1、-PAGE . z.證券交易所席位、交易單元、網關業務指南目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc153956711第1章前言 PAGEREF _Toc153956711 h 1HYPERLINK l _Toc1539567121.1本指南的圍 PAGEREF _Toc153956712 h 1HYPERLINK l _Toc1539567131.2通用業務流程描述 PAGEREF _Toc153956713 h 1HYPERLINK l _Toc153956714第2章席位交易單元切換 PAGEREF _Toc153956714 h 2HYPERLINK l

2、_Toc1539567152.1席位交易單元切換的業務含義 PAGEREF _Toc153956715 h 2HYPERLINK l _Toc1539567162.2席位交易單元切換實施方案 PAGEREF _Toc153956716 h 2HYPERLINK l _Toc1539567172.3基金公司租用席位的處理 PAGEREF _Toc153956717 h 3HYPERLINK l _Toc1539567182.4會員被注銷后席位、交易單元的處理 PAGEREF _Toc153956718 h 3HYPERLINK l _Toc1539567192.5未交費席位的處理 PAGEREF

3、 _Toc153956719 h 3HYPERLINK l _Toc153956720第3章席位業務指南 PAGEREF _Toc153956720 h 4HYPERLINK l _Toc1539567213.1席位的定義及一般規定 PAGEREF _Toc153956721 h 4HYPERLINK l _Toc1539567223.2席位新增 PAGEREF _Toc153956722 h 4HYPERLINK l _Toc1539567233.3席位轉讓 PAGEREF _Toc153956723 h 5HYPERLINK l _Toc153956724席位出讓 PAGEREF _Toc

4、153956724 h 5HYPERLINK l _Toc153956725席位受讓 PAGEREF _Toc153956725 h 7HYPERLINK l _Toc153956726第4章交易單元業務指南 PAGEREF _Toc153956726 h 9HYPERLINK l _Toc1539567274.1交易單元定義及一般規定 PAGEREF _Toc153956727 h 9HYPERLINK l _Toc1539567284.2交易單元新增/開通 PAGEREF _Toc153956728 h 9HYPERLINK l _Toc1539567294.3交易單元中止 PAGEREF

5、 _Toc153956729 h 10HYPERLINK l _Toc1539567304.4交易單元過戶 PAGEREF _Toc153956730 h 11HYPERLINK l _Toc153956731交易單元出讓 PAGEREF _Toc153956731 h 12HYPERLINK l _Toc153956732交易單元受讓 PAGEREF _Toc153956732 h 13HYPERLINK l _Toc1539567334.5交易單元更名 PAGEREF _Toc153956733 h 16HYPERLINK l _Toc1539567344.6交易單元配置模式舉例 PAGE

6、REF _Toc153956734 h 18HYPERLINK l _Toc153956735每個營業部配置獨立交易單元的模式 PAGEREF _Toc153956735 h 18HYPERLINK l _Toc153956736其他交易單元配置模式 PAGEREF _Toc153956736 h 18HYPERLINK l _Toc153956737第5章網關業務指南 PAGEREF _Toc153956737 h 19HYPERLINK l _Toc1539567385.1網關定義及一般規定 PAGEREF _Toc153956738 h 19HYPERLINK l _Toc1539567

7、395.2網關開通 PAGEREF _Toc153956739 h 19HYPERLINK l _Toc1539567405.3網關配置變更 PAGEREF _Toc153956740 h 22HYPERLINK l _Toc1539567415.4網關轉讓 PAGEREF _Toc153956741 h 24HYPERLINK l _Toc153956742網關出讓 PAGEREF _Toc153956742 h 24HYPERLINK l _Toc153956743網關受讓 PAGEREF _Toc153956743 h 25HYPERLINK l _Toc1539567445.5網關撤銷

8、 PAGEREF _Toc153956744 h 29HYPERLINK l _Toc1539567455.6有關網關配置的特別說明 PAGEREF _Toc153956745 h 31HYPERLINK l _Toc153956746網關參考配置表 PAGEREF _Toc153956746 h 31HYPERLINK l _Toc153956747集易天地互備網關的配置 PAGEREF _Toc153956747 h 31HYPERLINK l _Toc153956748災備網關的配置 PAGEREF _Toc153956748 h 31HYPERLINK l _Toc153956749附

9、件：證券交易所會員網上業務平臺使用及CA電子證書申請說明 PAGEREF _Toc153956749 h 33- PAGE 4 . z.前言本指南的圍本指南涉及以下業務工程：席位交易單元切換席位新增、席位轉讓 交易單元新增/開通、交易單元中止、交易單元更名、交易單元過戶網關開通、網關配置變更、網關轉讓、網關撤銷通用業務流程描述會員申請辦理席位、交易單元、網關業務的根本程序如下：1登錄本所會員網上業務專區方法詳見附件證券交易所會員網上業務平臺使用及CA電子證書申請說明2通過業務辦理菜單項，進入相應的業務申請頁面3在線填寫各項業務申請表4按頁面提示準備所需提交的申請材料，按規定的格式上載5檢查無誤

10、后點擊提交申請成功提交后，可通過 業務辦理業務辦理查詢菜單查詢各項業務的辦理進度及各相關業務部門的審批意見。非本所會員單位辦理上述業務的操作流程與會員單位一樣，但本所對申請表及申請材料容可根據實際情況進展調整，具體規定可咨詢本所會員部對應片區業務管理人員。聯系可通過網上業務專區業務指引會員聯系人及聯系菜單項查詢席位交易單元切換席位交易單元切換的業務含義根據證券交易所席位與交易單元管理細則以下簡稱細則規定，席位僅代表會員在本所擁有的權益，原席位具有的具體交易權限將一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態均保持不變。本所對原席位進展的交易管理、信息發布等業務處理將轉換為對交易單元的相應業務處理。席位

11、交易單元切換實施方案本所于2007年1月1日統一將所有席位一次性切換為交易單元。2007年1月1日2007年3月31日為調整過渡期。會員應根據各自公司的需要對各自交易單元、流速權、網關的配置使用情況進展必要的調整。交易單元、流速權、網關的配置詳情可通過本所網上業務專區的相應欄目查詢。查詢及申請調整的具體操作方式詳見本指南相應章節。自2007年4月1日起，本所開場按細則規定對超出已交費席位數量以外的在用交易單元與流速權計收使用費。2007年1月1日前已經發起的席位業務仍按原席位管理相關規定辦理，切換完成后按細則及本指南辦理相關業務。因有在辦業務無法參加2007年1月1日統一切換的會員單位，可于2

12、007年1月1日2007年3月31日期間，登錄本所網上業務專區申請自行切換。具體方法是通過業務辦理菜單下的席位交易單元切換欄目進入相應申請頁面，填寫并提交申請。本業務每家會員只能申請一次。對2007年3月31日仍未提交切換申請的會員，本所根據其2007年3月31日的席位使用狀況進展自動切換，并根據其擁有的已交費席位數量確定配置到網關的流速。基金公司租用席位的處理細則實施后，基金公司不再向會員租用席位，而是由會員向基金公司提供所需交易單元的使用權。此前基金公司向會員租用的席位統一切換為交易單元。會員向基金公司提供的交易單元的使用費由會員負責繳納，但席位享有的免費流速仍保存在會員處。本所向每家基金

13、管理公司提供45筆/秒的免費流速，假設基金公司因業務開展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申請。本所鼓勵基金管理公司大幅減少交易單元的使用量，最低的要：1不與其他基金管理公司或其他機構共用交易單元；2托管在不同托管銀行的基金不使用同一交易單元。保險公司等其他租用本所會員席位的機構參照上述規定執行。會員被注銷后席位、交易單元的處理被注銷的會員的席位，假設因司法凍結無法轉讓的，席位及其權益仍須保存在原機構名下；但被注銷的會員正在使用的交易單元經本所批準可進展過戶，過戶后交易單元的使用費由受讓方繳納。未交費席位的處理對未交費席位，會員可于2007年3月31日前通過補交席位初費轉換為交費

14、席位，享有與其他交費席位同樣的權益；逾期未補交席位初費的，本所擬作注銷處理。席位業務指南席位的定義及一般規定根據證券交易所席位與交易單元管理細則規定，席位代表了會員在證券交易所以下簡稱本所的權益，會員須擁有席位方可在本所進展交易。此外，會員每擁有一個席位還可在本所享有：1一個交易單元的免費使用權；2一份標準流速的免費使用權；3每年二萬筆的免費流量；4本所章程、業務規則規定的其他權益。席位新增席位新增業務用于會員申請增加新的席位。用戶登錄網上業務專區首頁后，點擊業務辦理席位業務 *席位新增即可進入本欄目主頁面，如圖2-1所示。用戶填寫新增席位數量并選擇了新增席位的類別后，點擊下一步按鈕，即可進入

15、席位新增編輯頁面，如圖2-2所示，用戶點擊申請文件的報送說明局部的說明即可查看對相關文件要求的說明信息，然后用戶填寫各要求的工程，并按照說明上傳要求的文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖2-1 *席位新增主頁面圖2-2 *席位新增編輯頁面席位轉讓席位轉讓業務分為席位出讓、席位轉讓兩個方面。席位出讓席位出讓功能用于席位出讓方會員申請向其他會員轉讓席位。僅當擬轉讓的席位處于未司法凍結狀態、且受讓方完成了席位交易單元切換后，方可進展席位出讓。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理席位業務 *席位出讓即可進入本欄目主頁面，如圖2-3所示。用戶必須輸入受讓方會員編碼，然后點擊增加席位編碼來添加需要轉讓的席

16、位，然后用戶點擊下一步按鈕即可進入業務詳細信息頁面。如圖2-4所示圖2-3 *席位出讓主頁面圖2-4 *席位出讓詳細信息面席位受讓*席位受讓功能用于會員申請承受其它會員轉讓給自己的席位。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理席位業務 *席位受讓即可進入本欄目主頁面，如圖2-5所示，主頁面會列出所有出讓方的申請，未提交狀態的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關辦理的席位轉讓申請。用戶點擊業務受理編號即可進入業務詳細信息處理頁面，如圖2-6所示。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖2-7所示，按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖2-5 *席位受讓主頁面圖2-

17、6 *席位受讓詳細信息頁面圖2-7 席位受讓申請編輯頁面交易單元業務指南交易單元定義及一般規定交易單元指會員向本所申請設立的、參與證券交易與承受監管及效勞的根本業務單位。會員可以根據需要，向本所申請設立一個或多個交易單元；不同的會員不得使用同一交易單元。本所通過交易單元對會員進展業務管理；根據會員的業務許可圍和申請，本所按照相關業務規則開通或限制交易單元各項交易權限。交易單元新增/開通交易單元新增/開通功能用于會員增加新的交易單元或者開通原有交易單元。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理交易單元業務交易單元新增/開通即可進入本欄目頁面，如圖3-1所示。用戶選擇新增交易單元類別或選擇要開通的原有

18、交易單元后，點擊下一步按鈕，即可進入交易單元新增/開通編輯頁面，如圖3-2所示，用戶點擊申請文件的報送說明局部的說明即可查看對相關文件要求的說明信息，然后用戶填寫各要求的工程，并按照說明上傳要求的文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖3-1 交易單元新增/開通主頁面圖32 交易單元新增/開通編輯頁面交易單元中止交易單元中止功能用于會員申請將交易單元轉為中止狀態暫時停用。僅當交易單元為交易狀態，并且非用于資產理財方案、交易單元上托管股份為0、無同該交易單元關聯的營業部時方可進展交易單元中止。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理交易單元業務交易單元中止即可進入本欄目主頁面，如圖3-3所示。用戶點擊下

19、一步按鈕即可進入交易單元中止申請填寫頁面，如圖34所示，用戶首先請閱讀交易單元中止承諾，然后填寫最早可中止日期、交易單元中止原因并按要求提交相關文件后即可點擊提交按鈕完成提交。圖3-3 交易單元中止主頁面圖3-4 交易單元中止申請填寫頁面交易單元過戶交易單元過戶業務分為交易單元出讓、受讓兩個方面：交易單元出讓交易單元出讓功能用于出讓方會員申請向其他會員出讓交易單元。僅當擬過戶的交易單元中沒有被用于資產理財方案的且受讓方會員為切換后會員，方可進展交易單元出讓。如果申請過戶的交易單元中有關聯的大宗交易用戶，則必須根據實際情況判斷是否需要選擇大宗交易用戶一起轉讓。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理

20、交易單元業務交易單元出讓即可進入本欄目主頁面，如圖35所示。用戶必須輸入受讓方會員編碼，根據實際情況判斷是否需要選擇大宗交易用戶一起轉讓，然后點擊增加交易單元編碼來添加需要過戶的交易單元，然后用戶點擊下一步按鈕即可進入業務詳細信息頁面，如圖36所示。圖3-5 交易單元出讓主頁面圖3-6 交易單元出讓詳細頁面交易單元受讓交易單元受讓功能用于會員申請承受其他會員過戶給自己的交易單元。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理交易單元業務交易單元受讓即可進入本欄目主頁面，如圖37所示。主頁面會列出所有出讓方的申請，未提交狀態的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關辦理的交易單元過戶申請。用戶點擊業務受

21、理編號即可進入業務詳細信息處理頁面，如圖3-8所示。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖3-9所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖3-7 交易單元受讓主頁面圖3-8 交易單元受讓詳細信息面圖3-9 交易單元受讓申請編輯面交易單元更名交易單元更名功能用于會員申請修改交易單元名稱可同時修改交易單元的類別。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理交易單元業務交易單元更名即可進入本欄目主頁面，如圖3-10所示。請務必注意根據交易單元更名后的用途正確選擇交易單元對應的交易單元類別。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖311所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文

22、件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖3-10 交易單元更名主頁面圖3-11 交易單元更名申請編輯面交易單元配置模式舉例按照證券交易所席位與交易單元管理細則規定，本所可支持多種不同的交易單元配置使用模式。每個營業部配置獨立交易單元的模式不管會員是否已實行集易，均可為其下屬營業部配置獨立的交易單元。因中證結算分公司的證券托管賬戶仍將依交易單元而設，假設會員下屬營業部希望直接獲得登記結算公司提供的分紅派息等股份登記托管效勞，應中選擇為每個營業部使用獨立交易單元的模式。其他交易單元配置模式會員也可根據各自公司需要，采用其他交易單元配置模式。例如：A股經紀業務交易單元13個B股經紀業務交易單元1個自營業務

23、交易單元1個資產管理業務交易單元1個QFII專用交易單元1個代辦股份轉讓專用交易單元1個網關業務指南網關定義及一般規定網關指放置在會員處、用于連接會員與本所交易系統的軟硬件設施，俗稱通信端口或小站。會員可同時使用多個網關進展報盤，但不允許使用他人的網關報盤。會員可根據需要將下屬交易單元配置到網關上。多個交易單元可以同時配置在一個網關上，一個交易單元也可以配置在多個網關上。本所通過網關對會員的報盤流速即跑道寬度進展總量控制。當實際報盤速率到達網關的流速限制值時，節流功能開啟，超過限制值的報盤將被推延至下一時段傳送。會員可根據需要申請對網關的報盤流速進展設定。本所規定每份標準流速為15筆/秒。配置

24、到網關上的流速必須是標準流速的整倍數。目前單個網關支持的最大流速為300筆/秒。本所每年將對標準流速值進展檢測和必要的調整，確保會員擁有的總體流速與市場開展需要相適應。網關開通網關開通功能用于會員申請開通新的網關。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理網關業務網關開通即可進入本欄目主頁面，如圖4-1所示。點擊目前端口配置情況查詢 可查詢該會員目前在使用的通信網關小站配制情況。點擊增加網關編碼按鈕，填寫需要開通的網關編碼至少增加一個，且必須為半角字母和數字組成的最長8位的字符，不區分大小寫。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖4-2所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可

25、完成申請。圖4-1 網關開通主頁面圖4-2 網關開通申請編輯面網關配置變更網關配置變更功能用于會員申請修改已開通的網關配置。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理網關業務網關配置變更即可進入本欄目主頁面，如圖4-3所示。點擊目前端口配置情況查詢 可查詢該會員目前在使用的通信網關小站配制情況。點擊增加網關編碼按鈕，選取需要變更配置的網關編碼至少增加一個。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖4-4所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖4-3 網關配置變更主頁面圖4-4 網關配置變更申請編輯面網關轉讓網關轉讓業務分為網關出讓、網關受讓兩個方面。網關出讓網關出讓功

26、能用于出讓方會員申請向其他會員轉讓通信網關小站。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理 網關業務 網關出讓即可進入本欄目主頁面，如圖45所示。點擊目前端口配置情況查詢 可查詢該會員目前在使用的通信網關小站配制情況。用戶必須輸入受讓方會員編碼，然后點擊增加網關編碼來添加需要轉讓的網關至少增加一個，然后用戶點擊下一步按鈕即可進入業務詳細信息頁面,如圖46所示。圖4-5 網關出讓主頁面圖4-6 網關出讓詳細信息頁面網關受讓網關受讓功能用于會員申請承受其他會員轉讓給自己的通信網關小站。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理 網關業務 網關受讓即可進入本欄目主頁面，如圖4-7所示。主頁面會列出所有出讓方的申

27、請，未提交狀態的申請為出讓方已完成申請，但受讓方未完成相關辦理的網關轉讓申請。用戶點擊業務受理編號即可進入業務詳細信息頁面，如圖4-8所示。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖4-9所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖4-7 網關受讓主頁面圖4-8 網關受讓詳細信息頁面圖4-9 網關受讓申請編輯頁面網關撤銷網關撤銷功能用于會員申請撤銷已開通的通信網關小站。用戶登錄系統進入首頁后，點擊業務辦理網關業務 網關撤銷即可進入本欄目主頁面，如圖4-10所示。點擊目前端口配置情況查詢 可查詢該會員目前在使用的通信網關小站配制情況。點擊增加網關編碼按鈕，選取需要撤銷的網關編碼至少增加一個。點擊下一步按鈕，進入申請編輯頁面，如圖4-11所示。按照要求填寫完畢相關工程并提交申請文件后，點擊提交按鈕即可完成申請。圖4-10 網關撤銷主頁面圖4-11 網關撤銷申請編輯面有關網關配置的特別說明網關參考配置表新規則實施后，通信網關在技術上無需進展程序和接口變更；但為了平安、高效地發揮網關的技術性能，會員應對網關流速、硬件標準、通信線路及通過該網關報盤的營業部數量進展合理配置。下表為證券通信公司提供的網關參考配置表：網關配置流速建議通過該網關報盤的最大營業部數量需要的通信