1、第五章第五章 科技檔案質量控制科技檔案質量控制主講：閔行區檔案局1學習目的和要求 深刻理解科技檔案質量鑒定的重要性，系統掌握科技檔案價值鑒定的原則及其應用，了解價值鑒定的程序與要求，掌握檔案保管期限表的結構與制定方法。理解并能應用科技檔案完整性、準確性鑒定的內容與方法。通過學習應能制定簡單的保管期限表，應用價值鑒定原則初步判斷科技檔案的價值，并能運用科技檔案完整性、準確性鑒定的方法。2質 量 控制概概 述述價值鑒定價值鑒定完整、準完整、準確性鑒定確性鑒定3 質量控制的內容質量控制的內容第一節第一節 科技檔案質量控制概述科技檔案質量控制概述 質量控制的意義質量控制的意義4科技檔案質量科技檔案質量

2、完整性完整性準確性準確性價值性價值性完整性？完整性？準確性？準確性？5質量控制的內容質量控制的內容基層檔案室質量控制專業檔案館質量控制6基層檔案室質量控制基層檔案室質量控制歸檔鑒定歸檔鑒定存毀鑒定存毀鑒定完整性、準確性鑒定完整性、準確性鑒定7 歸檔鑒定是指基層檔案部門指導科技部門按歸檔制度的規定，對歸檔文件的價值與完整、準確性進行鑒定，并按規定劃定其保管期限與密級。歸檔鑒定的對象是歸檔文件 。 存毀鑒定是指基層檔案部門對保管期限已滿的科技檔案的價值進行再鑒定，對有保存價值者重新劃定保管期限與密級，對無繼續保存價值者予以銷毀。 完整性、準確性鑒定是指基層單位檔案部門對庫藏科技檔案的完整性、準確性

3、按有關規定進行鑒定。8專業檔案館質量控制專業檔案館質量控制進館鑒定進館鑒定存毀鑒定存毀鑒定完整性、準確性鑒定完整性、準確性鑒定9 進館鑒定是指科技專業檔案館按進館范圍的規定，對進館對象的價值與質量進行鑒定。 這是科技專業檔案館質量控制的首要內容。 存毀鑒定是指科技專業檔案館對保管期限屆 滿的館藏科技檔案的價值進行再鑒定，對無繼續保存價值者予以銷毀。 完整性、準確性鑒定 是指對庫藏科技檔案的 完整性、準確性進行鑒定，對不完整、不準確的科技檔案進行更改、補充。 10 質量控制的內容質量控制的內容第一節第一節 科技檔案質量控制概述科技檔案質量控制概述 質量控制的意義質量控制的意義11質量控制的意義質

4、量控制的意義重要檔案重要檔案 安全保管安全保管充分發揮充分發揮 檔案作用檔案作用保證質量保證質量 優化庫藏優化庫藏實現檔案實現檔案 現代化管理現代化管理1213（一）有利于保證科技檔案的質量，進而優化庫藏 科技檔案的質量包括兩方面的含義：一是指科技檔案的內容價值；二是指科技檔案的構成質量。 科技文件歸檔鑒定與科技檔案進館鑒定，主要是把住“進口關”，嚴格把握庫藏對象的質量，把真正對本單位或對國家與社會有保存價值的科技檔案列入庫藏范圍，這是優化庫藏檔案內容質量的最重要的措施。 1314（二）有利于具有重要價值檔案的安全保管 面對與日俱增的檔案，如何確定合理的保管期限，把有限的人力、物力、財力投入到

5、對具有重要價值檔案的保管上，是一項急待解決的問題。保管中不分價值大小，一視同仁地對待，既花費了財力和人力，又無必要。 檔案部門在檔案管理工作中應該樹立質量管理、效益管理，把有限的物力與財力投入到對重要檔案保管上，及時剔除無繼續保存價值的檔案或采取區別對待、重點保護的方法。1415（三）有利于充分發揮檔案的作用 檔案部門保存科技檔案的目的是為了利用，在歸檔鑒定中合理劃定密級與保密范圍，在保管中及時調整密級與保密范圍可以盡可能地充分發揮科技檔案的作用，使之及時在可以利用的時間與范圍內得以傳播。 對庫藏檔案的質量鑒定能促使科技檔案的完整性、準確性，可以充分發揮科技檔案的現實效用性 。 通過鑒定工作還

6、可以使檔案人員對庫藏檔案的構成與內容更為熟悉，進而強化科技檔案的日常利用工作和編研工作。 15（四）有利于科技檔案的現代化管理 科技檔案鑒定工作是開展現代化管理的基礎。無論是對科技檔案實行縮微管理，還是實行計算機管理都應在開展鑒定工作的基礎上進行。 16質 量 控 制概概 述述價值鑒定價值鑒定完整、準完整、準確性鑒定確性鑒定17第二節第二節 科技檔案價值鑒定科技檔案價值鑒定18 科技檔案的價科技檔案的價值值 科技檔案保管期限表科技檔案保管期限表 科技檔案價值鑒定的方法科技檔案價值鑒定的方法 科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）19（1）科技檔案價值的內涵（2）科

7、技檔案的價值形態（3）鑒定科技檔案價值的原則科技檔案價值的內涵科技檔案價值的內涵 從檔案與社會的關系研究檔案的價值，認為檔案的價值是指檔案的使用價值。 從經濟學的角度研究檔案價值，認為檔案具有價值和使用價值。20檔案是商品？ 以哲學角度研究檔案的價值，認為檔案價值是客體自身屬性對主體需求的滿足，是主體對客體自身屬性的肯定關系。科技檔案的價值形態科技檔案的價值形態利 用 價 值作用時間 作用范圍 作用性質 現實利用價值 歷史利用價值 對形成單位的原始利用價值 對社會的利用價值 檔案價值 情報價值 21鑒定科技檔案價值的原則鑒定科技檔案價值的原則（1）來源原則來源原則，指科技檔案的形成者或來源對科

8、技檔案價值 的影響 。（2）內容原則內容原則，指科技檔案記載內容的重要性、典型性對科技檔案價值的影響。 內容原則在檔案價值鑒定中具體體現在檔案內容的重要性、典型性、獨特性方面。（3）功能原則功能原則，指科技檔案具有的主要功能對其價值的影響,其實質是時間因素對改變科技檔案價值形態的作用。（4）高齡原則高齡原則，指科技檔案因形成時間久遠對科技檔案價值的影響，對形成年代久遠的科技檔案一般免于鑒定。 （5）經濟原則經濟原則，指保存科技檔案的代價對科技檔案價值鑒定的影響。 22 上述科技檔案鑒定五原則中： 內容原則與來源原則是決定檔案價值 的兩大基本原則 。 高齡原則是對少數科技檔案而言的。 經濟原則是

9、個宏觀指導思想。 具有普遍適用性的是科技檔案來源原則、 內容原則和功能原則 。23第二節第二節 科技檔案價值鑒定科技檔案價值鑒定24 科技檔案的價科技檔案的價值值 科技檔案保管期限表科技檔案保管期限表 科技檔案價值鑒定的方法科技檔案價值鑒定的方法 科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）檔案保管期限表檔案保管期限表 是確定科技檔案保管期限與鑒定科技檔案價值的依據性文件，通常以表格形式表示。25類型與作用類型與作用結構與編制結構與編制保管期限的劃分保管期限的劃分 類型：類型： 有專業系統科技檔案保管期限表 和基層單位科技檔案保管期限表兩種。 結構：結構：由說明與條款兩

10、部分組成。 說明部分，主要介紹制定保管期限表的依據、適用范圍及使用中應注意的問題等。條款部分，是保管期限表的主體，一般由序號、條款名稱、保管期限、備注組成 。 其中，條款名稱，按傳統的保管期限表的含義，是指一組同類型科技檔案的綜合名稱。26 保管期限的劃分保管期限的劃分 科技檔案的保管期限，劃分為永久、長期、短期三種，但不是絕對的。 在具體劃定科技檔案保管期限中應注意以下幾點：利用價值是劃分保管期限的基礎。科技檔案保管期限的劃分應以“項目”為背景。 確定保管期限的重點是劃分永久保存的范圍。 27第二節第二節 科技檔案價值鑒定科技檔案價值鑒定28 科技檔案的價值科技檔案的價值 科技檔案保管期限表

11、科技檔案保管期限表 科技檔案價值鑒定的方法科技檔案價值鑒定的方法 科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）科技檔案價值鑒定應注意的問題（略）科技檔案價值鑒定的方法科技檔案價值鑒定的方法鑒定方法鑒定程序29 對科技檔案進行價值鑒定的方法較多，例如數值鑒定法、經驗評估法等，但真正用于鑒定實踐的還是經驗鑒定法，其中應用最普遍的是直接鑒定法。 制定鑒定工作計劃 ；組織鑒定工作機構 ；研究科技檔案保管期限表 ；著手鑒定 ：先個人鑒定 ，再小組審查；銷毀與鑒定工作的后處理 ：移 交 、 銷 毀 和 封 存 。直接鑒定法 是以“套”為鑒定的基礎，以科技檔案保管期限表為依據，通過直接審閱科技檔案的內容來評判其價值的

12、一種鑒定方法。應用直接鑒定法的要求是：以套為價值鑒定的基礎 。 科技檔案的價值鑒定首先是以成套的科技檔案為基礎進行的，而判斷一套檔案價值的基礎 ，即由項目的價值來決定的。 以卷為價值鑒定的基本單元 。以件為鑒定的補充 。30質 量 控 制概概 述述價值鑒定價值鑒定完整、準完整、準確性鑒定確性鑒定31第三節第三節 科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準確性鑒定的原則科技檔案完整性、準確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準確性鑒定的方法科技檔案完整性、準確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準確性

13、鑒定后的補救措施科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施32科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性（緣由）科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性（緣由）制度不健全或執行不力，致使科技檔案不完整、不準確 。科技對象的發展變化，致使庫藏科技檔案不完整、不準確。社會檔案意識不強，致使科技檔案不完整、不準確。33第三節第三節 科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準確性鑒定的原則科技檔案完整性、準確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準確性鑒定的方法科技檔案完整性、準確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準確性鑒定

14、后的補救措施科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施34科技檔案完整性、準確性鑒定的原則科技檔案完整性、準確性鑒定的原則35 遵循科技檔案的形成規律和特點，保證科技檔案的完整性、準確性。就科技檔案質量控制而言，這是由科技檔案的成套性與現實性所決定的。種類齊全、項目完整、文件成套，完整性鑒定的重點是項目的完整性與文件的成套性。一是科技檔案內容、數據要準確，二是科技檔案內容與記述的科技對象應一致，三是同一項目不同檔案材料之間應一致。當科技檔案不準確時，不但允許修改，而且必須修改。 在鑒定時應重點審在鑒定時應重點審查：由項目歸檔率衡查：由項目歸檔率衡量的項目的完整性、量的項目的完整性、由項目成套率衡量

15、的由項目成套率衡量的科技檔案的成套性等。科技檔案的成套性等。第三節第三節 科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準確性鑒定的原則科技檔案完整性、準確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準確性鑒定的方法科技檔案完整性、準確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施36科技檔案完整性、準確性鑒定的方法科技檔案完整性、準確性鑒定的方法核對 ：包括與科技項目相核對和 與有關目錄相核對兩種。核查：包括與科技對象現實相核查 、同一項目不同檔案 之間相核查

16、和按科技生產活動的程序相核查 三種。37第三節第三節 科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準確性鑒定的原則科技檔案完整性、準確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準確性鑒定的方法科技檔案完整性、準確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施38科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施科技檔案完整性、準確性鑒定后的補救措施補收補繪外出收集更改 通常核查發現有項目不完整或文件不成套的情況，可通過補充收集的措施，把應該收集的檔案文件收上來。對文件不齊

17、者可以采取補測補繪的辦法解決。 對有關工程項目、外購設備檔案的不完整問題，可以到有關設計單位、設備制造單位采取征購或復印的辦法進行補充收集。 科技檔案應隨著科技生產活動的變化及時加以更改補充。39 第五章第五章 考核要求考核要求 識記識記 （1）科技檔案質量的含義；（2）科技檔案鑒定的含義；（3）基層檔案室科技檔案質量控制的內容；（4）科技檔案價值的定義；（5）科技檔案價值構成要素；（6）來源原則的含義；（7）內容原則的含義；（8）功能原則的含義；（9）保管期限表的含義；（10）直接鑒定法的含義；（11）科技檔案完整性、準確性鑒定的根由。 40 第五章第五章 考核要求考核要求 領會領會（1）科技檔案質量控制的內容；（2）存毀鑒定的內容；（3）科技檔案質量控制的意義；（4