的管理（2）（3）-記錄的標(biāo)識-記錄保存期限-記錄歸檔要求-歸檔部門主控部門/相關(guān)部門1 .詢問2 .查記錄清單和啟美文件3 .現(xiàn)場查看記錄存放狀況、狀態(tài)2.記錄的要求（2）（3）-字跡是否清楚-標(biāo)識是否明確-是