第九章西蒙的行政決策理論一、生平與著述赫伯特．西蒙（1916——2001)，西方管理決策學(xué)派的創(chuàng)始人之一，美國管理學(xué)家和社會科學(xué)家。他在當(dāng)代自然科學(xué)、社會科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、思維科學(xué)的不少學(xué)科領(lǐng)域均有研究，尤其是在行政學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)、計算機科學(xué)、科學(xué)哲學(xué)等學(xué)科均有建樹，被人稱為“跨學(xué)科旅行家”、“科學(xué)奇才”、“世界著名博學(xué)家”。西蒙于1936年畢業(yè)于當(dāng)時美國政治學(xué)搖籃——芝加哥大學(xué)政治學(xué)系，1943年獲得該校的政治學(xué)博土學(xué)位。1936—1938年任教于芝加哥大學(xué)。1939—1942年，擔(dān)任加州大學(xué)伯克萊分校行政學(xué)研究所研究員；1942——1948年在伊利諾斯工學(xué)院工作，任政治學(xué)及社會科學(xué)系主任。1948年出任經(jīng)濟合作總署管理參政。從1949年開始在卡內(nèi)基——梅隆大學(xué)（賓州的匹茲堡）任教，擔(dān)任行政學(xué)和心理學(xué)教授、企管系主任。2001年去世，享年85歲。西蒙一生中曾獲得過多種榮譽和獎勵，其中比較有影響的獎勵是：1958年獲得美國心理學(xué)會頒發(fā)的心理學(xué)領(lǐng)域的最高獎——心理學(xué)的杰出貢獻獎、1975年獲得全美計算機協(xié)會的最高獎——圖靈獎、1978年獲得的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎、1986年獲得美國總統(tǒng)科學(xué)獎——科學(xué)管理的特別獎。西蒙對西方行政學(xué)的主要理論貢獻在于他基于對行政學(xué)所謂“正統(tǒng)”研究方法的批判而提出了行為主義行政學(xué)理論，特別是他提出的組織決策理論，奠定了決策在行政學(xué)研究中重要地位。受其影響，在管理學(xué)領(lǐng)域形成了一個新的管理學(xué)派——決策理論學(xué)派。正是由于他“對經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序所進行開創(chuàng)性研究”，才獲得了1978年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。其代表作主要有：《行政行為——行政組織決策過程的研究》（1947）、《公共行政學(xué)》(1950年)、《組織》(1958年)、《經(jīng)濟學(xué)與行為科學(xué)中的決策理論》(1959年)、《管理決策新科學(xué)》(1960年)等等。其中以《行政行為——行政組織決策過程的研究》最為重要，因為其行政學(xué)說的基本理論主要都包括在這本書中。這本書也是奠定西蒙在行政學(xué)界學(xué)術(shù)地位的成名之作。二、行政決策理論的主要內(nèi)容行政決策理論是西蒙行政學(xué)理論體系的核心。它包括決策在管理中的地位、有限理性與滿意決策準(zhǔn)則、管理決策的過程以及決策的類型和技術(shù)等內(nèi)容。1、決策研究與行政學(xué)研究（決策在行政管理中的地位）古利克首次提出決策是行政的主要功能；巴納德在他的組織理論中提出了組織決策思想而成為第一個把決策提到重要位置并進行研究的人。但是決策概念能夠在行政學(xué)研究中處于重要地位，則應(yīng)歸功于西蒙《行政行為》一書中所提出的決策理論的影響。關(guān)于決策研究在其整個行政學(xué)研究中的地位問題，西蒙在其《行政行為》一書的序言中就明確地表述了他在行政學(xué)研究中提出決策理論的目的——提出決策概念并將它為行政學(xué)研究中最重要的新概念工具，為行政學(xué)構(gòu)造一個概念框架體系。西蒙將決策作為行政學(xué)的核心概念，原因在于：(1)決策貫穿管理的全過程，執(zhí)行政策是比制定政策更加細密的決策過程。西蒙指出，古典行政學(xué)理論通常把管理當(dāng)作一種“設(shè)法完成任務(wù)”的藝術(shù)來加以討論，從而強調(diào)保證行動明智的過程和方法，諸多所謂“行政原則”的提出，也是為了讓組織中的全體人員采取協(xié)調(diào)一致的行動。然而，這種討論太偏重于決定的執(zhí)行，卻忽略了“決定”本身——即任何行動開始之前，對“要干什么事情”的抉擇。但實際活動都包括決策和做的兩個方面，因此行政理論必須同時包括如何有效做和如何正確決策的原則。而且這種理論應(yīng)該以決策為主，這是因為執(zhí)行本身也是決策活動。在西蒙看來，決策不僅僅是高層管理的事，組織內(nèi)的各個層級都要做出決策，組織就是由作為決策者的個人所組成的系統(tǒng)。首先組織的成員是否留在組織中，就要將組織提供給他的好處和他的付出進行對比。當(dāng)決定了留在組織中后，無論成員處于哪一個管理階層，都是要做出決策的。而且隨著科技的發(fā)展，員工素質(zhì)的提高和組織的日趨扁平化，決策權(quán)會逐漸下放，即使是處于作業(yè)層次的員工，也要對采用什么樣的工具、運用什么樣的方法做出選擇。而且計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等管理職能都是做出決策的過程。因此，決策是管理的核心。決策管理學(xué)派把這一思想概括為：管理即決策。(2)管理者對實現(xiàn)組織目標(biāo)比實際操作人員的影響力更大，而這種影響力的實際效用取決于管理者對實際操作人員個體決策行為的影響。(3)古典行政學(xué)理論限于對組織的職責(zé)分配和權(quán)力結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述，但對一個組織狀況科學(xué)且恰當(dāng)?shù)拿枋鰬?yīng)該是對組織中每個人做什么決策及作決策受到何種影響的描述。(4)所謂好的或正確的行政行為在本質(zhì)上是有效率的行政行為，而行政行為的效率取決于組織中每個成員決策的理性程度。（5）行政活動是用多數(shù)人的力量去完成某種工作的活動，要用多數(shù)人的力量去完成工作，就必須發(fā)展出一種運用組織力量的技術(shù)方法，即所謂的行政程序，而這種行政程序也就是決策程序，就是劃分組織中每個人應(yīng)作哪部分決策的程序。2．有限理性與“滿意決策”準(zhǔn)則西蒙的行政學(xué)是基于“理性”概念的討論而發(fā)展其行政決策理論的，即通過理性概念討論人的決策行為的理想模式、人的實際決策的理性程度、行政組織與理性決策行為之間的關(guān)系等問題。西蒙有關(guān)這方面的理論觀點主要是通過對理性、客觀理性和有限理性的對比來予以闡述的。何謂理性？在不同學(xué)科它則被賦予了不同含義：哲學(xué)家認為理性是人類的認識能力；倫理學(xué)中的理性則指的是一種冷靜、審慎的德性；心理學(xué)家認為理性是指認知、推理或問題的解決過程（以區(qū)別于非理性）；經(jīng)濟學(xué)家用理性一詞表示靠抉擇過程挑選出來的行動方案的屬性。西蒙行政決策理論中的理性概念是專就其決策理論所指的意義而言，“理性”是指一種決策行為方式，它與心理學(xué)的理性概念相一致，在這里“理性”是指非感情的一種計算、思考心智方法，它與非理性一樣是中性的，不涉及價值意義。所謂“理性的決策”即是指理性方式的決策。他說：“理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選方案。”何謂客觀理性？西蒙認為，所謂“客觀理性”就是人們通常所說的“完善理性”、“絕對意義上的理性”或者叫“傳統(tǒng)經(jīng)濟人的理性”，它實際上是古典經(jīng)濟學(xué)理論和統(tǒng)計決策論所發(fā)展起來的理性概念，而“經(jīng)濟人”假設(shè)正是在這種理性概念的基礎(chǔ)上形成的。西蒙說：“一項決策如果真能在指定情況下使一定的價值最大化，則可以稱為‘客觀理性’。”按照古典經(jīng)濟學(xué)理論，人類是理性動物，人類經(jīng)濟行為的目的無非是為了追求最大的利益，這就是所謂的“經(jīng)濟人”假設(shè)。“經(jīng)濟人”假設(shè)所依據(jù)的理性原則包含了下列四個先決條件：(1)存在著數(shù)種可以相互替代的行為類別；(2)每一類行為都能夠產(chǎn)生明確的結(jié)果；(3)經(jīng)濟主體行為產(chǎn)生的結(jié)果擁有充分的信息或情報；(4)經(jīng)濟主體擁有一套確定的偏好程序表，以便讓他依據(jù)自己的所好來選擇自己認為適當(dāng)?shù)男袨椤Ｒ虼耍敖?jīng)濟人”假設(shè)的最重要特征就是認為人類理性是經(jīng)濟活動的主導(dǎo)因素，亦即“經(jīng)濟人”具有“客觀理性”。西蒙認為古典經(jīng)濟學(xué)理論的這種認為經(jīng)濟人具有“客觀理性”或“絕對理性”并且能夠便利益最大化的觀點是無法證明的。在他看來，知識的不完備性、預(yù)見未來的困難性以及備選行為范圍的有限性，決定了“客觀理性”在實際行動中是不存在的。人類行為所依賴的既不是古典經(jīng)濟學(xué)家所謂的“客觀理性”，也不是弗洛伊德所講的“非理性”，而是介于理性與非理性之間的“有限理性”，任何組織和個人都只能被視為一個具有學(xué)習(xí)及適應(yīng)能力的體系，而不應(yīng)被看作是一個絕對理性的體系。在西蒙的研究中有一個著名的有關(guān)“螞蟻”的比喻。一只螞蟻在沙灘上爬行，螞蟻爬行所留下的曲折的軌跡不表示螞蟻認知能力的復(fù)雜性，只是說明海岸的復(fù)雜。它們知道蟻巢的大概方向，但具體的走路的路線卻是無法預(yù)料的，而且他們的視野也是有限的。其實人和螞蟻是一樣的，對外界的認識能力是有限的，對于外界的很多事情無法做出全面地了解。人的行為的復(fù)雜性只是反映了所處環(huán)境的復(fù)雜性。西蒙以螞蟻喻人，認為人的認知能力也是單純的，人的行為的復(fù)雜性也不過是反映了其所處環(huán)境的復(fù)雜性，在這樣的環(huán)境中，人不可能做出最優(yōu)的決策。由于現(xiàn)實生活中很少具備完全理性的假定前提，人們常需要一定程度的主觀判斷，進行決策。也就是說，個人或企業(yè)的決策都是在有限度的理性條件下進行的。因此，西蒙主張用“行政(管理)人”來取代“經(jīng)濟人”。在他看來，“行政(管理)人”是心理人和經(jīng)濟人兩者的結(jié)合。心理人有他自己個人的目的、動機、怪癖等，由于每個人的心理構(gòu)造各不相同，因而在組織的決策方面就可能有合理或不合理兩種結(jié)果，對組織的需要也可能有自覺和不自覺兩種情況；而經(jīng)濟人具有所謂“最大限度”的能力，能夠為實現(xiàn)目標(biāo)作出最佳選擇。西蒙認為，行政(管理)人是經(jīng)濟人的“堂兄弟”，甚至是“親兄弟”。行政(管理)人寧愿“滿意”而不愿作最大限度的追求，滿意于從眼前可供選擇的辦法中選擇最佳的辦法。行政(管理)人對行政形勢的分析易于簡化，不可能把握決策環(huán)境的各個方面的相互關(guān)系，因此，他只具有“有限理性”。

西蒙還指出，理性是個程度問題，客觀理性是最高程度的理性，有限理性是某種程度的理性，這程度不是固定的。客觀理性雖然不可能，但是這個概念卻十分重要，即有限理性的程度提高以客觀理性為準(zhǔn)則、目的。假如我們能夠達到客觀理性，則不應(yīng)該以有限理性為滿足；同理，假如我們能夠達到最高目的，則不應(yīng)該以“滿意”、“比較好”為滿足。正是基于上述對客觀理性和有限理性的認識和分析，西蒙提出了他關(guān)于決策行為的準(zhǔn)則，即應(yīng)該用“滿意決策”準(zhǔn)則取代“最優(yōu)決策”準(zhǔn)則。西蒙認為，既然客觀理性不存在，那么決策標(biāo)準(zhǔn)就不能建立在絕對理性之上，不能把最優(yōu)化準(zhǔn)則作為決策的標(biāo)準(zhǔn)，相反，我們決策時由于沒有求得最優(yōu)化的才智和條件，因而只能用“令人滿意”這一準(zhǔn)則。所謂“滿意決策”準(zhǔn)則，就是在決策時決定一套標(biāo)準(zhǔn)，用來說明什么是令人滿意的最低限度的備選方案，如果擬采用的備選方案滿足了或者超過了所有這些標(biāo)準(zhǔn)，那么該備選方案就是令人滿意的。3．行政決策的過程。按照西蒙的觀點，行政的任務(wù)在于追求行政決策的合理性，而要做到達一點，必須了解決策的過程、種類和技術(shù)。西蒙在《行政行為》一書中認為，理性決策的任務(wù)，就是要選出一個能產(chǎn)生令人滿意結(jié)果的策略，行政決策的過程大概包括如下三步：列出全部備選策略(方案)；確定其中每一種策略的后果；對這些后果進行對比性評價。在《管理決策新科學(xué)》一