1、PAGE 14PAGE 1CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單PAGE PAGE 15CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查中資料文件收集工作的說(shuō)明就資料文件清單應(yīng)說(shuō)明的問(wèn)題各被調(diào)查單位在根據(jù)CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單（“資料文件清單”）收集和提供資料文件和情況說(shuō)明時(shí)，應(yīng)注意以下主要問(wèn)題：資料文件清單適用于：CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“CQXSL”或“公司”）及其下級(jí)各級(jí)控股及參股公司。被調(diào)查單位在上報(bào)法律盡職調(diào)查資料文件時(shí)，還需按本工作說(shuō)明所附格式出具承諾函（見附件一），加蓋被調(diào)查單位公章，并由法定代表人簽字。除非以黑體特別標(biāo)明需要提供原件者和為本次法

2、律盡職調(diào)查而新制作的情況說(shuō)明外，被調(diào)查單位只需要提供相關(guān)資料文件的復(fù)印件，但應(yīng)對(duì)復(fù)印件加蓋公司騎縫章。除本調(diào)查問(wèn)卷另有明確說(shuō)明（如過(guò)去二年或自設(shè)立以來(lái)等）者外，各被調(diào)查單位均按充分反映企業(yè)目前法律狀況的標(biāo)準(zhǔn)提供相關(guān)資料文件和情況說(shuō)明。資料文件清單中的“公司”或“子公司”應(yīng)做最廣泛的理解，包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、外商投資企業(yè)、全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、股份合作制企業(yè)、事業(yè)單位、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等法律規(guī)定的各類具有獨(dú)立法人資格/資質(zhì)的企業(yè)或單位。對(duì)于本調(diào)查問(wèn)卷若干項(xiàng)所述之“公司是否存在情況”的要求，若存在，則請(qǐng)被調(diào)查單位按要求提供相關(guān)資料文件資料文件資料；若不存在，則請(qǐng)書面確認(rèn)不存在該情況并

3、在書面確認(rèn)說(shuō)明上加蓋被調(diào)查單位的公司公章（若不存在或不適用的狀況較多，公司也可直接打印本清單并在不存在關(guān)于情況或不適用關(guān)于要求的項(xiàng)后直接書面標(biāo)注“不存在”或“不適用”后，在該標(biāo)注后的清單上蓋章確認(rèn)），此類確認(rèn)說(shuō)明需提供原件。本調(diào)查問(wèn)卷不同項(xiàng)所要求的資料文件若有重復(fù)，則合共提供一份即可，不需重復(fù)提供。資料文件清單附表，是盡職調(diào)查問(wèn)題卷的組建部分，請(qǐng)被調(diào)查單位按要求填寫。所收集資料文件的順序請(qǐng)全部依照本清單所有先后順序排列，并統(tǒng)一裝訂為活頁(yè)以便抽取復(fù)印。法律盡職調(diào)查是一個(gè)延續(xù)的過(guò)程，我公司將隨著法律盡職調(diào)查的深入，針對(duì)需進(jìn)一步明確、補(bǔ)充或者新發(fā)生的事項(xiàng)，提供補(bǔ)充法律盡職調(diào)查資料文件清單。資料文件提

4、供及期限要求各被調(diào)查單位按本清單提供的全套資料文件（包含按清單需以原件形式提供的資料文件原件）請(qǐng)盡快提供。由于清單所要求資料文件較多，各被調(diào)查單位可能在短期內(nèi)無(wú)法全部集齊。因此我們?cè)谥谱鞅厩鍐螘r(shí)已按從主到次的順序排列清單所有，各被調(diào)查單位可依清單所有按從前往后的順序收集，并在集齊一個(gè)大標(biāo)題下的全部資料文件后（如“一、公司的設(shè)立及變更資料文件”下所列全部資料文件）即先裝訂該部分資料文件供律師同時(shí)審閱，不必等待清單全部資料文件集齊后再提供。答疑如對(duì)調(diào)查清單、資料文件資料收集要求等有疑問(wèn)，請(qǐng)咨詢盡調(diào)小組建員：姓名：孫夏涼 電話：7電子郵箱： HYPERLINK mailto:sunxialiang

5、sunxialiang QQ： 附件一：承 諾 函致：?jiǎn)⒌仙５颅h(huán)境資源股份有限公司因本公司擬與貴司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，貴司對(duì)本公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查。在此，本公司就法律盡職調(diào)查相關(guān)事宜聲明、保證及承諾如下：本公司向貴司提供的資料文件和資料文件資料，系根據(jù)貴司提出的CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單的要求收集和整理，該等資料文件和資料文件資料是真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整和有效的，所提供資料文件中的所有印章是真實(shí)的，資料文件的復(fù)印件與原件一致，并且關(guān)于我公司的所有重大事實(shí)和資料文件在本次提交的資料文件和資料文件資料中均已提供，無(wú)任何隱瞞、疏漏或偏差之處，且不存任何誤導(dǎo)性陳述。如我公司的前述聲明、保

6、證和承諾與事實(shí)不符，我公司自愿對(duì)由此引發(fā)的所有法律后果負(fù)責(zé)，并將承擔(dān)所有法律責(zé)任。公司（蓋章）：CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法定代表人（簽字）： 2016年 月 日CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單目錄 TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc161849754 一、公司的設(shè)立及變更資料文件 PAGEREF _Toc161849754 h 5 HYPERLINK l _Toc161849755 二、公司的所有法律資格/資質(zhì)、登記和備案 PAGEREF _Toc161849755 h 7 HYPERLINK l _Toc161849756 三、公司的股東 PAGER

7、EF _Toc161849756 h 7 HYPERLINK l _Toc161849757 四、公司的對(duì)外股權(quán)投資 PAGEREF _Toc161849757 h 8 HYPERLINK l _Toc161849758 五、重大協(xié)議 PAGEREF _Toc161849758 h 8 HYPERLINK l _Toc161849759 六、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保 PAGEREF _Toc161849759 h 9 HYPERLINK l _Toc161849760 七、土地、房產(chǎn)、船舶等重大資產(chǎn) PAGEREF _Toc161849760 h 10 HYPERLINK l _Toc161849761

8、 八、知識(shí)所有權(quán) PAGEREF _Toc161849761 h 12 HYPERLINK l _Toc161849762 九、保險(xiǎn) PAGEREF _Toc161849762 h 13 HYPERLINK l _Toc161849763 十、訴訟、仲裁和行政處罰 PAGEREF _Toc161849763 h 13 HYPERLINK l _Toc161849764 十一、環(huán)境保護(hù) PAGEREF _Toc161849764 h 14 HYPERLINK l _Toc161849765 十二、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量 PAGEREF _Toc161849765 h 14 HYPERLINK l _To

9、c161849766 十三、稅務(wù) PAGEREF _Toc161849766 h 15 HYPERLINK l _Toc161849767 十四、勞動(dòng)關(guān)系及人力資源 PAGEREF _Toc161849767 h 15 HYPERLINK l _Toc161849768 十五、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) PAGEREF _Toc161849768 h 18 HYPERLINK l _Toc161849768 十六、其他 PAGEREF _Toc161849768 h 18 HYPERLINK l _Toc161849769 附表 PAGEREF _Toc161849769 h 19 HYPERLINK

10、 l _Toc161849770 附表一：重大協(xié)議統(tǒng)計(jì)匯總表 PAGEREF _Toc161849770 h 19 HYPERLINK l _Toc161849771 附表二：貸款協(xié)議匯總表20 HYPERLINK l _Toc161849772 附表三：擔(dān)保情況匯總表21 HYPERLINK l _Toc161849773 附表四：土地匯總表22 HYPERLINK l _Toc161849774 附表五：房產(chǎn)匯總表23 HYPERLINK l _Toc161849775 附表六：土地租賃匯總表24 HYPERLINK l _Toc161849776 附表七：在建工程匯總表25 HYPERL

11、INK l _Toc161849777 附表八：房屋租賃匯總表26 HYPERLINK l _Toc161849778 附表九：知識(shí)所有權(quán)匯總表27 HYPERLINK l _Toc161849779 附表十：保險(xiǎn)匯總表30 HYPERLINK l _Toc161849780 附表十一：訴訟仲裁匯總表31CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單本法律盡職調(diào)查問(wèn)卷清單（“本清單”）由啟迪桑德環(huán)境資源股份有限公司（“本公司”）為執(zhí)行CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司之法律盡職調(diào)查工作的目的而編制。本清單明確了被調(diào)查單位提供法律盡職調(diào)查資料文件及關(guān)于情況的具體范圍。請(qǐng)被調(diào)查單位真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地回答本

12、清單所列載的問(wèn)題并提供關(guān)于資料文件。被調(diào)查單位應(yīng)對(duì)其所提供資料文件和情況的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。被調(diào)查單位在根據(jù)本清單收集和提供資料文件和情況說(shuō)明時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題，請(qǐng)見CQXSL環(huán)衛(wèi)股份有限公司法律盡職調(diào)查中資料文件收集工作的說(shuō)明，在根據(jù)本清單籌備資料文件前請(qǐng)被調(diào)查單位相關(guān)人員詳細(xì)閱讀。一、公司的設(shè)立及變更資料文件 *請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管xx行政管理局近期出具的、蓋有“xx檔案查詢專用章”的公司注冊(cè)登記資料文件資料查詢單（原件）。該查詢單應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)號(hào)；住所地；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營(yíng)范圍；設(shè)立日期；經(jīng)營(yíng)期限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比

13、例。*請(qǐng)到公司注冊(cè)地xx行政管理局調(diào)取公司自設(shè)立以來(lái)的全部xx登記注冊(cè)檔案（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、年檢登記），打印并騎縫加蓋“xx檔案查詢專用章”。本項(xiàng)資料文件資料請(qǐng)?zhí)峁┘由w“xx檔案查詢專用章”的原件。請(qǐng)按以下順序提供相關(guān)資料文件：*公司（包括公司前身，下同）自設(shè)立以來(lái)（包括設(shè)立、歷次變更）的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及最新經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。*請(qǐng)按發(fā)生的時(shí)間先后順序說(shuō)明公司自設(shè)立以來(lái)歷次變更的詳細(xì)情況。前述變更包括但不限于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更住所地、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。如公司股權(quán)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)讓，請(qǐng)?jiān)谇闆r說(shuō)明中注明歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股東、持股比

14、例及該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價(jià)依據(jù)（以成本價(jià)、帳面值或評(píng)估值作價(jià)）。如公司發(fā)生過(guò)減資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說(shuō)明中注明是否按法律規(guī)定履行了登報(bào)公告及通知債權(quán)人等程序。如公司發(fā)生過(guò)增資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說(shuō)明中注明增資前后公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況。如公司發(fā)生過(guò)從全民所有制企業(yè)改制為公司制企業(yè)的情況，請(qǐng)?jiān)谇闆r說(shuō)明中注明改制是否經(jīng)過(guò)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、是否經(jīng)過(guò)評(píng)估。*請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明清單中每項(xiàng)變更的相關(guān)法律資料文件，包括但不限于變更前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、公告、相關(guān)的各種決議、協(xié)議（如該等資料文件與其他條費(fèi)用下要求的資料文件重復(fù)，請(qǐng)注明已經(jīng)提供資料文件的情況）。*公司出資人（包括股東和發(fā)起人）簽署的出資人

15、協(xié)議、股東投資協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人（股東和發(fā)起人）為設(shè)立公司而作出的決議。*公司設(shè)立及歷次變更時(shí)的政府主管部門（如國(guó)有資產(chǎn)主管部門、行業(yè)主管部門、外商投資主管部門、境外投資主管部門）或上級(jí)主管單位的批文或批準(zhǔn)證書。*公司設(shè)立、進(jìn)行公司制改建，以及歷次注冊(cè)資本變更所需的驗(yàn)資報(bào)告、資金信用證明（適用于全民所有制企業(yè)）、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)、備案資料文件。*公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的公司章程以及現(xiàn)行有效的公司章程或類似的章程性質(zhì)的資料文件；如公司為外商投資企業(yè)，則請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立及歷次變更時(shí)的合資協(xié)議和合資章程。*請(qǐng)?zhí)峁┕救糠种C(jī)構(gòu)（包括但不限于分公司、辦

16、事處、研發(fā)中心、培訓(xùn)中心、售后服務(wù)中心、產(chǎn)品銷售中心等非法人單位）的名單及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司的開辦單位（適用全民所有制企業(yè)的情況）、公司自身的股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)在二年內(nèi)召開之會(huì)議的會(huì)議記錄和會(huì)議決議。公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。二、公司的所有法律資格/資質(zhì)、登記和備案 2.1*請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅，包括公司分支機(jī)構(gòu)的國(guó)稅和地稅登記證）、國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)登記證、外匯登記證、外債登記證、財(cái)政登記證等登記、許可、備案資料文件。2.2*請(qǐng)說(shuō)明公司目前從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案資料文件，包括但不

17、限于所有行政許可證書（如生產(chǎn)許可證、銷售許可證、安全許可證等類似資料文件）、相關(guān)的資質(zhì)證書、生產(chǎn)登記證書等。三、公司的股東3.1*請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|名單并在該名單上注明股東各自的出資額和持股比例。3.2*請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于公司股東的下列資料文件，包括：如公司股東為法人，請(qǐng)?zhí)峁┰摴蓶|現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程；如公司股東為自然人請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C復(fù)印件；如公司股東為工會(huì)等社團(tuán)法人或事業(yè)單位，請(qǐng)?zhí)峁┢浞ㄈ速Y格/資質(zhì)證明及組織章程；如為公司股東為外國(guó)投資者請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明資料文件及公司章程（Article of Association）和公司章程細(xì)則（By-Law）。（若公司全部或部分股東

18、也在本次盡職調(diào)查范圍內(nèi)，則此項(xiàng)資料文件將由該等股東單位自行提供，公司可不必重復(fù)提供）3.3*請(qǐng)說(shuō)明持有公司股權(quán)或權(quán)益超過(guò)5%的股東在公司、公司的下級(jí)公司及孫公司中是否持有股權(quán)以及持有股權(quán)的百分比。3.4*請(qǐng)說(shuō)明公司是否存在管理層、職工或員工持股的情形或類似的安排（如獎(jiǎng)勵(lì)性期權(quán)安排、股票增值權(quán)計(jì)劃及個(gè)人增量持股計(jì)劃等）及其實(shí)施情況。3.5*請(qǐng)說(shuō)明與公司股權(quán)關(guān)于的任何質(zhì)押、其他所有權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)資料文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東（大）會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案資料文件等）；請(qǐng)說(shuō)明公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在所有權(quán)爭(zhēng)議

19、的詳情，并提供相關(guān)資料文件。3.6*請(qǐng)說(shuō)明本公司是否依法履行了國(guó)有所有權(quán)登記和變更登記，是否存在國(guó)有所有權(quán)登記與公司的xx登記不一致的情況。3.7*請(qǐng)說(shuō)明公司股東以非貨幣出資后關(guān)于的財(cái)所有權(quán)（如土地、房產(chǎn)、知識(shí)所有權(quán)、股權(quán)等）是否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供相應(yīng)的資料文件，例如公司股東以土地使用權(quán)、房產(chǎn)出資，土地使用權(quán)證、房所有權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更為公司，并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房所有權(quán)證。3.8*請(qǐng)說(shuō)明公司股東之間或股東與其他方之間是否就本公司股權(quán)存在與xx登記不一致的代持、代管或其他安排。若有，請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于安排的相關(guān)協(xié)議或資料文件；若無(wú)，請(qǐng)作出書面確認(rèn)。四、公司的對(duì)外股權(quán)投資4.1*請(qǐng)

20、提供公司所有的對(duì)外投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和清單（請(qǐng)注明每家公司的準(zhǔn)確名稱、住所地、注冊(cè)資本、股權(quán)比例及經(jīng)營(yíng)范圍）。4.2*公司簽署或擬簽署的任何合資、合作、聯(lián)營(yíng)以及承諾對(duì)外投資的資料文件。五、重大協(xié)議5.1請(qǐng)?zhí)峁┕舅鞋F(xiàn)行有效（僅包括已經(jīng)生效但尚未履行完畢者）的重大協(xié)議，即與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)于、涉及的協(xié)議金額單項(xiàng)或累計(jì)【超過(guò)公司最近一期凈資產(chǎn)10】的所有協(xié)議的匯總表（匯總表格式如附表一）及相關(guān)協(xié)議文本。這些協(xié)議包括但不限于原料采購(gòu)協(xié)議、產(chǎn)品銷售協(xié)議、委托加工協(xié)議、工程承包協(xié)議、工程施工協(xié)議、設(shè)備采購(gòu)協(xié)議、設(shè)備租賃協(xié)議（包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃）、貨物進(jìn)出口協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)進(jìn)

21、出口協(xié)議、研究開發(fā)協(xié)議、長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議、售后服務(wù)委托協(xié)議、委托代理或分代理協(xié)議等。5.2*公司與其他方簽署的或?qū)嶋H履行的資產(chǎn)（所有權(quán)、企業(yè)）代管協(xié)議，以及相應(yīng)的批準(zhǔn)資料文件、代管安排和代管權(quán)限制等資料文件。5.3*與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)于的所有特許權(quán)協(xié)議和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議（如有）。5.4*公司近二年來(lái)已經(jīng)實(shí)施的、正在實(shí)施的或擬進(jìn)行的金額超過(guò)公司凈資產(chǎn)5的收購(gòu)或資產(chǎn)處置項(xiàng)目的相關(guān)協(xié)議、協(xié)議或其他任何資料文件。5.5與各公用事業(yè)服務(wù)部門或者其他公司簽訂的提供水、電、汽、熱等服務(wù)的協(xié)議、協(xié)議或者相關(guān)的批文。5.6*所有不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他以公司為協(xié)議一方的可能限制其未來(lái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議。5.7*公司為協(xié)議一方、協(xié)議另

22、一方因擬進(jìn)行的本次重組（例如發(fā)生股東變更、股權(quán)比例調(diào)整等）而有權(quán)終止或修改條款的任何協(xié)議。六、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保6.1*請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳坝行А⑷栽诼男械慕杩顓f(xié)議匯總表（匯總表格式如附表二）及協(xié)議文本，包括人民幣或外匯幣種貸款協(xié)議及關(guān)于批文、登記資料文件。6.2*政府關(guān)于部門給予公司之優(yōu)惠貸款條件或其他財(cái)務(wù)支持（如財(cái)政補(bǔ)貼、先征后返等）的任何批準(zhǔn)資料文件，以及目前是否具備享受該優(yōu)惠的所有證明資料文件等。6.3*公司存在的任何形式之擔(dān)保情況匯總表（匯總表格式如附表三，請(qǐng)按公司作為擔(dān)保人和被擔(dān)保人的情況，分別填寫該匯總表），并就擔(dān)保情況提供專項(xiàng)的書面說(shuō)明。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等，

23、并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有協(xié)議、資料文件、抵押和質(zhì)押證明等。應(yīng)提供的資料文件具體包括但不限于：*公司及其下級(jí)企業(yè)對(duì)公司股東的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保；*公司對(duì)公司下級(jí)企業(yè)的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保；*公司及其下級(jí)企業(yè)對(duì)其他第三方的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保；*公司用自己的資產(chǎn)對(duì)自身債務(wù)所設(shè)定的擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、定金、留置等情況）；*任何第三方對(duì)公司或其下級(jí)企業(yè)的責(zé)任和/或負(fù)債作出的擔(dān)保；*為外匯貸款提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記資料文件；*公司對(duì)境外提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記資料文件；*信用保證、信用證、履約保函、履行保證金或其他擔(dān)保資料文件（如適用）。6

24、.6*請(qǐng)說(shuō)明公司與其他公司之間的資金拆借情況，并提供相應(yīng)的協(xié)議。6.7*請(qǐng)?jiān)谖夜颈M調(diào)人員進(jìn)場(chǎng)后配合前往中國(guó)人民銀行查詢征信記錄。6.8*其他重大融資的協(xié)議和資料文件。七、土地、房產(chǎn)、船舶等重大資產(chǎn)7.1*請(qǐng)?zhí)峁┕臼褂没驌碛械耐恋丶胺课輩R總表（土地匯總表格式如附表四，房屋匯總表格式如附表五；若該物業(yè)用于出租，還需按附表六和附表八提供匯總表；在建工程匯總表格式如附表七）。7.2*請(qǐng)公司到所在地國(guó)土資源和房屋管理機(jī)關(guān)調(diào)取公司擁有的全部土地、房產(chǎn)的登記檔案資料文件（包括權(quán)屬資料文件資料及他項(xiàng)權(quán)利資料文件資料等），并加蓋國(guó)土資源和房屋管理機(jī)關(guān)公章/檔案專用章/查詢專用章。本項(xiàng)資料文件資料請(qǐng)?zhí)峁┘由w騎

25、縫章的原件。7.3除填寫并提供上述表格及資料文件外，請(qǐng)按下述清單提供相關(guān)資料文件：土地*國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)土地：國(guó)土資源管理部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)資料文件；*劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥資料文件、劃撥土地使用權(quán)證；*出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓協(xié)議、國(guó)有土地使用權(quán)證、土地出讓金支付收據(jù)；*從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土資源管理部門簽訂的國(guó)有土地出讓協(xié)議、國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、國(guó)有土地使用權(quán)證、土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；*從國(guó)土資源管理部門通過(guò)租賃方式取得：國(guó)有土地租賃協(xié)議、國(guó)有土地使用權(quán)證、租金支付憑證；*從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)

26、證）通過(guò)租賃方式取得：第三方持有的國(guó)有土地使用權(quán)證、土地租賃協(xié)議、租金支付憑證；*如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請(qǐng)?zhí)貏e予以說(shuō)明，并提供相應(yīng)的資料文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓協(xié)議、租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證）；*以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)資料文件。房產(chǎn)*已xx履行并取得所有權(quán)證的物業(yè)：房所有權(quán)證（或房地所有權(quán)證）；*自建但尚未取得所有權(quán)證的物業(yè)：國(guó)有土地使用證、xx用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書、xx工程規(guī)劃許可證、xx工程施工許可證、環(huán)保部門關(guān)于xx項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)資料文件的批復(fù)，其中已竣工驗(yàn)收的物業(yè)還需提供房屋竣工驗(yàn)收備案表，籌備對(duì)外銷售的房屋還需提

27、供房屋預(yù)售許可證或銷售許可證；*從第三方受讓的物業(yè)：房所有權(quán)證（或房地所有權(quán)證）。如還未取得房所有權(quán)證（或房地所有權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒克袡?quán)證（或房地所有權(quán)證）、購(gòu)買協(xié)議、房屋價(jià)款支付證明，未辦理所有權(quán)證原因的說(shuō)明；從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房所有權(quán)證（或房地所有權(quán)證），租賃協(xié)議，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有）；出租的房產(chǎn)：房所有權(quán)證（或房地所有權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租協(xié)議、出租許可證（如有）、租賃登記證；*以其他方式取得的任何房產(chǎn)的所有權(quán)證明及其相關(guān)資料文件。其他*影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，協(xié)議及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記資

28、料文件；*政府關(guān)于房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等關(guān)于的批文及登記資料文件；土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的支付證明；*國(guó)家及地方土地管理部門對(duì)土地處置方案的批復(fù)（如適用）。7.4*請(qǐng)?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)明細(xì)表（包括但不限于船舶、機(jī)器設(shè)備、車輛），并提供車輛行駛證。7.5*請(qǐng)?zhí)峁┕咀栽O(shè)立以來(lái)進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備清單，清單中應(yīng)注明這些機(jī)器設(shè)備的海關(guān)監(jiān)管期限，并請(qǐng)?zhí)峁C(jī)器設(shè)備的購(gòu)置協(xié)議、付款憑證、這些設(shè)備進(jìn)口時(shí)海關(guān)出具的相關(guān)資料文件。7.6 *請(qǐng)?zhí)峁┕舅械拇跋嚓P(guān)的所有權(quán)登記證書及所有適航必須資料文件。7.7*請(qǐng)說(shuō)明近二年以來(lái)公司出售、擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的，價(jià)值占公司凈資產(chǎn)5以上的資

29、產(chǎn)情況，并提供相應(yīng)的資料文件。八、知識(shí)所有權(quán)8.1*請(qǐng)?zhí)峁┕境钟谢驌碛械娜繉＠òl(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的匯總表（匯總表格式如附表九）。8.2*公司擁有的專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)及其展期情況的詳情，并提供關(guān)于注冊(cè)證書。8.3*公司與第三方訂立的關(guān)于專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及關(guān)于登記注冊(cè)證明。8.4*現(xiàn)存或潛在的關(guān)于公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)所有權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。8.5*技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

30、、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)協(xié)議、技術(shù)進(jìn)出口協(xié)議以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明（若屬于涉外轉(zhuǎn)讓）。8.6*提供其他無(wú)形資產(chǎn)的清單、登記/備案資料文件（如有）、許可/授權(quán)協(xié)議（如有）。九、訴訟、仲裁和行政處罰9.1*任何關(guān)于或涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況匯總表（匯總表格式如附表十）和資料文件，應(yīng)提供的資料文件包括但不限于： 9.1.1 *立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書；9.1.2 *起訴書或仲裁申請(qǐng)書；9.1.3 *答辯狀或仲裁答辯書；9.1.4 *反訴狀或仲裁反請(qǐng)求書；9.1.5 *法院判決書、調(diào)解

31、書，仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書，行政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書；9.1.6 *和解協(xié)議；9.1.7 *若有二審，請(qǐng)?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調(diào)解書、裁定書；9.1.8 *若有申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于申請(qǐng)書或答辯資料文件及法院的裁定書；9.1.9 *書面說(shuō)明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行階段，仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決階段等，以及行政處罰的調(diào)查階段、聽證階段、行政復(fù)議階段、行政訴訟的一審、二審階段、執(zhí)行階段等）并提供相關(guān)資料文件。9.2*

32、存在于或涉及到公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，并提供以下資料文件：裁定書、查封、扣押、凍結(jié)通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書、執(zhí)行通知書等。9.3*公司在過(guò)去二年及可預(yù)見的未來(lái)有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)查（例如向主管部門的投訴、由主管部門所決定的處罰或罰款等），并請(qǐng)?zhí)峁┢渲写嬖跐撛诩m紛的重大協(xié)議及協(xié)議當(dāng)事人的往來(lái)資料文件。十、環(huán)境保護(hù)10.1*公司所有項(xiàng)目的排污登記、排污許可證、環(huán)保部門同意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)資料文件，以及其他類似資料文件。10.2所有項(xiàng)目之xx和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報(bào)告書（或環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響

33、登記表）、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門的審批建議或意見，包括但不限于對(duì)水資源、水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨(dú)立的環(huán)境影響報(bào)告和審批建議或意見。10.3自行處理污染物，包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可。10.4所有項(xiàng)目的防治污染設(shè)備、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的資料文件。10.5對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有協(xié)議、意向書、承諾書和資料文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)備之協(xié)議及意向書，與他人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄。10.6*公司自設(shè)立以來(lái)接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和

34、相關(guān)資料文件。公司自設(shè)立以來(lái)是否受到過(guò)環(huán)保部門的行政處罰？請(qǐng)說(shuō)明并提供相應(yīng)的資料文件。10.7歷年來(lái)支付排污及其他所有與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證。十一、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量11.1*公司取得的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)認(rèn)證、證明資料文件；11.2*公司近二年是否受到過(guò)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料文件。11.3*公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目錄。11.4公司產(chǎn)品質(zhì)量保險(xiǎn)的相關(guān)資料文件和資料文件資料。十二、稅務(wù)12.1*請(qǐng)?zhí)峁┡c公司經(jīng)營(yíng)關(guān)于的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅或是其他各種稅種以及稅率的情況說(shuō)明。12.2請(qǐng)?zhí)峁┕局鞴芏悇?wù)機(jī)關(guān)（包括國(guó)稅和地稅）出具的

35、公司近二年來(lái)執(zhí)行的稅種稅率是否合法合規(guī)、是否依法納稅、是否欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處處罰的證明。本項(xiàng)資料文件資料應(yīng)加蓋稅務(wù)機(jī)關(guān)的公章，并請(qǐng)?zhí)峁┥w章原件。12.3*公司取得的與減免稅或退稅優(yōu)惠政策關(guān)于的資料文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策資料文件。12.4*任何關(guān)于公司重大稅務(wù)糾紛的資料文件及信函，包括正在進(jìn)行的稅務(wù)糾紛的清單及關(guān)于收入報(bào)告、資料文件和信函。12.5*公司所收到的關(guān)于欠繳稅款的資料文件、通知及采取的解決方法。12.6 *公司在稅務(wù)方面受到任何行政處罰的相關(guān)資料文件（如有）。十三、勞動(dòng)關(guān)系及人力資源13.1*請(qǐng)書面說(shuō)明公司聘用的職工或員工人數(shù)情況。13.2請(qǐng)?zhí)?/p>

36、供關(guān)于公司所在地市、省關(guān)于職工或員工福利待遇、國(guó)有企業(yè)職工或員工身份置換、買斷工齡、待崗或轉(zhuǎn)崗安排等方面的地方性法規(guī)、政策、通知、資料文件。13.3*公司現(xiàn)行有效的勞動(dòng)協(xié)議，請(qǐng)分類提供樣本。如公司以前使用過(guò)不同的勞動(dòng)協(xié)議文本，請(qǐng)分類提供樣本。13.5在過(guò)去二年里公司是否有過(guò)集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動(dòng)或受到過(guò)這種行動(dòng)的威脅？如有，請(qǐng)說(shuō)明原因、參加人數(shù)、處理結(jié)果。13.6請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司發(fā)生的所有勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如在過(guò)去二年里有職工或員工向公司提出過(guò)任何索賠，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料文件。13.7*請(qǐng)說(shuō)明公司參加社會(huì)

37、保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金），以及公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向職工或員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、協(xié)議、計(jì)劃。請(qǐng)公司對(duì)已退休職工的退休安置情況及統(tǒng)計(jì)進(jìn)行說(shuō)明，包括但不限于退休工資，醫(yī)療保險(xiǎn)及其他福利待遇。13.8*請(qǐng)?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證及住房公積金繳存登記證。請(qǐng)?zhí)峁┕旧绫Ｖ鞴軝C(jī)關(guān)出具的關(guān)于本轄區(qū)內(nèi)已開征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種、公司近二年來(lái)社會(huì)保險(xiǎn)支付費(fèi)用情況、是否存在欠繳保費(fèi)、是否受到過(guò)社保主管機(jī)關(guān)處罰等情況的說(shuō)明。本項(xiàng)資料文件資料應(yīng)加蓋社保主管機(jī)關(guān)的公章，并請(qǐng)?zhí)峁┥w章原件。1

38、3.9*請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)有與主要管理人員、職工或員工所簽署的補(bǔ)償協(xié)議。在已同意向前高級(jí)職員、前董事或前職工或員工（或其受益人）支付的任何補(bǔ)償金中是否有任何部分尚未支付？ 13.10*公司作出的任何重大（留用查看以上）的懲處、裁員、安置或內(nèi)部退養(yǎng)的行動(dòng)，以及未來(lái)擬進(jìn)行的類似重組計(jì)劃的清單，意外事故和職工傷亡事故的原因。13.11*請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的工會(huì)組織的社團(tuán)法人登記證、工會(huì)章程等資料文件，并說(shuō)明該等工會(huì)是否作為出資人（股東或發(fā)起人）持有其他企業(yè)的股權(quán)或投資權(quán)益。13.12 請(qǐng)?zhí)峁┕練v次職工代表大會(huì)、工會(huì)的會(huì)議記錄和會(huì)議決議。十四、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)14.1請(qǐng)就公司與其關(guān)聯(lián)方（在本資料文件清單中，請(qǐng)各

39、被調(diào)查單位根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的定義確定公司各自的關(guān)聯(lián)方）之間進(jìn)行的所關(guān)于聯(lián)交易分別進(jìn)行說(shuō)明，說(shuō)明應(yīng)包括以下內(nèi)容：14.1.1公司的主要關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明；14.1.2公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的具體情況，包括但不限于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、交易標(biāo)的的基本情況，數(shù)量、金額以及關(guān)聯(lián)交易的相對(duì)比重（關(guān)聯(lián)交易在營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本中的比例，關(guān)聯(lián)交易造成或產(chǎn)生的利潤(rùn)在利潤(rùn)總額中的比例）；14.1.3公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)（成交價(jià)格與交易標(biāo)的賬面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說(shuō)明的與定價(jià)關(guān)于的其他事項(xiàng)）。14.2請(qǐng)?zhí)峁┕九c關(guān)聯(lián)方就所有關(guān)

40、聯(lián)交易簽訂的主要關(guān)聯(lián)交易協(xié)議；14.3如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的擔(dān)保，請(qǐng)說(shuō)明（擔(dān)保的形式，擔(dān)保的主債權(quán)內(nèi)容等），并提供相關(guān)擔(dān)保資料文件；14.4如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的貸款，請(qǐng)說(shuō)明（貸款的形式，金額，擔(dān)保方式等），并提供貸款資料文件；以及14.5請(qǐng)?zhí)峁┥鲜龉舅嘘P(guān)聯(lián)交易經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部通過(guò)的相關(guān)資料文件（包括但不限于董事會(huì)決議、廠長(zhǎng)辦公會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議等）；上述交易包括任何形式的交易，包括但不限于購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力， 銷售產(chǎn)品、商品，提供或者接受勞務(wù)，委托或者受托銷售，與關(guān)聯(lián)方共同投資，購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等），提供財(cái)務(wù)資助，提供擔(dān)保，租入或者租出資產(chǎn)，委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)，債權(quán)、債務(wù)重組，簽訂許可使用協(xié)議，以及轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目等交易事項(xiàng)。14.6請(qǐng)說(shuō)明公司與競(jìng)爭(zhēng)方（是指所有直接或間接監(jiān)控公司或有重大影響的自然人、法人及其監(jiān)控的法人單位）是