企業家精神與經濟增長關系的理論綜述

20世紀70年代以來，越來越多的科學家開始研究企業家精神（entrierseurce）對經濟增長的影響，經濟增長模式也從管理模式轉變為創業管理模式。經濟增長理論是一個松散的理論集合,各種理論作為其中一個元素都可以部分解釋某段時間某個經濟體的經濟現實,但經濟增長理論始終無法擺脫的困境是它的解釋力的局限性。究其根本原因在于宏觀經濟理論缺乏一個有力的微觀基礎。隨著曼昆等新凱恩斯主義者將微觀基礎引入宏觀經濟理論中,宏觀經濟理論對經濟現實的解釋力得到一定程度的彌補。基于此,本文嘗試通過企業成長的視角來構建企業家精神對經濟增長作用機制的微觀基礎,并通過實證分析證明企業家精神對經濟增長的影響。一、企業家精神與企業成長許多研究認為,企業家的決心、冒險等企業家精神對企業成長至關重要。Penrose(1959)認為企業家的進取心對于企業成長至關重要,一個企業的管理能力在很大程度上體現在企業家服務在企業中的有效運用,運用于企業中的企業家服務的具體類型在決定企業成長時具有戰略意義(P40~45)。PeterDrucker(1985)在其著作《創新與企業家精神》中,首次將創新和企業家精神視為企業成長的因素,并系統地闡述了將創新導入企業經營的可行性方案。Copper&Gimeno-Gascon(1990)認為,企業家的犧牲、動機、冒險等行為對企業成長具有重要影響。還有一些學者認為,企業家精神決定了企業家的能力,進而決定了企業家的行為,最終決定了企業的成長。賀小剛和李新春(2005)基于277家企業的調查數據,測度了企業家能力,同時實證分析了企業家能力對企業成長的貢獻。企業成長是經濟增長的微觀基礎,自20世紀70年代以來,有關企業家精神和經濟增長關系的理論研究與經驗研究的文獻開始涌現。Baumol(1990)分析了企業家精神在生產性部門和非生產性部門的配置帶來的經濟影響,認為將企業家精神配置到創新性生產活動中對經濟增長至關重要。Audretsch&Thurik(2001)提出了企業家精神通過知識的擴散推動經濟增長的機制。莊子銀(2005)建立了一個內生化的經濟增長模式,其中企業家精神是經濟長期增長的動力和源泉,他強調企業家精神的核心是持續技術創新和模仿,企業家是風險的承擔者,是長期經濟增長的微觀組織機制。Beuge-lsdijk&Noorderhaven(2004)分析了戰后歐洲54個地區的增長差異,發現企業家精神是導致這些地區經濟增長差異的一個重要因素。李宏彬等(2009)利用中國1983~2003年省級面板數據,將企業家精神變量引入增長回歸分析,實證研究了企業家的創業和創新精神對經濟增長的影響。李吉(2011)使用中國1996~2006年29個省的面板數據,并用SYS-GMM計量方法測算了企業家精神對于經濟增長的作用。可見,已有文獻對企業精神與企業成長、企業成長與經濟增長的研究頗多,已經比較成熟,成果較為豐碩,對本文的研究很有借鑒意義。但是,已有研究對企業家精神對經濟增長影響的微觀作用機理卻鮮有涉及,是一個不足之處,也是本文研究的重點。二、企業家精神的本質是促進企業成長的重要因素企業家精神是經濟系統內的一種重要資源。某些企業家精神可以通過后天的教育、培訓以及社會實踐而獲得。當用企業家精神來描述單一企業家的個體行為時,它就與企業成長相聯系;當企業家精神用來描述企業家階層的整體行為時,它就與經濟增長相聯系。企業家精神可以通過企業成長影響到經濟增長,可以說,企業成長是企業家精神對經濟增長影響的微觀作用機理。首先,來剖析企業家精神對企業成長的影響。企業家精神是一種非正式制度安排,是企業成長制度體系中不可或缺的重要一環。第一,它通過創新經濟使企業成長。創新是對已有各種生產要素的重新排列組合,有助于提高產出及產品質量或降低生產及交易成本,進而促進企業成長。第二,它靠機敏使企業成長。市場中永遠存在不易發現的市場機會,只有足夠的機敏才能抓住這些機會,為企業增加利潤,具有這種機敏的企業家才能算是真正的企業家。可見,機敏是企業家精神的重要層面,可以使企業家抓住轉瞬即逝的市場機會,為企業創造更多的利潤,促進企業的成長。第三,它通過發揮冒險精神使企業成長。對于企業家而言,由于有限理性,不可能完全規避風險,任何決策都帶有不可預知性,可能會誘發損失,但高風險往往帶來高回報,如果在科學決策、理性分析的基礎上擁有適度的冒險精神,則有助于企業抓住難得的市場機遇,促進企業快速成長。但這并不意味著過度自信與盲目投資,冒險精神要在對風險清醒的認識與有效控制的前提下發揮,否則冒險精神就等于冒進與魯莽。第四,它通過敬業精神使企業成長。敬業精神體現了一個企業家的職業道德、理想、信念與情感,一個合格的企業家要有必要的敬業精神。在現代企業組織中,人的有限理性與信息不對稱導致契約不完全,在企業與企業家之間存在大量的委托代理成本,容易滋生逆向選擇與道德風險。良好的敬業精神能夠縮小企業與企業家的利益偏差,約束企業家行為盡可能地與企業利益保持一致,進而節約大量的交易成本,促進企業成長。其次,來分析企業成長對經濟增長的影響。第一,企業是市場經濟活動的主要參加者,是最重要的經濟組織,各種類型的企業共同構成了市場的微觀基礎。企業是一種微觀層面的資源配置方式,市場中各類企業通過對各種生產要素的優化配置,能夠促進整個社會資源配置的優化,進而實現經濟增長。因此,微觀層面的企業成長必然會帶來整體的經濟增長,前者是后者的微觀體現。第二,企業的出現和成長不僅會通過滿足市場需求而直接增加市場的規模,同時還能通過誘發新需求來促進新企業的出現,從而進一步擴大了市場的規模。因此,企業在本質上使市場的微觀化,企業的成長在本質上使市場的成長微觀化。第三,從制度變遷的角度看,經濟增長與市場成長也是同義語。市場成長既是經濟增長的結果,也是經濟增長的原因。經濟增長與市場成長互為前提、互相作用。因此,企業成長必然有助于經濟增長,經濟增長對企業成長也具有反作用力。從宏觀層面來講,企業家精神作為企業家的要素之一,直接影響經濟增長。傳統的關于經濟增長的研究只重視資本、技術與人口等要素,卻忽略了企業家才能的重要性,隨著社會經濟的發展及研究的不斷深入,企業家才能對經濟增長的重要性已經得到了學術界的一致認可,并被納入到經濟增長函數當中,甚至被一些人認為是最為稀缺、最能產生價值的要素。因此,如果將企業家精神用于描述整個企業家群體而不是單個微觀個體的特征,那它就變成了一個宏觀概念,成為企業家才能這種生產要素的一部分,它對經濟增長的影響就是直接的。三、基于企業家精神對經濟增長的影響的實證研究(一)人力資本存量假定總的生產函數為如下的一次齊次C-D函數:其中Y表示總產出,A表示技術水平、K表示物質資本存量、H表示人力資本存量、E表示企業家精神、L表示勞動力。(1)式可以進一步轉化為其中i和t分別表示第i個省和第t年,α0、α1、α2、α3、α4是系數矩陣,εit是隨機干擾項,y表示人均產出的對數,PhyCap表示人均物質資本存量的對數,HumCap表示人均人力資本的對數,Entr表示企業家精神的對數,X為控制變量。(二)討論數據1.地區上的數據范圍考慮到數據的可得性以及統計口徑的一致性,本文的時期區間確定為2000~2009年;在地區上,由于港澳臺數據缺乏以及港澳臺的現行制度與大陸不同,因此選擇的數據范圍是除港澳臺外的31個省、自治區和直轄市。所采用的數據來自2001~2010年《中國統計年鑒》中的分地區數據、《新中國60年統計資料匯編》以及中國統計協會發布的《綜合發展指數研究》報告。2.反映實際gdp增長指標已有研究在經濟增長指標的選擇上集中在實際GDP增長率、人均實際GDP增長率、人均GDP等指標。本文則選擇人均實際GDP作為總產出的度量指標,平減指數采用歷年消費價格指數,以1952年為基期。3.企業家精神的衡量與全球總體效應企業家精神(Entr):在實證研究中,無法對企業家精神的所有理論內涵進行準確的測度。基于宏觀數據的實證分析通常無法衡量企業家精神的微觀特質,但已有的研究顯示,基于宏觀數據的企業家精神指標在一定程度上仍能體現微觀的加總效應。考慮到企業家精神諸內涵的相對重要性以及數據的可得性,本文主要考慮企業家的創業精神。企業家創業精神是指任何建立新企業的行為,包括自我雇傭、建立新企業等。已有文獻關于企業家創業精神的衡量,一般選用自我雇傭比率、企業所有權比率、企業進入率和退出率等。遵循這一傳統,本文選擇私營企業和個體就業人數占總就業人口的比例作為衡量企業家創業精神的指標。物質資本(PhyCap):采用永續盤存法進行估算,基期為1952年,折舊率取9.6%,平減指數取固定資產形成總額指數。人力資本(HumCap):采用的工具變量為平均受教育年限。4.科技創新指標技術進步(Tec):采用的工具變量為中國統計協會發布的綜合發展指數中的科技創新類指標。制度(Ins):本文主要關心產權制度,產權制度指標通常使用工業增加值中非國有工業增加值占比、市場化進程指數和綜合指數等,本文則使用工業總產值中非國有工業產值占比來衡量。表1給出了各變量的定義性描述和統計特征。(三)解釋變量與因變量的關系本文使用Eviews7.0軟件對模型進行各種檢驗和回歸。為了檢驗不同解釋變量對企業家精神與經濟增長之間關系所產生的影響,本文引入控制變量技術水平與產權制度,構造出三個模型。首先,需要對各個變量的面板數據進行平穩性檢驗,即單位根檢驗(UnitRootTest)。檢驗結果顯示,解釋變量與被解釋變量都是I(1)過程,說明被解釋變量與解釋變量之間可能存在協整關系,在計量模型中,只有存在協整關系,解釋變量與被解釋變量之間的關系才是穩定、持久的。進一步檢驗發現,三個模型的估計殘差均為I(0)過程,所以這種協整關系是存在的。在面板數據回歸模型的選擇上,本文利用F檢驗、Redundantfixed檢驗方法和Hausman檢驗方法進行檢驗。結果顯示,三個模型均應采用變截距模型(截面固定效應,時期無效應)。回歸結果見表2。從表2中可以看出,三個模型的企業家精神估計系數均在1%顯著性水平下顯著為正,說明企業家精神與經濟增長顯著正相關。在模型一中,物質資本并不顯著,人力資本在1%的顯著性水平下顯著為正。在模型二中,引入了控制變量技術水平,物質資本依然不顯著,人力資本與技術水平均顯著為正,企業家精神略變小,說明技術水平對企業家精神有一定的影響,但影響不大。在模型三中,引入了控制變量技術水平和制度,物質資本、人力資本、技術水平與制度均顯著為正,企業家精神變化比較大,說明制度對企業家精神的影響非常大,企業家精神對經濟增長的促進作用依賴于好的制度,企業家精神可以通過制度因素對經濟增長產生影響。四、培育企業家精神綜上所述,可以得出以下結論:首先,企業家精神在微觀層面可以促進企業成長;其次,企業家精神在宏觀層面可以促進經濟增長;第三,經濟增長是企業成長的宏觀反映;第四,企業成長是經濟增長的微觀基礎。具體的作用機理見圖1。基于企業家精神的重要性,筆者提出以下培育企業家精神的對策建議:第一,要營造有助于培育企業家精神的文化氛圍。企業家精神的生成與特定社會的傳統有著某種內在的淵源關系。我國五千多年的悠久歷史孕育了極其豐富的鼓勵創新的文化,它強調推陳出新、勇于變革與吃苦耐勞,是中國企業家取之不盡的寶貴財富。要充分利用我國傳統文化中的有益成分,在批判繼承中、在多元文化的交融整合中,營造一種大力提倡敢為人先、敢冒險、敢于創新、勇于競爭和寬容失敗的精神,給企業家營造寬容的、開放的氛圍。第二,大力培育企業家市場。市場是甄別企業家最有效的機制,可以幫助企業選擇具有優秀精神的企業家,減少用人風險,并對市場中的企業家產生激勵與約束,使他們自覺地培育企業家精神。應重視價格機制的作用,盡快建立覆蓋面廣、運轉高效的企業家市場,打破阻礙企業家人才自由流動的行政壁壘,加快企業家市場基礎設施建設,建立健全科學合理的企業家才能市場評價體系,改革企業尤其是國有企業不合理的人事制度,優化內部考