1、合同編號：XXX上海隆望金融信息服務有限公司財務顧問協議2016年4月 日專業word可編輯本則務顧問協議（以下簡稱本協議）由以下雙方于 年 月 日于 中國上海簽署：甲方：（以下簡稱：甲方”）法定代表人：住址：乙方：上海隆望金融信息服務有限公司（以下簡稱：乙方”）法定代表人：張衛平住址：上海市浦東新區晨暉路377弄42號鑒于：.甲方出于長期規范發展、擬進入資本市場的目的，存在規范企業 內部財務、法律等需要，特委托乙方擔任其顧問，負責甲方以上一系列 相關事宜。.乙方為一家專業資本市場對接服務平臺公司，具有為甲方提供對 接資本市場所需服務的能力，并同意接受甲方的委托，為甲方及關聯方 或甲方及關聯方

2、的項目提供全程跟蹤式資本市場（全國股份轉讓系統，簡稱新三板”）對接服務。經友好協商，雙方就甲方委托乙方為其提供資本市場對接服務事宜 達成如下條款，以資共同遵照執行：第一條范圍及權限真實、完整地向甲方介紹財務、法律等政府方面的規范要求， 并為甲方選擇合適的頂層設計、企業規范發展的方案提供參考建議；對前期財務審計、評估、掛牌/上市可行性方案提供咨詢服務，專業word可編輯 協助甲方整理并向財務、法律、券商等第三方提供有關資料，推薦并協 調相關第三方開展工作；應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；根據甲方要求，對甲方開展全面經營狀況、財務會計、法律等進 行分析盡職調查，并出具書面盡職調查報告

3、，協助甲方制定企業發展策 略；根據甲方實際發展情況，輔導甲方進入新三板資本市場；根據新三板的要求，輔導甲方最終符合掛牌或上市的條件；雙方另行具體約定的服務范圍和內容。第二條甲方的職責甲方應及時向乙方提供有關業務所需的信息資料、數據，便于甲乙雙方共同洽商有關事宜。甲方對于本企業內部的任何可能影響本協議約定服務內容的變 動，應及時書面通知乙方并提供詳細資料。甲方應與乙方經常溝通，接受乙方合理的方案和建議，不得指示 乙方完成違反國家法律規定的服務內容。甲方必須保證所提供的一切有關項目的信息都是真實、合法、確切有效的。甲方須真實陳述相關事實，提供相關文件和資料，協助乙方履行 本協議約定的服務內容及事項

4、，并為其開展工作提供便利。甲方提供情 況或資料不實或要求乙方從事違法活動的，乙方有權單方終止本合同， 依約所收費用不予退還。甲方向乙方提供需特別保密的信息、資料時，應向乙方書面聲明，并告知是否銷毀和返還。乙方除經甲方書面授權或履行本協議約定 服務內容的需要及法律、法規另有規定外，不得向其他人公開披露該等 信息、資料。在協議期內，根據履行本協議的需要，接受乙方組織的有關人員 實地了解甲方的情況，包括（但不限于）甲方的經營管理狀況、財務資 產狀況及分紅派息狀況、公司股權結構、人事組織結構、各項制度等。 甲方須安排專門人員負責與乙方聯系。第三條乙方的職責乙方應本著合法、合規，勤勉盡責、客戶至上的原則

5、，為甲方 提供本協議及相關附件約定的服務內容。應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件 資料、書面或口頭意見；乙方應不定期地與甲方溝通本協議約定服務事專業word可編輯項的進展情況；乙方應協助甲方與財務、法律、券商等第三方專業機構洽談， 并促成甲方與有關專業機構簽訂并或其他類似具有法律效力的文件；乙方應對財務、法律、券商、評估等聘請的第三方各類中介機 構負責，并負責協調各中介機構的工作，對不符合要求的中介機構，經 乙方書面同意后予以更換；乙方應遵守職業道德，協助甲方解決在企業經營管理過程中遇 到財務、法律等一系列難題，充分提示甲方可能出現的風險；乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策

6、劃、建議等服務應當充 分考慮甲方的利益并符合國家法律、法規、政策的規定；乙方有權拒絕甲方不合法、不合規以及超出本協議約定范圍的 服務要求。第四條委托甲方不可撤消地委托乙方為其在資本市場對接服務的專項資本 服務顧問；甲方確認：在本協議有效期內，甲方不再聘請和委托其它任何 公司、機構或個人擔任規范甲方及關聯方、對甲方及關聯方進行掛牌/上 市梳理、改制重組及甲方及關聯方在資本市場（新三板）掛牌、上市工作以及發行私募債等融資工具的融資、財務顧問；甲方同意并授權：由乙方聘請和組織、協調審計師事務所、律 師事務所等中介機構開展目標公司審查、審計、評估、盡職調查等工作；甲方同意并授權：由乙方聘請并組織、協調

7、具有掛牌、上市資 格的推薦機構或保薦人、會計師事務所、評估師事務所、律師事務所等 中介機構開展掛牌、上市以及發行私募債、定向增發等相關工作；甲方同意并授權：由乙方聘請和組織、協調具有掛牌、上市資 格的推薦機構或保薦人，投資人公關公司等中介機構開展公司私募策 劃、收購兼并等資本運作；甲方同意并授權：甲方在場外交易市場掛牌后，由乙方代理或 由乙方聘請合格的投資機構或做市商在場外交易市場對甲方股份依法進 行協議轉讓、做市交易、競價交易等；甲方同意并授權：在甲方在場外交易市場掛牌后，由乙方或由 乙方聘請合格的投資管理機構或對甲方進行市值管理；甲方同意并授權：甲方依據本協議約定支付乙方顧問費后，甲方與上

8、述中介機構發生的費用由甲方另行支付中介機構相應費用，乙方專業word可編輯 不承擔上述各類中介機構的費用。第五條服務傭金及違約責任乙方作為甲方資本市場對接顧問，收取甲方費用為：第一，甲乙雙方在協議簽訂的三個工作日之內，甲方支付給乙方人民幣50,000萬元（大寫：伍萬元）；第二，乙方給甲方出具書面掛牌方案以及財務、法律規范輔導意見后三個工作日之內，甲方支付乙方50,000元（大寫：伍萬元）；第三，甲方滿足雙方書面確認的資本市場掛牌”，注：將確認函為 本協議附件內容，如新三板相應掛牌條件，并且乙方出具工作成果確認 單或券商出具同意甲方立項憑證后三個工作日之內，甲方支付給乙方50,000元（大寫：伍

9、萬元）；注：服務期滿時，如果甲方除業績外，其他都達到券商的立項條 件，則視同乙方服務成功，需要支付50,000元（大寫：伍萬元）乙方戶名：上海隆望金融信息服務有限公司開戶行：建設銀行上海張江支行賬 號：31001523211050043020 TOC o 1-5 h z 本合同到期終止后或者提前解除的，應當由雙方書面確認并結清有 關費用。乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。若根據甲方需要，乙方為甲方提供融資顧問服務的傭金另行協 商，其中每次資金到賬后的3個工作日內按當次實際到賬金額收取，每 到賬一筆收取一筆。融資資金到賬以生效的融資協議中約定日期為準，否則甲方應提供相應到賬證明。如甲

10、、乙雙方同意也可以出讓甲方控股股東部分股權或雙方約定 的其他形式即乙方取得部分甲方股權作為支付乙方顧問服務費的對價，雙方需要另行約定簽署相關協議。有關甲方在本協議約定顧問期間所涉及的本協議約定以外服務 內容的法律、財務審計、業務調查等，并出具相關的報告及文本制作的 費用，由甲方自行負責。若本協議約定的相關工作復雜、工作量大，超過原約定服務內 容20%以上的，甲方同意適當增加乙方服務費，具體金額由雙方協商確 定。乙方為甲方提供本協議約定顧問服務而發生差旅費、食宿費以專業word可編輯及其他合理必要的辦公費用（乙方及其聘請的中介機構進行調查而向有關政府部門支付的查詢取證等官方費用）由甲方另行支付而

11、未包含于5.1 條。甲方每延遲一日付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五 的違約滯納金。任何一方發生任何違約行為時，違約方應補償守約方因此受到的 損失，該損失包括但不限于直接損失，可得利益損失，處理相應糾紛支 付的律師費、調查取證費、公證費、差旅費等。第六條排他性在委托期間，甲方不應就本協議項下約定的服務事項委托其他 任何第三方；乙方在委托期間為甲方的獨家資本市場對接服務顧問。在委托期限內，甲方（包括子公司、關聯方、項目公司），都不 能跨過乙方直接與乙方安排的相關資金方、資源方（包括該等資金方、 資源方的分支或關聯方）洽談交易，而不付本協議約定的相關費用給乙 方，如甲方違反此約定，甲方應以乙

12、方應得之顧問費的雙倍賠償給乙方。第七條代表條款甲方指定 代表甲方處理與乙方相關事宜；乙方指定 張利英代表乙方處理與甲方相關事宜;上述代表在合同履行過程中簽字確認相關文件之行為或其它履約行 為視為甲方或乙方行為。一方提出變更上述人員的，應至少提前3個工 作日書面通知對方。第八條修改與變更本合同未經雙方書面同意，不得作任何修改或變更。第九條時間與期限甲方對乙方的委托期限為自本協議生效之日起的一年：即自2016年4月 日起，至2017年4月 日止。經雙方協商一致并書面確認，委托期限可以提前終止。若委托期限屆滿或提前終止，乙方提供的 本協議約定的服務所涉及的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交

13、易完成。第十條使用的法律本合同的一切條款都是根據憲法、刑法、民法、合同法、經濟法等 現行有關法律、法令和條例制訂的。然而在合同生效后，由于頒布了新 的法律、法令、條例或對原有的法律、法令和條例進行了修改，致使甲 .專業word可編輯乙雙方中任何一方的經濟利益發生重大變化，應及時協商，并對本合同 的有關條款做出必要的修正和調整，以保證甲乙雙方在合同中的正常的經濟權益。第十一條爭議的解決在執行本合同所發生或與本合同有關的一切條款的爭執，首先應由甲乙雙方友好協商解決。若協商不能解決，任何一方均可向上海市浦東新區人民法院提 起訴訟。第十二條通知凡有關合同通知、請求或其他通訊往來，須以文字為準，可采 用

14、書信、電傳、電報等方式傳遞，電郵亦可作為介紹的依據。本合同各方認可合同簽署頁中的信息準確無誤。一方變更通訊地址或者聯系方式、傳真、電子郵件、賬戶信息等信息，應及時將變更 后的準確信息以書面形式通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后 果承擔責任。本合同自雙方簽字或蓋章日起生效，一式四份，當事人雙方各 執兩份。專業word可編輯（本頁無正文，以下為XXX有限公司與上海隆望金融信息服務有限公司之資本市場對接服務協議的簽章頁）甲方（蓋章）：法定代表人：（或授權代表）：住址：聯系人：電話：傳真：年 月 日乙方（蓋章）：上海隆望金融信息服務有限公司法定代表人：（或授權代表）：住址：聯系人：電話：傳真：年 月 日附件一:專業word可編輯服務內容包含：項目流程安排分項工作事項所需時間資料簽訂保密協議保密協議/一/財務顧問協1確定服務內容，達成合作3天財務顧問協議議法律盡調（工商內檔、稅務合規、社保1合規、環保合規法律事項）幫助梳理股權結構，理順關聯方二盡職調查2財務盡調（資產、利潤、所有者權益、 現金流量）等情況調查）對財務人員指 導、幫助建立內控制度、財務咨詢f盡調報告3頂層架構設計、業務梳理、資本市場知識培訓出具掛牌方案1根據盡調結果，綜合考慮時間及成本，