1、印章管理規范一、目的實行授權簽發管理；規范會簽人、簽發人、簽署人范圍；嚴格用印審 批程序；強化印章管理人員崗位責任。二、適用范圍適用于公司職能總部、地區管理總部、營業部、服務部、分公司、其 它分支機構，不適用于控股子公司、全資子公司。三、行政強制執行本規范對公司職能總部、地區管理總部、營業部、服務部、分公司、 其它分支機構第一負責人、印章管理人員及其他相關人員具有強制執行之 硬約束，并由上述人員承擔管理責任。四、印章管理規范目錄（一）印章管理規范內容要則（二）印章管理范圍規范（三）用印有效性規范（四）用印程序規范（五）會簽、簽發、簽署權限規范（六）用印主報部門規范（七）用印審批表管理規范（八）

2、印章管理人管理規范（九）違規責任、處罰規定與免責（十）其它事項（一） 印章管理規范內容要則印章管理規范包括：1、 印章管理規定中關于印章的刻制審批；印章的樣式、規格、材質；印章的名稱和印文；印章的使用規則；印章的保管及印章的停用與銷毀等；2、本印章管理規范。（二）印章管理范圍規范下列印章均受到本規范的約束：1、公司行政公章、公司合同公章、總裁室公章、委員會公章、法人代表印鑒、總裁印鑒；2、公司黨委系列、工會系列印章；3、職能總部、地區管理總部、營業部行政公章及業務專用章（包括但不限于：銀證通業務專用章、發行專用章、股民開戶專用章等）；4、分公司、其它分支機構行政公章、業務專用章；5、公司、分公

3、司、其它分支機構財務專用章；6、經合法程序刻制的各類管理印章（如騎縫章等）（三）用印有效性規范1、公司行政公章對內部、外部一切行政事務、合同協議全面有效；公司合同公章對合同協議有效；公司總裁室公章、委員會公章對公司內部決議有效，對公司外部事務、合同協議無效；2、職能總部、地區管理總部行政公章對行政事務有效,對合同協議、承諾函、擔保函、授權委托書等法律文書無效;3、營業部、分公司、其它分支機構行政公章對行政事務有效，對合同協議、承諾函、擔保函、授權委托書等法律文書無效（得到內部工作授權書的除外）；4、公司、分公司、其它分支機構各類財務專用章對財務事務有效，對合同協議、承諾函、擔保函、授權委托書等

4、法律文書無效；5、公司、分公司、其它分支機構各種業務專用章對該業務事項涉及的工作流程有效，對合同協議、承諾函、擔保函、授權委托書等法律文書無效；6、公司、分公司、其它分支機構各種管理用章（如騎縫章等）對內部管理有效；7、公司黨委印章對黨務工作有效；8、公司工會公章對工會工作有效。（四）用印程序規范按兩種情形進行：第一種情形不要求法律事務中心會審；第二種情形要求法律事務中心 會審。第一種情形：行政事務用印程序（除第二種情形之外的全部情形）填寫用印審批表，附文本原件申請部門第一負責人簽字申請部門/人辦理提交主報部門提交抄報部門會簽（若存在抄報部門）主報部門對未得到授權之事項提交主管領導會簽部門/人

5、辦理（注：只需單一部門審定的，會簽部門可略）申請部門第一負責人簽字，提出具體同意理由申請部門/人辦理主報部門第一負責人簽發意見辦公室審核程序辦公室第一負責人簽字印章管理責任人用印，記錄用印情況辦公室存檔原件（包括外部用印流程尚未完成的原件）辦公室/職能部門印章管理人員辦理辦公室印章管理責任人填寫印章使用周報表定期上報辦公室印章管理責任人落實外部用印流程全部完成后的原件辦公室再次存檔完整原件（指外部用印流程已完成、或不能繼續完成、或中途停止操作的原件）第二種情形：合同協議；文件（授權委托書、承諾函、擔保函、上市 推薦書、對外重要首發報表、對外重要工作事項報告等）合同協議填寫用印審批表 /文件填寫

6、發文審批表項目責任人簽字提交主報部門提交抄報部門會簽（若存在抄報部門） 同時提交法律事務中心出具法律意見書返回申報部門，按法律意見書修正，校對人再次校對（申報部門 如對法律事務中心審查后的法律文件重新作出原則性或其他重大修改， 應重新履行上述法律審查程序）法律事務中心在用印審批表/或發文審批表上簽名主報部門第一負責人簽字，提出具體同意理由簽發人簽字，提交辦公室辦公室審核用印程序對非常項用印提出補簽意見辦公室第一負責人簽字印章管理責任人用印，記錄用印情況辦公室存檔原件（包括外部用印流程尚未完成的原件）辦公室印章管理責任人填寫印章使用周報表（含上述文件用?。┒ㄆ谏蠄筠k公室印章管理責任人落實外部用印

7、流程全部完成后的原件辦公室再次存檔完整原件（指外部用印流程已完成、或不能繼續完成、或中途停止操作的原件）會簽部門/人辦理辦公室人員辦理（五）會簽、簽發、簽署權限規范統一采取法定代表人書面授權形式（見附件一）。1、行政事務的會簽、簽發規范：（1）屬各單位權限范圍內的一般行政事務用印，一般工作往來用印, 不涉及到與外界發生合作約定的，不與外界簽訂合同協議的，不對外作出 任何承諾或擔保的，由相關部門共同會簽，中管該項工作的第一負責人簽 發，印章管理人員用印(2)各單位第一負責人具體指：總裁、職能總部主管副總裁、總稽核、 副主席、總監其中一人(主管該線的一人)，地區管理總部第一負責人，營 業部第一負責

8、人，分公司及其它分支機構第一負責人。在職能總部有一個 總監以上領導分管同一項工作時，以最高負責人簽字為簽發依據。(3)主管職能總部的對口副總裁、總稽核、副主席、總監其中一人可 以將行政性事物的常項工作書面授權給職能總部第一負責人，由其按管理 權限簽發。2、合同協議；文件(授權委托書、承諾函、擔保函、上市推薦書、對 外重要首發報表、對外重要工作事項報告)的會簽、簽發、簽署規范：(1)會簽一簽發一簽署：會簽：由各單位相關部門共同會簽，重點提交法律事務中心會簽；簽發：董事長是簽發人；總裁、副總裁、副主席、總監、分公司第一負責人憑直接上司出具的內部工作授權書簽發;職能總部、營業部第一負 責人憑得到授權

9、的直接上司出具的內部工作授權書簽發。簽署：總裁、副總裁、副主席、總監、分公司第一負責人憑逐級內部 工作授權書簽署合同協議;職能總部、營業部第一負責人憑得到授權的直 接上司出具的內部工作授權書簽署合同協議。服務部不得以自身名義簽署業務合同協議，也不刻制行政公章(2)合同協議甲乙雙方簽署人規定:若合作對方為大型集團企業(注冊資本 10億元以上)和董事長認定的 重要客戶，在其法定代表人先行簽名的情況下,我公司使用對等身份的法 定代表人簽名，印章管理人員用??；在我方先行簽名的情況下，原則上由得到授權的簽署人簽署，印章管 理人員用印。若合同協議對方為非大型集團企業，或合作方使用授權人簽名方式， 我公司由

10、得到授權的簽署人簽署，印章管理人員用印。法定代表人可視情況出具紅頭文件的授權委托書給合作方，確認 簽署人身份，但僅限于業務合同協議，一定要求法定代表人確認的文件。上述文書簽發、簽署最終執行責任統一落實到各單位(職能總部、地 區管理總部、營業部、分公司、籌備組)第一負責人，不準將授權再次轉 移給項目經理、部門員工。3、其它用印的會簽、簽發、簽署規范：(1)外發紅頭文件(含授權委托書、承諾函、擔保函等紅頭 文件)，直接填寫發文審批表，辦公室用印。(2)項目立項，在正確填寫了項目立項審批表后，按項目立項的 程序會簽、簽發，簽發后的項目立項審批表，不能直接用印，但是該項目立項的依據。若需用印，必須填寫

11、用印審批表，按用印程序會簽、簽 發。（六）用印主報部門規范1、主報部門的分類依據不同時期的不同組織結構及相應部門職能而定。原則是：誰主管該工作，誰成為主報部門（注：不一定是簽發人）。2、主報部門的職責是：會同相關部門共同會簽用印審批表 /發文 審批表，按用印規則確認簽發人，并給申請單位確切回復。3、目前，公司各職能部門的職能分工見附件四，以后隨人事文件的調 整而調整。地區管理總部、營業部、分公司的內部行政印章使用，同樣要求制定 規范的會簽與簽發程序。（七）用印審批表管理規范1、啟用一式三聯，聯號管理的用印審批表 （見附件二）。2、用印審批表使用原則（1）該用印審批表適合于公司印章、職能總部印章

12、、地區管理總 部印章、營業部印章、分公司印章、其它分支機構印章的管理及黨委工會 印章的管理，不適合發文審批用印的管理及財務用印的管理。（2）在主合同協議已簽訂的情況下，任何跨時段的分協議、補充協議 用印必須填寫用印審批表。(3)每份不同文書的用印，必須單獨填寫用印審批表，保證文件檢索的便利。(4)用印審批表的會簽與簽發統一采用實簽方式。在外地出差人員 的會簽與簽發可先采用電話記錄方式，回屬地后補簽，不接受傳真件簽字。3、用印審批表制作、保管規則(1)用印審批表由公司辦公室設計、生產、發放和管理。各單位 印章管理人員限量領取，使用完畢后交回存根簿(第一聯：存根聯)，經核查無漏頁、無號碼缺損頁后再

13、行領取空白表。(2)用印審批表(第二聯：用印聯)保存在印章管理責任人本人。 隨時備查。(3)被蓋章原件必須與用印審批表(第三聯：存檔聯)、授權委 托書一并裝訂保存。公司印章的使用，一律將存檔聯保存在公司辦公室； 各級單位自用本單位印章，一律將存檔聯保存在當地辦公室；職能總部自 用本單位印章，一律將存檔聯保存在職能總部印章管理人處。(4)被填寫錯誤的用印審批表，必須一式三聯同時交回辦公室(使 用完后整冊交回)。(5)裝訂后的用印審批表及其附件保存時間三年，重大合同協議、重要報告永久保存。（八）印章管理人管理規范1、任職資格（ 1） 印章管理人必須是本公司正式員工；不得使用臨時工、試用員工、實習生

14、；在確認該員工管理印章前，必須報人力資源總部、公司辦公室留名備案；（ 2）印章管理人與本單位第一負責人為非直系親屬；（ 3）印章管理人不得是本單位第一負責人本人；（ 4）印章管理人應接受相應的崗位培訓并取得合格成績；（ 5）出現用印失誤的印章管理人員，由公司辦公室提出，人力資源總部審定，及時調離本崗位。（ 、印章使用周報表（ 1） 除法定節假日外，每周五下午5:00 前如實填寫印章使用周報表（見附件三），報公司辦公室。（ 2）印章管理人應主要報備本人管理的行政印章情況；（ 3）各級各類財務印章的使用情況由財務總部規定報備原則。（ 4）黨委印章、工會印章的使用情況由黨委、工會規定報備原則。3、蓋

15、章前重點檢查的事項：（ 1）務必做到合同協議的用印每次會簽、簽發領導不少于3 人，且符合程序規范。(2)嚴格審核用印審批表中應由申請部門填寫的每一個欄目,不 能出現不填欄目或空白欄目；對選擇性欄目，以 V ”表示“是"，以"X 表示“否”。(3)對“電話同意”的意見，必須認真記錄不同會簽人、簽發人的“電 話內容”并簽名。任何合同協議、授權委托書、承諾函、擔保函的電話用 印，不得在審批表上出現唯一經辦人的全程操辦記錄和唯一簽名(除法定 代表人)，同時必須符合三人會簽原則。(九)違規責任、處罰規定與免責公司以上述規定為管理標準，約束各單位第一負責人、印章管理人的 用印過程。對故

16、意違背該規定，被迫違背該規定又不及時報告，放松用印 工作責任心，知情不報、漏報、錯報、謊報印章使用周報表，擅自對外 使用印章的各單位第一負責人、印章管理人、授權簽發人：1、發現違反本規定的責任人，將給予公司通報批評；2、對多次違規蓋章者，撤銷本崗位職務同時罰款 2000元；3、對知情不報、錯報、漏報的印章管理人予以開除；4、對不負責任、程序不合格便簽發用印的有關負責人及加蓋公章的印 章管理人，追究行政責任；對造成公司經濟損失或重大侵害的，追究法律 責任。有關免責條款將另行規定。（十）其它事項1、本公司控股公司（含籌）、子公司（含籌）參照本規范和印章管理規定制定印章管理辦法，報備公司辦公室。2、

17、本規范從頒布之日起實施，以前有關規定凡與本規范有沖突的，以本規范為準。3、本規范解釋權在公司辦公室。附件一：內部工作授權（印刷廠統一生產）附件二：用印審批表（印刷廠統一生產）附件三：印章使用周報表附件四：職能部門分工表（即主報部門表）湘財證券有限責任公司二。一年十二月十二日主題詞：印章管理規范主送：董事長分送：總裁、副總裁、總稽核、委員會主席、委員會副主席、總監以上人員發：職能總部，地區管理總部，營業部，服務部，分公司，本公司控股公司，子公司 第一負責人、印章管理責任人湘財證券有限責任公司辦公室2001年12月12日印發打字：汪永蘭校對：陳愛國存檔1份共印1份附件一:內部工作授權公司辦公室/:

18、因工作需要，現對如下事項授權：被授權人姓名：被授權人職務：授權事項：授權有效期限：年一月一日至 年一月一日請憑此授權書辦理用印審批手續。授權人簽名：授權簽出時間：一年一月一日附件二:湘財證券有限責任公司Xiangcai Securities Co., Ltd.NO:（此處聯號）檔案保管類別：第號文書全稱核心內容主報部門/人抄報部門/人申報部門申才艮時間200 年 月 日 時 分標的 額萬元資金進出 進資金口 出資金總份 數共份（套），_張（含存檔一套）。經 辦人用印類型公司行政章法人代表印鑒公司合同章公司委員會印章口總裁室印章口總裁印鑒公司騎縫章口口用印申請1、我作為申請人/最終校對人對本文書

19、用印承擔如下責任：文本格式符合規范，文字標點準確無誤。2、若本次用印為合同或協議用印，我作為本部門第一負責人/本項目被授權人，對該項目的可行性負責，做到標的基本合理，并盡全力控制項目風險。我仔細閱知且完全理解法律事務中心出具的法律意見，并已據之修正。3、若合同、協議文本由于外部用印流程尚未完成、或不能繼續完成、或中途停止操作，一定盡早將完整原件交辦公室。申請人簽字：被授權人/申請部門第一負責人簽字：終校人終校后簽字：1、申請部門第一負責人簡述理由：2、抄報部門第一負責人意見：3、抄報部門第一負責人意見：4、抄報部門（法律事務中心）第一負責人意見：5、主報部門第一負責人意見：6、董事長簽發/被授

20、權人簽發：辦公室審核程序程序合格程序基本合格程序不合格日常用印合 同用印口授權書用印辦公室簽字：用印人記錄處已按要求用印，并保留原件 /復印件一套。已按要求用印，原件不完整，申請責任人承諾后補。用印人簽字：申請人簽字：檔案員原件歸檔記錄口原件已于200年月日從處交回。檔案員簽字：附件三:印章使用周報表（供印章管理責任人填寫）填報單位全稱：填報時間：年 月 日用印管理報告書公司辦公室：現將本人本周管理印章的用印情況以印章使用周報表形式提交。我鄭重承諾：對本周發生的用印承管理責任，我認真審核了合同協議的簽名、日期，無漏填、留白現象，并保留了所有用印文件的原件（含用印審批表、被用印文書的原件）。若我

21、少報、漏報、錯報、謊報，我將接受行政處罰，承擔由此可能產生的法律后果。印章管理員簽名：印章全稱：時間： 年 月 日序號發生用印日期（年 月 日）用印事由涉及主要內容申請人姓名經辦人姓名簽發人姓名用印人姓名注： 該表由掌握印章的管理人員填寫（職能總部、地區管理總部、營業部、分公司分別填報），本周無用印的部門必須簽字“本周無用印”，將此表傳回公司辦公室 各級行政印章的使用情況，均需每周定期在星期五下午5:00 前以書面簽字、傳真形式報送公司辦公室。 本表一式二份，辦公室、印章管理責任人各持一份。附件四：職能部門職能分工（隨人事的調整而調整）：1、 CI 策劃中心：各種性質的對外新聞發布（含平面、電

22、視、網絡等傳播媒體） 、對外廣告宣傳（含各種戶外廣告的選點、設計方案、廣告合同協議） ； 被邀請參加各種年鑒、期刊宣傳的審批；公司大型活動的策劃、立項、預算、實施等；辦公營業場所CI 形象的規劃、設計；公司及分支機構CI禮品的策劃、設計、 生產與管理；立正報、 學習報、 曼陀鈴的策劃、設計、生產與管理；部門生產內部期刊、生產各種印刷品的審批與管理。2、辦公室：公司紅頭文件、紅頭函件、合同協議簽發用印的程序終審與服務；使用公司行政印章、合同章、法人印鑒、總裁印鑒的程序終審與服務；經營事故、業務事故的主報；公司及部門加入各種性質的理事會、協會等社會團體組織的審批；分支機構及部門20， 000 元以

23、上會議計劃、慶典活動及開業費用預算會簽；重大公益活動的費用主報；職能總部報刊書籍訂閱組織工作；公司名義團購資料立項審核及報銷主報；因公出境或因私出境的審批；護照簽證的新辦、續辦審批；外事費用的預算、報銷審批；上海地區團隊訪問接待籌劃與協調；公司辦公用品、工作服的管理與服務；各分支機構、各類子公司制作行政印章、合同印章、法人印鑒的審批。3、行政總部：固定資產購置的價格審核、維修、出售、報廢審批；設備的安裝施工審批；物業協調申請；CI 物品、禮品、辦公用品、工作服的價格審核、領用服務與物流管理；戶外廣告、營業場所的裝修施工方案審批；戶外廣告費用的會簽；電話電視系統、長途功能開通、室內廣播系統、遠程

24、會議系統的審批、服務與管理；安全事故的主報；用車審批；用餐安排；住宿安排；非CI 用品采購審批。4、人力資源總部：增加本單位人員編制審批；增加本單位人員工資總額審批；公司員工跨部門調動審批；員工休假審批；員工結婚、離婚審批；員工戶口遷移審批；員工獨生子女證申請；員工任職資格、年檢審批；員工社會保險索賠申請；員工購房收入證明審批；晉升三級以上司員的建議書；員工從業資格管理。5、財務總部：所有開支（內外計劃）的審批；固定資產購置（含電腦關鍵性軟件和設備如服務器、所有網絡設備、UPS 及相關電源設備、網絡有盤無盤工作站）審批；資金融通（含資金拆借、股票質押、資產抵押貸款等）審批；對外擔保審批；各種稅費事項；財務綜合計劃與計劃指標調整（含計劃外資產購置）審批；財務人員調配、考核、任免；銀行帳戶開設、資金申請與劃撥、清算；新業務的財務監控與會計核算；對外報送的財務報表與統計報表審核。6、稽核總部：重大經營事故、業務事故的抄報；業務活動監控報告；對違規人員的處理報告；各種規章制度的檢查、處理建議報告。7、 法律事務中心：各種涉訟、仲裁案件的申報；各種法律糾紛的申報；各種協議或合同簽署前的法律審定、標準業務合同文本的法律審定；對外聘請律師及法律宣傳資料印制、其他各種外部法律資料購買的集中管理。8、