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1、金融服務營銷金融服務營銷證券證券營銷營銷人員人員為為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動 為為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；采取貶低競爭對手或進入其營業場所勸導采取貶低競爭對手或進入其營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；客戶等不正當手段招攬客戶；提供、傳播虛假或誤導客戶信息，或誘使客戶提供、傳播虛假或誤導客戶信息，或誘使客戶進行不必要的證券買賣；進行不必要的證券買賣；替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移

2、，證券認購、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜； 學習學習內容內容（二）證券營銷人員行為規范（二）證券營銷人員行為規范與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。 根據根據證券經證券經紀人管理暫行紀人管理暫行規定規定:證券經證券經紀人要在執業紀人要在執業過程中主

3、動向過程中主動向客戶出示證書。客戶出示證書。其執業活動不其執業活動不得超出證書載得超出證書載明的代理權限明的代理權限范圍，不得有范圍，不得有下列行為下列行為第二節第二節金融服務營銷人員職業行為規范與職業道德建設金融服務營銷人員職業行為規范與職業道德建設 第二章第二章 金融服務營銷團隊建設金融服務營銷團隊建設同步案例同步案例 2-5 2-5 證券經紀人能夠如此招攬客戶嗎證券經紀人能夠如此招攬客戶嗎 第二章第二章 金融服務營銷團隊建設金融服務營銷團隊建設 案例背景案例背景（見教材）（見教材） 問題探索：問題探索：請說明王亮有哪些違規行為？并說明王亮與李強簽訂的分請說明王亮有哪些違規行為？并說明王亮與李強簽訂的分成協議的有效性。成協議的有效性。 分析提示：參考證券經紀人行為規范來回答。分析提示：參考證券經紀人行為規范來回答。 學習學習內容內容第二節第二節金融服務營銷人員職業行為規范與職業道德建設金融服務營銷人員職業行為規范與職業道德建設 謝謝觀看謝謝觀看第二章第二章 金融服務營銷團隊建設金融服務營銷團隊

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