《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCH5N3T8V7Y7X7H6HK6M5O3S2U1O4J7ZR5Z6F7S4X7A1R72、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會【答案】DCG7Z2V2A6D8H1V8HI5E6K6J2L10T8G10ZA1X2I6S4K4W7Y33、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】BCY8D4A8B2Z1Y9D5HR3R8N6R4B3P8S6ZF3J10A3Z8T3L1D74、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部【答案】CCA4G2B10P4C9L1F1HU4O6U5L10I5X10U5ZE1Q8Y1R1I10S4T85、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】ACN6A3F9E8V9H2O4HD5B5T10W1V7M3T1ZA8M1I4J7M3T10N66、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規管理【答案】BCA10A3M8F3S6W10I9HY7Y3U4I2V10C2O5ZX6F5G4J5Q7N7P97、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACO1U2G6F5X7B1U9HI7L9Z7Z7N2P10G10ZW10K5Z4Y9A2I1B78、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACF9J6O4H4O9U8W3HN8V8A7F5U3T4P10ZV8F3G6P3G8T9O89、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】CCI9E3O8B8X10R9L8HO10J2A6M8I2H3H10ZF2H7F3O4Q7L6E710、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK2A7S5S6O6K1F2HI9H10Y4B3X5W6I6ZQ2K6A9D8V3C8K411、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCX1J5F3B2H9E7X1HM5P9Q5W5L1P2B10ZK10C9U8N3G7L2O412、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會【答案】BCK5B2N8K9F5F9H1HZ2L1W10K4X5G10Q7ZQ5M1S6E8M1F2A213、（2018年真題）下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】BCS4K1A8F5I5A4Y1HP10B5F9N10S6M3Q7ZS5Z1C6D1J9M3J914、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業秘密和客戶信息【答案】DCL1N6W6F10W3T2X6HL4M2W4J2A9X4B5ZU6C6N6E1K7W4D415、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計【答案】BCU8B4X7N8G10V7I7HR4G4X8H6W10I4N2ZO4H5K7O1J10O4E116、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業協會頒發的從業資格證書

B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明

D.中國證監會頒發的從業資格證書【答案】BCF7S2C2S2S7I3Q9HQ3T7V7R7S3E3L2ZQ9Z1Q9N6P7Y5C917、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCN4W4M2T2P2R3D5HN4D7G8B5A2T1O1ZP7C3E2R5Z1E3P718、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCC9L8L9A4U6J9N8HX5G9G5N6W8K6J2ZH2R1Z8C2T5F4U819、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCQ4S5B6L1S6A10P9HV9L2Y6G1G10Q2E10ZN8X8J2N8N9G1D920、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔【答案】ACK10U9X9H10A8B3C1HP8Z3E7Q3L9Z5O7ZG6H3G8M3W5N3U621、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】CCY8H4V4T7G8Y6K2HK10Y8L10M4D10R5B5ZZ10I5C2G8D5B2Q322、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCJ3J9B1K6N9G10D5HU8Y2M6U3G10J6K9ZF9Q10K9A4R10R2W523、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部【答案】ACK9G4B4G4J1B10Q3HY1N7J4L4Q10X7Z4ZN8V6K8H5J6C1J224、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集臺資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCY5L2M10C5X7C5P4HN2C3X5Q9Z7E6B8ZE7B3S8S3A4D6E925、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK2X2N4T3F7Z1F3HH8W5B1N5L2F3T7ZO3B3A5U10R7R4Y926、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCR8Q5O4D8D9W8K5HI9D1Y5P4M9S2D4ZL7Q8Q1C1X6O7Z327、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCQ1M4Z4F5R4R8V4HN4S7U10C5I5Z9Z7ZM6F4I10F5W2U1O128、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】DCA9S5W6U3Q6B4K8HB1Y5A9P8B7Z3G10ZV1J3Z3D5H4F1W329、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCU4B4A7K8P7D9Z6HV4H5X10X10V1B2I8ZG3Y10V6P10F3M4L930、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACR4O8U3H5R4V7X5HA6F10E9L3X8E2I1ZI8S6S8K9K2P9P631、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCC5S2X7J8X1H1G1HQ1Y4J1Z9H7G8K4ZZ2R1O9J1R10V5I132、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCF3O4Y7U10G7K9P8HA8J5V3U9F8Y6F1ZQ8X7Z3U5E5F6W533、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

A.中國期貨保證金監控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業協會【答案】ACI7P5W6U3D7Y7U7HG3J1X2T2X4D5A5ZO5F3I9Z5Z2X2H534、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCU8P8N7Q2A4I1U2HU4K3A3N5Y6M5O10ZP10O4C9K3E5M3C735、營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監會

B.期貨公司所在地中國證監會派出機構

C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCR5B6K7T4F2P4W4HS9F7S2E4Z1J4D10ZE2I6R2G3P10S4Y336、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCA2M4K9H5C1R1H7HW2N3E3D7D1B2S4ZN8F8P6Y5F10X6L237、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】BCW8P7B5J5T7L10O2HP8Q3Z4H8B2K10S3ZY1J5L10A8W1H4A1038、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】ACJ1W3I4V9R8A1A9HM5Y2K8P1O5Q3M7ZD2N3P8Z7Q5Y2O539、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】DCE9D1S8B1U8N3T4HR5K9A6U6S1P8P4ZV1C1T7V8K5U7F1040、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCU1Q6E8H4A4G4N7HJ6S3A7L3X4V7Y4ZY4E4A9W3C2J10C441、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCC9V10R9O10Y9T1L5HE6L4G4L8N2X2C3ZD1M6U7D1B2I2Z242、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國期貨保證金監控中心

D.期貨交易所【答案】ACJ5X4D10H6B8K4Y1HL2A4B5Q10E9V4V6ZW9U3A3O10R6D5W743、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCE3V3W2N2C1H3X4HM10M8E10D5I3U6N8ZM6S6S9W7R3V10V344、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCO5A9L3F10N2T9V4HS7Z9O8J6W9Z8J1ZE3V1I10D7E9R2A245、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】ACS8W5P9C3X10S2G6HQ4O4Q1O1I7A4F5ZQ4U4E6W7S6R5J646、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】CCM6P6X8H6W8T8T2HH10Y6S8A9X1G1W9ZQ10I8N10V3O8N9C847、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCA8Q3X2W8V5S5D7HC3E10M1M10G1F7X2ZA6F6U6O6K5H6F548、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規定【答案】CCP3I3Q5Y8V5J7W8HY5M2L9E5J4Y6C10ZU9Y2Q2L9K7Y7S249、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人【答案】DCW3H3N2F6P10P1P7HS10N9D6J5Q1P6M9ZS6Q4X7F2K10V9S850、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT2W10I3B6B1G5J7HE8S1C3S4H2C1T6ZY9R3S10Z9B2S10H251、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】ACQ3C3U5I3C10E4W10HR8M8U8K9F2T8H10ZQ1F7X3N4G4Y6D1052、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCW10R6H6J9P2S6U7HD9L4Y3E4F6S4X6ZQ10N10F1C3Q3B7V453、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實【答案】DCK9W1G3R2N1U6Q2HC9R4N4F10K10N4N4ZC8C9P2O2D1G1W454、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是()。

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司【答案】ACG10A5M7S1S1X6X2HP5N4M4O6A1U6I4ZU2P2L3X3Z7F7J455、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國銀保監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.財政部【答案】CCW10G7Y1A6G3G6Z9HQ5Z10G1I7C9F5D2ZK3L9S3D1G4Z9N1056、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經理

D.總經理助理【答案】CCJ2U6H8E8E4T3A3HO4F2P7A2X10W9O5ZY3L5W4D6A6R10J157、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】CCC3V3E4F10W7I1U8HK9H8E1F6G10W4L9ZG3X10D7Z7Z9O10C858、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效【答案】ACO8K6H3B10J6N3V9HA5I2Q3I10R4J5Q6ZA6P9H4B4O9H4A559、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業協會

D.期貨公司【答案】ACJ1T8J7Z5S2F1E7HQ2O6O10U2M3L4D6ZV3Q8U3X9Q8C8P1060、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后【答案】CCO8G8G2V7L4S3B4HU6I1F8M4B8K2T5ZR8D6B10K1N5O3V361、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCV2A2X1O9I9Q3I5HZ1W9R7T5U6I3F5ZA7O6Q6J2D5O8I562、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACL9E3Z3P2E3L5M9HB8A2G2J1M5C4N6ZK10Z10P3J1J10W2F363、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%

D.負債與凈資產的比例不得高于100%【答案】CCW6R2W3O8B6H9M2HF8H1Q10K2E10G7U6ZV4K6F7S8H6M5N264、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】DCQ10E5N4K10H1S5A5HW3U3L5N3S7K3O7ZI1J9V2E8H10N2Y265、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監會【答案】DCW6Z10A7Y5T7Q7M1HA3C9C10F3P3K4M6ZE10I7U1O6Z7G1A766、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACQ1Y3W4M6P8O7J7HF8R10D9T1R10E4C6ZA5C5C8Y4T3U4B867、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】ACP6G7D6B8X8V3I7HF3V8I4M6Z7L7P1ZS7D5V10J10C9R7W1068、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員【答案】BCK6B1G10T8K4I8I8HJ4G2V4Q5T5B3K8ZM8T5H5G10L3S3K669、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCU7L7C2X3C2O3P6HK8K7L3V4O1R7D10ZW9S4C5Y8W9O3C670、證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACR2Z6O2U3W6O8G3HH9G6U10H1J1N2Q2ZC7F7K7W1T4J8E671、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCK5F4V3Y9Y9E6Z7HI9A9I8L1X3S7F4ZB9P4C1F2V8R4Y272、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經濟【答案】ACP5V10B4J6U10O3E7HR4K9D9C8J2E7K8ZD8H3P9E4H8H10J173、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCN3X6Z7U8C8S8Y3HM4B2R3Y1T10C2C7ZQ3K7Z4Q7T5D2X974、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后【答案】BCR6V4X4S3G7M2E5HM10U4Y1L2S5J1S8ZZ6Z10R1R4X6O6N275、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACJ1X4X6H2F4V3A5HM7T9I10T6B10A1R5ZO2D3N9A10J1J5N576、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCJ7N4H3W4K9O3X3HD10G8K8I1Y9S3V4ZV3Z6N6X2S3B1G377、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員【答案】BCA5T7V3A5R1M5T2HR9R10M3K1K6X7V7ZM2R4G3W6F5E4G978、（）依法對首席風險官進行監督管理。

A.期貨公司

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCI2A9N6O3T10B1C5HG8H2X2U3C4X4Z5ZS8W8V6Z6S6I9H1079、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACV2U5P5Y9I3B6Y4HO9W9B9X9T10K8U7ZG4W1O1H4G4D4A580、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCX10N3S6T1O10M5I3HT6O7M8J4E1G7X8ZX5S5S1R7X2Y7A581、（2018年真題）期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCV6D7V8K6A7P5V9HK10A3W4M6C3J6F4ZT9C4G9A8L7T5V182、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同【答案】BCK6M5J4K10L6Y1D8HB5I7D4U5S6H5U5ZQ6K6M3L2H7F10A483、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令【答案】BCK8H3U8B10U5O6B7HJ3K7O9O9N3D9B3ZL6H1D1Z10G4S2D984、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】ACK9L2P4J2T9Y10Q3HS6B9B4Y9S7P7N7ZP9M1O10F8L7G6B285、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會【答案】CCX5F6I9Q3K10Z3M5HH7X3V9N5E8M3P6ZP3D7D6N3I1L6B586、期貨業協會的性質是()。

A.企業法人

B.事業單位

C.國家機關

D.社會團體法人【答案】DCJ4U5I8I8X4N9C10HS7E3K1Q3M8B9T2ZC3M2M9S8J7E8O587、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCP8D7R9Z2X2H4Q8HL5H5G10F4X1S6D5ZH5G2X10F4D8P2G388、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACS4T7S3P9P6N3P4HU9O6R4S4L4L10O5ZI8T1Y7C6X1V3Z189、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】ACJ9J3U9B9E8E6Z1HZ7S7H5V6J9R7H5ZM7D2N5V2N8L1O390、甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCE10L8Y9P2T2V10W5HD5J4M9J6G1E5T7ZQ8A4A6H9D7T8X191、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACO5L8B4Y1C8C7A2HV1B10S6Q1L1D3K2ZJ2Z7D4B6W2B2W892、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACU4S4A1Z2O5J6B9HH7V5P4V3O4B8L9ZL8D8M6C5A2C5X1093、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCK7N2W2A7A8E1A3HA6C10P7M2T7X9S6ZR6R9H6T6L10O6G594、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業人員注冊、客戶服務等信息

B.從業人員注冊、工作業績等信息

C.從業資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】CCI8J8T2O8A7V2J3HM2Q4G9G9Q10O1S4ZU2A2Y3L1E6O10A1095、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCN3M8O9S5M5K9J9HC1J2O1H8V10O9C6ZY1O6I1T6U7R5P1096、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請

C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCU3L6T6W4B1Z4Y8HI9U7Y8Z4I6F7Z2ZU7A8D3L10B8R8L697、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACK4Q7O5W4F10C8A9HP10I3D1P9R1R8I5ZP4Z3S2S7D9N3T1098、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規定履行信息披露義務【答案】DCV8G1G8K3Z10W5L2HI1A3S8T1E10W8J1ZW9I6C7X6Y5F7O999、甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監會批準

D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】BCD6C4A4Q10Y3L7L8HI9U5B8C10H6C2I5ZW9M4W5A6S7S8O2100、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協商承擔責任【答案】ACS7G3L4S2X9O1W5HM2R7Q1D9R10M10L3ZG1E10N4Y9T7T8W3101、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCU8O10F8T6W6L3Y4HT4K1N3K5A7K4T4ZL5Z8F6D1F3X9V3102、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動稱為（）。

A.資產管理業務

B.經紀業務

C.中間介紹業務

D.融資融券業務【答案】CCG7Q3D4H7S10G10S4HO10L2F4M8H4G9O1ZZ2Q4Z8N2E7M4B7103、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCK9T4Y9D3C3F1D1HH1G1U7U7R7L8J5ZL8G10R7D9M5V7K10104、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACC9K6J7J4O1Z5O9HA2U10N9T10F9U8E3ZE1L3Y2P2V2A8E1105、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限【答案】ACP8I1Y3K10F8S7K5HX10I3S9Y5F5G3U4ZN9I9H6K2L7Q3Y7106、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCF3C7I5H8D1A6Y7HN4Q10W4M9O1L6Q2ZJ1M8J6J4T3A10P2107、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】BCL1J2F3T5A4U9B8HT3K7D9S10G8O7W6ZW9U4Q4T1P7I3T10108、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCH4A2K8J8O10R10F4HZ7K7W1V3H7U1A6ZG6H5X4A3B5K2F10109、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監管機構就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告【答案】DCH6Y2E6I9M6O4Q8HH4M4X7T7H9B2O3ZK5W2C3X6K6D4A7110、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》所依據的法律法規是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】BCH8F3P7I7S6M6Q8HI2A9U3B4Y7V1D9ZZ5S1H10W9X8J3W1111、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】ACQ1E3V7L7O3U7E9HK3F4E10E3M5M2X8ZV2T1L8J1U6O4X6112、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCW9K9M9C6C2F2O10HA10T3J10O1B4V8U10ZD9O2Q8Z10C10K8L4113、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規

C.違法

D.委托【答案】ACY1Q4Y6K4S7U1K10HD5L1G10G4X6A8G2ZI6L9G8U7U7M10L1114、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】ACM4E8C6F2G3K9F5HJ5E4W7G2N2K2O9ZL7L8T3K1B5S8K1115、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數量少于規定的最低數量

B.章程規定的營業期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業協會請求解散【答案】BCU6K9I6N2I4B7M4HJ8S1G3G3D3C10U4ZB6W7C9M7B4M8U3116、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCK8A5Z8B3T6F7I9HT10Q7S5H1L4E1T4ZK10P4C10P3I3E3J6117、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.財政部

B.中國證監會

C.中國證監會和財政部

D.期貨交易所【答案】ACS7N1M1H6Q5C8X8HX7Z8H5M8X1W4M1ZO9P7I8P2B3H6X9118、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCD4Y6E8H6O1P4S10HF1S3T9I3S1I3Y10ZM6S1A10B8K2T9U5119、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCG10P10A2E7G7P3S7HF8R4O9F9U8Y4N8ZK10N7K4Y7O5G8Z6120、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司監事會

D.期貨公司董事會【答案】DCO3M2C3U5D4F10H5HF5B7T7O6P6J9Y4ZR8V9J2B5D4G2J4121、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】ACL4X1Z4X5X9H2O6HW1N10I9A7R1N5Z7ZE2Q2O2O8L8S7S2122、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元【答案】BCY10F4J5L5D9J8D6HT2N2G6F7Q3T8Z4ZL5X3Y8Z2T4W10W10123、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國證監會工作人員【答案】ACC6T5Y7F1L6U9I1HD8C10E8P7X3K5I7ZO5S5L2H7C2F3H3124、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】ACK1C1C6H6T10Y8T6HO9G1D5A1V6Q2V9ZU7L7F3C7O8G6M8125、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCD7Y1C5Z8Y4V4H6HC1N1T6M1R7C4L2ZP4S5K10N10M1V7R8126、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCH6T7P5P7F10Q8S1HJ10H8P5I5Q4J7C3ZK4B1X4W2P8O1T4127、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACK9T2P10T7Q10I4C4HL9D2N6P2R4A5S9ZJ4F5N6K8S3X3Q5128、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】BCV4G5A1Q3K10H7S10HG8U6I6Z5A7D4J4ZY1H5J4E2X6U7G1129、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】ACK2C9C7E3B8N1P6HJ6J4M6I2K2E2Q6ZR7P3R4J6U3M10X5130、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和（）。

A.操作規章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCJ6D8A4H7G8H9A5HO8J2A9V10E7F10K4ZH5R5A3O7K2Z8I7131、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】ACW2K10W3P3T4M3J6HV1A10V9J5T9U4J7ZP8A8L8A1J10B3G8132、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCQ1G8T7D1P5M9X6HI1U5N10G5L1P10P7ZP8E8L9S9Q8M9O5133、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經紀合同約定的時間內提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】CCC5C8S2H6P10F2B7HD10I1W8K8H8A5L1ZB6M8A10F7O9X5F6134、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCW3Z10M5Q6T8V10G3HK10C3W7C9A2Y4J3ZP7B10Z1V5R9I1P4135、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.國務院【答案】ACK8D3W4N5G8Y8Q10HQ5R8A6R9P6W9L5ZD4G3D6I1X5A8D1136、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB10G4F1G8S9I9P9HB10X7N2G1O3O8X4ZH1I10L3E8Q10E1W8137、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業務資格

C.從業人員資格

D.服務內容和投訴方式【答案】ACQ2H2I8N5N3W3I4HQ6C4S1H1M9L9E6ZZ7C10C10N9Q2R8X2138、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACP9M6M4C10X3R7L7HM5U10P10M9W3E2L5ZP8F5G1K8H3Z5V5139、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCI8F9K3E5L2K8R2HM6B10S2I10S1P1R3ZZ4D8S8T8H7K2E5140、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告【答案】ACJ6G8B5O9J1H4R5HO5T8J7I8T10B4D10ZB7K4S4S5A10K9N10141、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACB10R5E3Z1Q3J5F10HG2G4A4L9X8P8Z4ZT7B5G6A8G9A7K5142、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業執照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書【答案】DCR4Q6K1J7U4T10A10HU7Y6O1Y5I1B8M7ZY10D6C9H6F9L10A6143、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCM4P4F9N10M3W1A10HM9Q8A3T4W7F6N10ZI8R2R1E4P5U4Z6144、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCF6H10L8H6R6V10C6HQ4S1X4A7G7U8E3ZZ4X8T1K4O8Y1X10145、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCJ8M5J5E3G3N3F6HV2M9L3C5R8R7G6ZL5T2Y3D4E4O9X4146、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACG1R9S4Y3D1E8B5HR9J7W5Z2F6M3A4ZX1J4D7A10D9A4Z9147、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次【答案】BCQ4A10V3U9C3P3T6HP9A7C4N6S4F5I3ZH2V9L5B7X2S2I5148、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員【答案】BCW5Q9E2T6I3S1G1HH6P10M10V6T4W3W3ZW4U2J1J5I3X6F1149、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業協會【答案】ACQ1B3I8E10P5I1B8HT7K9J7W6F8S2X2ZL3A9J10E8J2D10L4150、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監會

D.中國證監會【答案】DCM2I10M4K7P8E9F3HH6D8Z10Q2Q1Y9H2ZL2Y5V7T2P1U8A1151、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】DCS5Y9R2R9S9L1P3HZ5Y9L10S7V8T2W8ZC2Y3R1W5H6E9E4152、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】CCW2P9A5A1Q8D2Q9HL1I8I6O2E8M1A2ZN9J3F1G10E6M5C4153、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】CCX3N8S1Y1I3L9P3HF8O8Y5J5T5Y3K6ZZ7Q1N8J6B10P8G9154、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCK8M8M3K3P8H9L5HG6I1G6K5P7X6I3ZS1P6M5U3Q7K1D4155、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債【答案】BCY8P9U3E5H5V10K5HA7O4H3Z9Z2X8H2ZQ2N8G1U6Q4Y5N8156、(10)下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求【答案】ACY4B9T4J3I4Y6X6HI9T5X1D4W4V2K3ZE6U5S7R2S2M1A4157、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個【答案】CCZ2P5A2N6V5J7B6HK3W2D2G7R5N2F7ZZ3B9V4K1F5V10A2158、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心【答案】BCF1I1U4E5C7J6M3HF7F7G5M9L4Z8F3ZD7W5I3C2P2E4P2159、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統一開戶編碼【答案】DCU2A8S9O8S1M1D7HL8Q6R6G3B5X9J1ZV8T1B7W7T9F3L2160、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCB5U9F3J9S4A6V9HZ3O6X6N7K2F6F4ZB8Y8F1K10Q6Z5R5161、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】ACE1H10P3L10A4N3B8HR2V2E7Q5Z3R1Z9ZQ9A7P8W5R8U3D10162、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCV4I3O2M5I2R10D1HX1Z4M1S6X6X2W9ZB7N6Q5B3C7N2K9163、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCW3R7E8X10J1Y4Q4HX1E5D3V3O4I1F2ZT7O10T3K9J7Q8L6164、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】BCY10I3O5A7B8N8H5HH3J2K1G3O1U8J8ZD6U7S7U2U9E8R8165、利用未公開信息交易，違法所得數額在（）萬元以上的，應當認定為“情節特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000【答案】BCC8D3C8G4J2Q1J1HJ4Y3A9M7Y2W8M4ZN1W1S3N3