人機(jī)同防管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司信息安全防護(hù)，有效防范人機(jī)協(xié)同帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保護(hù)公司及員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作伙伴以及涉及公司信息系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)和使用的所有人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過(guò)建立完善的人機(jī)同防體系，提前識(shí)別和防范潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，將安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。2.綜合治理原則：綜合運(yùn)用技術(shù)手段、管理措施和人員培訓(xùn)等多種方式，實(shí)現(xiàn)人機(jī)同防的全面覆蓋和有效實(shí)施。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革以及安全形勢(shì)的變化，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化人機(jī)同防管理制度和措施。二、人員管理（一）人員背景審查1.新員工入職人力資源部門(mén)在招聘過(guò)程中，應(yīng)要求應(yīng)聘者提供詳細(xì)的個(gè)人背景信息，包括工作經(jīng)歷、教育背景、犯罪記錄等。對(duì)關(guān)鍵崗位人員，如涉及核心業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)管理等崗位，進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查，可委托專(zhuān)業(yè)的背景調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。2.合作伙伴人員在與合作伙伴簽訂合作協(xié)議時(shí)，明確要求對(duì)方提供參與合作項(xiàng)目人員的背景信息，并進(jìn)行必要的審查。對(duì)于長(zhǎng)期合作且涉及重要業(yè)務(wù)的合作伙伴人員，定期進(jìn)行背景復(fù)查。（二）人員培訓(xùn)與教育1.安全意識(shí)培訓(xùn)定期組織全體員工參加信息安全意識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)、數(shù)據(jù)保護(hù)意識(shí)、人機(jī)協(xié)同安全風(fēng)險(xiǎn)等。新員工入職時(shí)，必須參加入職安全培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可正式上崗。2.操作技能培訓(xùn)根據(jù)員工崗位需求，提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作技能培訓(xùn)，確保員工熟悉并正確使用相關(guān)系統(tǒng)和工具。對(duì)于涉及信息系統(tǒng)管理和操作的人員，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的技術(shù)培訓(xùn)，使其掌握系統(tǒng)安全配置、漏洞管理等技能。（三）人員權(quán)限管理1.權(quán)限分配原則根據(jù)員工工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，遵循最小化授權(quán)原則，合理分配系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。明確不同崗位人員對(duì)信息系統(tǒng)的操作權(quán)限范圍，避免權(quán)限濫用。2.權(quán)限審批與變更員工權(quán)限申請(qǐng)需經(jīng)過(guò)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，重要權(quán)限申請(qǐng)需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。員工崗位變動(dòng)或離職時(shí)，及時(shí)調(diào)整其系統(tǒng)權(quán)限，并進(jìn)行權(quán)限回收操作。三、設(shè)備管理（一）設(shè)備采購(gòu)與選型1.采購(gòu)流程由需求部門(mén)提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明設(shè)備用途、性能要求等。采購(gòu)部門(mén)按照公司采購(gòu)制度進(jìn)行選型和采購(gòu)，優(yōu)先選擇具有安全防護(hù)功能的設(shè)備。2.安全評(píng)估在設(shè)備采購(gòu)前，對(duì)設(shè)備的安全性進(jìn)行評(píng)估，確保其符合公司的安全標(biāo)準(zhǔn)和要求。對(duì)于涉及信息存儲(chǔ)和處理的設(shè)備，要求供應(yīng)商提供安全技術(shù)文檔和安全承諾。（二）設(shè)備配置與維護(hù)1.安全配置設(shè)備到貨后，由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員按照安全策略進(jìn)行配置，包括安裝殺毒軟件、防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全軟件。根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和安全要求，對(duì)設(shè)備的操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序等進(jìn)行安全優(yōu)化配置。2.定期維護(hù)制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行硬件檢查、軟件更新和安全漏洞掃描。及時(shí)處理設(shè)備出現(xiàn)的故障和安全問(wèn)題，確保設(shè)備的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全。（三）設(shè)備報(bào)廢與處置1.報(bào)廢流程設(shè)備達(dá)到報(bào)廢年限或因技術(shù)更新等原因需要報(bào)廢時(shí)，由使用部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)。經(jīng)資產(chǎn)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)和安全管理部門(mén)審核后，按照公司資產(chǎn)報(bào)廢制度進(jìn)行處置。2.數(shù)據(jù)清除在設(shè)備報(bào)廢前，必須對(duì)設(shè)備存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行徹底清除，防止數(shù)據(jù)泄露。采用專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)清除工具或方法，確保數(shù)據(jù)無(wú)法恢復(fù)。四、網(wǎng)絡(luò)管理（一）網(wǎng)絡(luò)安全策略制定1.訪(fǎng)問(wèn)控制策略根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和安全要求，制定網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)控制策略，限制外部非法訪(fǎng)問(wèn)。對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)。2.數(shù)據(jù)傳輸安全策略采用加密技術(shù)對(duì)重要數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中的進(jìn)行加密保護(hù)，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳輸流量進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常流量并采取措施。（二）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理1.設(shè)備選型與配置選用符合安全標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，如路由器、交換機(jī)等，并進(jìn)行合理的配置。配置網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的訪(fǎng)問(wèn)控制列表、防火墻規(guī)則等，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)。2.設(shè)備維護(hù)與升級(jí)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行。及時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的軟件進(jìn)行升級(jí)，修復(fù)安全漏洞。（三）無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)管理1.安全設(shè)置對(duì)公司內(nèi)部無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全設(shè)置，采用WPA2及以上加密協(xié)議，設(shè)置高強(qiáng)度密碼。限制無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的訪(fǎng)問(wèn)范圍，避免信號(hào)泄露。2.訪(fǎng)問(wèn)認(rèn)證要求員工通過(guò)公司統(tǒng)一的認(rèn)證方式接入無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，如用戶(hù)名和密碼認(rèn)證、數(shù)字證書(shū)認(rèn)證等。五、數(shù)據(jù)管理（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)與分級(jí)1.分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、用途和敏感程度，對(duì)公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)，如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。為不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)制定相應(yīng)的標(biāo)識(shí)和管理要求。2.分級(jí)管理按照數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)，如公開(kāi)級(jí)、內(nèi)部級(jí)、機(jī)密級(jí)、絕密級(jí)等。針對(duì)不同級(jí)別的數(shù)據(jù)，采取不同的安全保護(hù)措施。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份1.存儲(chǔ)安全根據(jù)數(shù)據(jù)的分級(jí)，選擇合適的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性。對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份，防止因自然災(zāi)害等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。2.備份策略制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份頻率根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化情況確定。對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查和恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。（三）數(shù)據(jù)使用與共享1.使用規(guī)范明確員工在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限，要求員工按照規(guī)定的流程和方式使用數(shù)據(jù)。禁止員工私自復(fù)制、傳播公司敏感數(shù)據(jù)。2.共享審批公司內(nèi)部部門(mén)之間的數(shù)據(jù)共享需經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)所有者部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。與外部合作伙伴共享數(shù)據(jù)時(shí)，必須簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，并采取必要的安全措施。六、安全監(jiān)控與審計(jì)（一）安全監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)1.監(jiān)控范圍建立涵蓋人員行為、設(shè)備狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)流量、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)等方面的安全監(jiān)控系統(tǒng)。對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)以及重要設(shè)備進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.監(jiān)控工具選擇選用專(zhuān)業(yè)的安全監(jiān)控工具，如入侵檢測(cè)系統(tǒng)、行為分析系統(tǒng)等，確保監(jiān)控的有效性和準(zhǔn)確性。（二）審計(jì)機(jī)制建立1.審計(jì)流程制定安全審計(jì)流程，明確審計(jì)的對(duì)象、內(nèi)容、方法和頻率。定期對(duì)公司的信息安全狀況進(jìn)行審計(jì)，包括人員操作、系統(tǒng)配置、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)等方面。2.審計(jì)報(bào)告與處理審計(jì)結(jié)束后，出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)采取整改措施，并跟蹤整改效果。七、應(yīng)急響應(yīng)（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.應(yīng)急響應(yīng)流程制定人機(jī)同防應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、響應(yīng)流程和處置措施。定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.應(yīng)急處置措施針對(duì)不同類(lèi)型的安全事件，如網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置措施。發(fā)生安全事件時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處置，降低事件對(duì)公司造成的損失。（二）應(yīng)急演練與培訓(xùn)1.演練計(jì)劃制定應(yīng)急演練計(jì)劃，定期組織應(yīng)急演練，演練內(nèi)容包括模擬安全事件場(chǎng)景、應(yīng)急響應(yīng)流程等。通過(guò)演練檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性，提高員工的應(yīng)急響應(yīng)能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容對(duì)應(yīng)急響應(yīng)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置技術(shù)、溝通協(xié)調(diào)等方面。確保應(yīng)急響應(yīng)人員熟悉應(yīng)急處置流程和技術(shù)，能夠在安全事件發(fā)生時(shí)迅速、有效地開(kāi)展工作。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.人員違規(guī)行為明確員工在人機(jī)同防方面的違規(guī)行為，如未遵守安全管理制度、違規(guī)操作信息系統(tǒng)、泄露公司敏感數(shù)據(jù)等。對(duì)合作伙伴人員的違規(guī)行為進(jìn)行明確界定，如違反合作協(xié)議中的安全條款等。2.設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為界定設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)在使用過(guò)程中的違規(guī)行為，如未按規(guī)定進(jìn)行安全配置、私自接入非法網(wǎng)絡(luò)等。（二）違規(guī)處理措施1.警告與糾正對(duì)于初次違規(guī)且情節(jié)較輕的行為，給予警告，并要求其立即糾正違規(guī)行為。2.罰款與績(jī)效扣分對(duì)多次違規(guī)或情節(jié)較重的行為，給予罰款處理，并