上交所子公司管理制度一、總則（一）目的為規范上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）子公司的運作與管理，保障子公司合法合規經營，提高子公司運營效率，促進子公司持續健康發展，依據相關法律法規及上交所的有關規定，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于上交所設立的全資子公司、控股子公司及其下屬各級子公司（以下統稱“子公司”）。（三）基本原則1.依法合規原則：子公司的設立、運營和管理應嚴格遵守國家法律法規、監管要求以及上交所的相關規定。2.戰略協同原則：子公司的發展戰略應與上交所的整體戰略相契合，在業務、資源等方面實現協同發展，提升整體競爭力。3.獨立運作原則：子公司在合法合規的前提下，擁有獨立的法人地位，自主經營、自負盈虧，獨立承擔民事責任。4.有效監管原則：上交所對子公司進行統一監管，建立健全有效的監督管理機制，確保子公司規范運作。二、子公司設立與變更（一）設立1.上交所根據自身發展戰略和業務需要，決定設立子公司。設立子公司應履行必要的內部決策程序，并按照相關法律法規的規定辦理審批、登記等手續。2.設立子公司應制定子公司章程，明確子公司的宗旨、經營范圍、組織架構、股東權利與義務、利潤分配等事項。章程應符合法律法規及本管理制度的要求。（二）變更1.子公司發生合并、分立、增減注冊資本、經營范圍變更、股權結構變更等重大事項，應事先報上交所審批。2.子公司變更事項應按照相關法律法規的規定辦理審批、登記等手續，并及時向上交所報備變更后的相關文件。三、公司治理結構（一）股東會/股東大會1.子公司應按照《公司法》及子公司章程的規定設立股東會/股東大會。股東會/股東大會是子公司的權力機構，依法行使職權。2.上交所作為子公司的股東，應按照對子公司的出資比例或股權比例行使股東權利，參與子公司股東會/股東大會的決策。（二）董事會1.子公司應設立董事會，董事會成員由股東會/股東大會選舉產生。董事會對股東會/股東大會負責，依法行使職權。2.董事會成員中應至少有[X]名獨立董事，獨立董事應具備相關專業知識和經驗，獨立履行職責，維護子公司及股東的合法權益。3.上交所應向子公司推薦合適的董事人選，董事應具備良好的職業道德和專業素養，熟悉相關法律法規和行業知識。（三）監事會1.子公司應設立監事會，監事會成員由股東會/股東大會選舉產生。監事會對股東會/股東大會負責，依法行使職權，對公司財務、董事和高級管理人員的履職情況進行監督。2.監事會成員中應至少有[X]名職工代表監事，職工代表監事由子公司職工民主選舉產生。（四）高級管理人員1.子公司應設立總經理、副總經理等高級管理人員職位，高級管理人員由董事會聘任或解聘。2.高級管理人員應具備豐富的管理經驗和專業知識，熟悉相關行業法律法規和政策，誠實守信，勤勉盡責。3.高級管理人員應定期向上交所報告子公司的經營情況、財務狀況及重大事項進展情況。四、經營管理（一）發展戰略與規劃1.子公司應根據上交所的整體戰略，結合自身實際情況，制定明確的發展戰略和規劃，并報上交所備案。2.發展戰略和規劃應包括業務發展目標、市場定位、競爭策略、資源配置等內容，確保子公司的發展與上交所的戰略方向一致。（二）業務經營1.子公司應在核準的經營范圍和業務資質內開展經營活動，不得超越經營范圍經營。2.子公司應建立健全業務管理制度和流程，加強業務風險管理，確保業務活動合法合規、穩健運營。3.子公司應定期向上交所報告業務經營情況，包括業務收入、利潤、市場份額等指標，以及重大業務項目進展情況。（三）財務管理1.子公司應按照國家統一的會計制度和上交所的財務管理制度要求，建立健全財務管理制度和內部控制制度。2.子公司應定期編制財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，并按照規定及時向上交所報送。3.子公司應加強財務預算管理，合理安排資金，提高資金使用效率，確保財務狀況穩健。4.子公司的重大財務決策，如重大投資、融資、擔保等事項，應事先報上交所審批。（四）風險管理1.子公司應建立健全風險管理體系，識別、評估和應對各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等。2.子公司應制定風險管理制度和應急預案，明確風險防控措施和應急處置流程，確保在風險發生時能夠及時、有效地進行應對。3.子公司應定期向上交所報告風險管理情況，包括風險識別、評估結果，風險應對措施及效果等。五、人事管理（一）人員招聘1.子公司應根據業務發展需要，制定合理的人員招聘計劃，并報上交所備案。2.人員招聘應遵循公開、公平、公正的原則，通過多種渠道進行招聘，確保招聘到符合崗位要求的優秀人才。3.招聘過程中應嚴格按照相關法律法規和公司制度的規定進行，確保招聘程序合法合規。（二）薪酬福利1.子公司應建立合理的薪酬福利體系，根據崗位價值、工作績效等因素確定員工薪酬水平。2.薪酬福利體系應符合市場行情和公司實際情況，具有競爭力和激勵性，能夠吸引和留住優秀人才。3.子公司應按照國家法律法規和公司制度的規定，及時足額發放員工薪酬和福利。（三）績效考核1.子公司應建立健全績效考核制度，明確考核標準、考核周期和考核流程。2.績效考核應客觀、公正、全面地評價員工的工作表現和業績，為員工的薪酬調整、晉升、獎勵等提供依據。3.子公司應定期向上交所報告績效考核情況，包括考核結果、員工績效分析等。（四）培訓與發展1.子公司應重視員工培訓與發展，制定員工培訓計劃，為員工提供必要的培訓和學習機會。2.培訓內容應包括業務知識、專業技能、法律法規、職業道德等方面，幫助員工提升綜合素質和業務能力。3.子公司應鼓勵員工自我學習和職業發展，為員工提供晉升通道和發展空間。六、信息披露與報告（一）信息披露1.子公司應按照相關法律法規和監管要求，履行信息披露義務。信息披露應真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.子公司應建立信息披露管理制度，明確信息披露的內容、方式、程序和責任人等。3.子公司應定期向上交所報送信息披露文件，包括定期報告、臨時報告等，并確保信息披露文件符合上交所的格式要求。（二）報告制度1.子公司應建立定期報告制度，定期向上交所報告經營情況、財務狀況、重大事項進展等情況。報告周期分為月度、季度、半年度和年度報告。2.月度報告應在每月結束后的[X]個工作日內報送，季度報告應在每季度結束后的[X]個工作日內報送，半年度報告應在上半年結束后的[X]個工作日內報送，年度報告應在年度結束后的[X]個工作日內報送。3.子公司發生重大事項，如重大投資、重大訴訟、重大人事變動等，應及時向上交所報告，并按照相關規定進行臨時報告。臨時報告應在重大事項發生后的[X]個工作日內報送。七、監督檢查與責任追究（一）監督檢查1.上交所對子公司的運作與管理進行定期或不定期的監督檢查，監督檢查的內容包括公司治理、經營管理、財務管理、風險管理、信息披露等方面。2.監督檢查方式包括聽取匯報、查閱資料、實地考察、問卷調查等。3.子公司應積極配合上交所的監督檢查工作，如實提供相關資料和信息。（二）責任追究1.子公司及其董事、監事、高級管理人員違反法律法規、監管要求或本管理