1、產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立流程一、如何設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：1 1、 有符合中華人民共和國(guó)證券投資基金法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定 的章程；2 2、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3 3、主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 三億元人民幣；4 4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；4 4、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；5 5、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；6 6 法律、 行政法規(guī)規(guī)定的和

2、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他 條件。此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指出資額 占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱出資比例）最高，且不低于25%25%勺股東。二、產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立程序第一步：1 1、開(kāi)始準(zhǔn)備注冊(cè) XXXX 股權(quán)私募基金（以下簡(jiǎn)稱為基金）。首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人（自然人或者法人）選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基 金的發(fā)起人。然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來(lái)注冊(cè)成立后的名稱，然 后選定誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的 資金數(shù)量（發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額 1%1%勺自有資金），最后

3、確認(rèn)該基金成立后的 工作地點(diǎn)。2 2、 上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開(kāi)始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)， 落實(shí)成員及分工。3 3、 確定基金募集的對(duì)象和投資者群體，即基金將要引入的投資者（有限合伙人） 范圍4 4、 制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的 內(nèi)容；基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向；擬定基金名稱并制作募集說(shuō)明書(shū)；準(zhǔn) 備合伙協(xié)議。5 5、 與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳 送基金募集說(shuō)明書(shū)。6 6 開(kāi)募集說(shuō)明會(huì)，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。7 7、 與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)，并判斷

4、是否達(dá)到設(shè)立標(biāo) 準(zhǔn)（認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的 7070 鳩上）。8 8、 如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開(kāi)始向指定地區(qū)的工商局進(jìn) 行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表 述為：XXXX 投資管理中心或 XXXX 投資公司（有限合伙）。9 9、 預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開(kāi)始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T(mén)進(jìn)行接觸，從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持（無(wú)償給予基金總額的 10%-20%10%-20%5 5配套資金）。第二步：1 1、 預(yù)核名通過(guò)后，舉行第一次基金股東會(huì)，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律 文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策

5、委員會(huì)。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn) 外聘基金管理公司。2 2、 基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊(cè)的所有必要資料（包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書(shū)、委托函、辦公地點(diǎn)證 明、身份證或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等）；3 3、 資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門(mén)提交 所有注冊(cè)資料并完成注冊(cè)；4 4、 基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政 府主管部門(mén)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì)劃. 該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來(lái)在很多業(yè)務(wù)上得到

6、實(shí)質(zhì)性的幫助5 5、 選定基金未來(lái)放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。第三步：1 1、基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照并開(kāi)立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù)；2 2、 外聘基金管理公司與投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對(duì)外發(fā) 布會(huì)；3 3、與政府金融主管部門(mén)繼續(xù)接觸，確認(rèn)政府對(duì)基金給予的支持情況。第四步：1 1、 基金發(fā)布會(huì)策劃完成，發(fā)布會(huì)運(yùn)行時(shí)間表和執(zhí)行計(jì)劃以及大會(huì)目標(biāo)均獲得投資 決策委員會(huì)通過(guò)；2 2、發(fā)布會(huì)開(kāi)始由外聘基金管理公司操作、實(shí)施；3 3、 外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來(lái)的首批投資方向，并提交擬投資項(xiàng)目的 基礎(chǔ)資料給投資決策委員會(huì)。第五步：1 1、 外聘基金管理公司對(duì)擬投

7、資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查， 并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計(jì)劃書(shū)并提交投資決策委員會(huì)討論；2 2、投資決策委員會(huì)了解擬投資項(xiàng)目的所有情況并進(jìn)行研究；3 3、外聘基金管理公司同時(shí)開(kāi)始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè)；4 4、外聘基金管理公司開(kāi)始進(jìn)行對(duì)投資方向進(jìn)行全面的項(xiàng)目接觸、調(diào)查和研究；5 5、外聘基金管理公司開(kāi)始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程（人員）準(zhǔn)備。第六步及以后：1 1、 投資決策委員會(huì)甄選項(xiàng)目后， 一般獲得 2/32/3 以上委員同意后， 可以通知托管銀 行，進(jìn)行投資準(zhǔn)備；2 2、 基金管理公司委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目資 金具有一票否決權(quán)；3 3、 財(cái)務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會(huì)提交財(cái)務(wù)流水，每月對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行階段性審計(jì)，每季度邀請(qǐng)外界獨(dú)立