上市注冊管理制度一、總則（一）目的為規范公司上市注冊相關工作，確保公司上市進程合法、合規、有序推進，提高公司治理水平，保護投資者合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及上市注冊工作的各部門、各崗位人員，包括但不限于董事會辦公室、財務部門、法務部門、業務部門等。（三）基本原則1.合法性原則嚴格遵守國家法律法規、證券監管機構的相關規定以及證券交易所的上市規則，確保公司上市注冊工作合法合規。2.真實性原則公司提供的所有上市注冊文件和信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.及時性原則各部門應按照規定的時間節點和工作流程，及時完成上市注冊相關工作，確保不延誤上市進程。4.保密性原則對上市注冊過程中涉及的商業秘密、敏感信息等嚴格保密，防止信息泄露。二、上市注冊工作組織架構及職責（一）上市工作領導小組1.組成由公司董事長擔任組長，總經理擔任副組長，各副總經理及相關部門負責人為成員。2.職責（1）全面領導公司上市注冊工作，制定上市戰略和決策。（2）協調解決上市注冊過程中的重大問題和困難。（3）審核上市注冊相關重要文件和報告。（二）董事會辦公室1.職責（1）作為公司上市注冊工作的牽頭部門，負責統籌協調各部門開展上市注冊工作。（2）組織制定和修訂上市注冊相關制度、流程和工作方案。（3）負責與證券監管機構、證券交易所、中介機構等進行溝通協調，及時了解政策法規變化和上市要求。（4）組織編制、整理、報送上市注冊申請文件及相關信息披露資料。（5）跟蹤上市審核進展情況，及時反饋審核意見并組織落實整改。（三）財務部門1.職責（1）負責提供公司財務報表、財務審計報告等財務相關資料，確保財務數據真實、準確、完整。（2）協助中介機構進行財務盡職調查，解答財務相關問題。（3）參與制定上市融資方案，提供財務分析和預測。（4）負責上市過程中的稅務籌劃和合規工作。（四）法務部門1.職責（1）對公司上市注冊涉及的法律問題進行審查和論證，提供法律意見和建議。（2）協助起草、審核上市注冊相關法律文件，確保文件合法合規。（3）處理上市過程中的法律糾紛和訴訟事項，維護公司合法權益。（4）負責公司知識產權保護等法律事務，確保公司上市前知識產權合規。（五）業務部門1.職責（1）按照公司上市要求，梳理和規范本部門業務流程，確保業務運作符合上市標準。（2）提供與本部門業務相關的資料和信息，配合中介機構進行盡職調查。（3）協助完成上市過程中的業務重組、規范運作等工作。三、上市注冊流程（一）上市籌備階段1.制定上市計劃董事會辦公室根據公司戰略規劃和發展需求，制定詳細的上市計劃，明確上市目標、時間表、路線圖等。上市計劃應包括上市板塊選擇、上市時間安排、中介機構選聘等內容，并提交上市工作領導小組審議通過。2.選聘中介機構（1）根據上市計劃，由董事會辦公室牽頭組織選聘保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構。（2）制定中介機構選聘標準和工作方案，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式確定中介機構。（3）與中介機構簽訂服務協議，明確雙方權利義務和工作要求。3.盡職調查（1）中介機構進場開展盡職調查工作，對公司的歷史沿革、股權結構、業務經營、財務狀況、內部控制、合規情況等進行全面深入的調查。（2）各部門按照中介機構要求，積極配合提供相關資料和信息，確保盡職調查工作順利進行。（3）董事會辦公室負責協調中介機構與各部門之間的溝通，及時解決盡職調查過程中出現的問題。（二）上市輔導階段1.輔導備案保薦機構按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的相關規定，向當地證監局報送上市輔導備案材料，辦理輔導備案手續。2.輔導實施（1）保薦機構制定輔導計劃和實施方案，對公司董事、監事、高級管理人員及相關人員進行上市法規、公司治理、信息披露等方面的輔導培訓。（2）輔導期內，保薦機構定期向證監局報送輔導工作進展情況報告，及時反饋輔導過程中發現的問題及整改情況。（3）公司應積極配合保薦機構的輔導工作，按照要求完成各項整改任務，提高公司規范運作水平。（三）申報與審核階段1.申報材料制作（1）各部門按照上市板塊的要求和中介機構的指導，準備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書、公司章程等。（2）董事會辦公室負責對申報材料進行匯總、整理、審核，確保申報材料的質量和合規性。（3）申報材料經公司內部審核通過后，由保薦機構向證券交易所提交上市申請文件。2.受理與審核（1）證券交易所對公司提交的上市申請文件進行受理，并按照規定的程序進行審核。（2）審核過程中，證券交易所可能會提出反饋意見，公司應及時組織中介機構進行回復，并根據反饋意見進行整改。（3）董事會辦公室負責跟蹤審核進展情況，及時向公司領導和各部門通報審核動態，協調解決審核過程中出現的問題。（四）注冊階段1.提交注冊申請公司根據證券交易所的審核意見，對申報材料進行修改完善后，由保薦機構向中國證監會提交注冊申請文件。2.注冊審核中國證監會對公司的注冊申請文件進行審核，審核通過后予以注冊。3.領取注冊批復公司收到中國證監會的注冊批復后，由董事會辦公室負責辦理相關手續，領取注冊批復文件。（五）上市階段1.股份登記與托管公司按照證券交易所的要求，辦理股份登記與托管手續，確定股東名冊和股份托管情況。2.上市公告書編制與披露公司編制上市公告書，經證券交易所審核后，在指定媒體上進行披露。上市公告書應包括公司基本情況、上市發行情況、上市后持續督導安排等內容。3.上市儀式公司按照證券交易所的安排，參加上市儀式，正式在證券交易所掛牌上市。四、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實性原則信息披露內容必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.準確性原則信息披露應使用明確、易懂的語言，不得含糊其辭、模棱兩可，確保投資者能夠準確理解信息含義。3.完整性原則信息披露應涵蓋公司上市注冊過程中的重要事項、重大變化、風險因素等方面，不得有重大信息遺漏。4.及時性原則公司應按照證券監管機構和證券交易所的規定，及時披露上市注冊相關信息，確保信息的時效性。（二）信息披露內容1.上市計劃及進展情況包括上市板塊選擇、上市時間表、中介機構選聘情況、盡職調查進展、輔導備案及輔導情況、申報與審核進展、注冊情況等。2.公司基本信息公司概況、歷史沿革、股權結構、經營范圍、主要產品或服務、核心競爭力等。3.財務信息財務報表、審計報告、財務指標分析、盈利預測等。4.業務經營信息業務模式、市場份額、客戶情況、供應商情況、重大業務合同等。5.內部控制信息內部控制制度建設、執行情況、內部控制評價報告等。6.重大事項信息重大資產重組、重大投資、重大訴訟仲裁、關聯交易、對外擔保等。7.風險因素信息市場風險、經營風險、財務風險、管理風險、政策風險等。（三）信息披露渠道1.證券交易所指定網站公司應在證券交易所指定的網站上披露上市注冊相關信息，確保信息的公開透明。2.公司官網公司官網應設立上市專欄，及時轉載證券交易所指定網站上的信息，并發布公司上市相關動態和公告。3.指定媒體公司應按照規定在指定的報紙、雜志等媒體上披露重要信息，提高信息傳播范圍和影響力。（四）信息披露審核與發布流程1.信息收集與整理各部門負責收集本部門與上市注冊相關的信息，并按照規定的格式和內容要求進行整理。2.審核（1）信息整理后，提交至董事會辦公室進行初步審核。（2）董事會辦公室審核通過后，分別提交至財務部門、法務部門等相關部門進行專業審核，確保信息的真實性、準確性和合規性。（3）經各部門審核通過的信息，提交至董事會秘書進行最終審核，董事會秘書審核通過后報公司董事長審批。3.發布經董事長審批后的信息，由董事會辦公室按照規定的渠道和時間要求進行發布。信息發布前應進行嚴格的校對和排版，確保發布內容準確無誤。五、中介機構管理（一）中介機構選聘1.選聘標準（1）具有良好的信譽和執業記錄，無違法違規行為。（2）具備豐富的證券業務經驗和專業能力，熟悉公司所在行業和上市相關法規政策。（3）具有較強的團隊協作能力和溝通協調能力，能夠與公司密切配合開展工作。（4）收費合理，服務質量有保障。2.選聘程序（1）董事會辦公室制定中介機構選聘方案，明確選聘標準、工作流程、時間安排等內容。（2）通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式，向符合條件的中介機構發出選聘邀請。（3）中介機構提交應聘文件，包括公司簡介、業務方案、收費標準、項目團隊成員等信息。（4）公司組織對中介機構的應聘文件進行評審，綜合考慮中介機構的專業能力、信譽、收費等因素，確定擬選聘的中介機構名單。（5）將擬選聘的中介機構名單提交上市工作領導小組審議通過后，簽訂服務協議。（二）中介機構工作要求1.制定工作計劃中介機構應根據公司上市注冊工作的總體安排，制定詳細的工作計劃，明確工作目標、工作內容、時間節點和責任人等。2.定期匯報工作進展中介機構應定期向公司匯報工作進展情況，及時反饋工作中發現的問題及解決方案。匯報方式可采用書面報告、會議匯報等形式。3.嚴格遵守職業道德和執業規范中介機構及其工作人員應嚴格遵守職業道德和執業規范，誠實守信，勤勉盡責，保守公司商業秘密。4.配合公司完成整改工作中介機構在盡職調查和輔導過程中，發現公司存在問題的，應及時提出整改意見，并配合公司完成整改工作。（三）中介機構考核與評價1.考核指標（1）工作質量包括盡職調查的全面性和準確性、申報材料的質量、對公司問題的發現和解決能力等。（2）工作進度是否按照工作計劃和時間節點完成各項工作任務。（3）溝通協作與公司各部門之間的溝通協作情況，是否積極配合公司開展工作。（4）服務態度服務意識和服務質量，是否及時響應公司需求，解決公司問題。2.考核方式（1）定期考核每季度對中介機構的工作進行一次定期考核，由董事會辦公室組織相關部門對中介機構的工作進行評價打分。（2）不定期考核根據工作需要，對中介機構的工作進行不定期考核，重點考核中介機構在重大事項處理、緊急任務完成等方面的表現。3.評價結果應用（1）將考核評價結果作為中介機構后續服務費用支付、續簽服務協議等的重要依據。（2）對于考核評價結果優秀的中介機構，給予適當獎勵和表彰；對于考核評價結果不合格的中介機構，責令其限期整改，整改仍不合格的，終止服務協議。六、上市注冊工作保密管理（一）保密范圍1.公司上市注冊過程中涉及的商業秘密、技術秘密、財務數據、客戶信息、業務計劃等。2.中介機構提供的專業意見、工作底稿、盡職調查資料等。3.與證券監管機構、證券交易所、中介機構等溝通交流的信息。（二）保密措施1.簽訂保密協議公司與涉及上市注冊工作的內部人員、中介機構及其工作人員簽訂保密協議，明確保密義務和違約責任。2.設立保密制度制定公司保密制度，明確保密工作流程、保密責任追究等內容，確保保密工作有章可循。3.加強人員培訓對涉及上市注冊工作的人員進行保密培訓，提高保密意識和保密技能。4.嚴格文件管理對上市注冊相關文件進行分類、編號、登記，嚴格控制文件的查閱、借閱范圍，確保文件安全。5.采用保密技術手段利用加密軟件、防火墻等技術手段，對涉及保密信息的電子設備和存儲介質進行保護，防止信息泄露。（三）保密監督與檢查1.成立保密工作小組由公司辦公室牽頭，相關部門人員組成保密工作小組，負責對公司保密工作進行監督檢查。2.定期檢查保密工作