1、監理單位經營活動的基本準則（掌握）監理單位從事工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的基本準則。1守法守法是監理單位必須遵守的起碼的行為準則。對于工程監理單位來說，守法就是要依法開展監理工作。主要體現在以下幾個方面。(1)監理單位只能在核定的監理業務范圍和核定資質等級內開展經營活動。(2)監理單位不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣監理資質證書。(3)監理單位應認真履行監理合同和有關的義務，不損害建設單位和施工單位的合法利益，不得無故或故意違背自己的承諾。(4)監理單位應遵守國家關于企業法人的其他法律、法規，包括行政的、經濟的和技術的相定。(5)監理單位在從事工程監理活動中，應自覺

2、接受政府主管部門的監督。(6)監理單位不得從事或變相地從事工程承建活動，也不得開展建筑材料等經銷業務。2誠信這是道德規范在市場經濟中的體現，也是監理單位從事活動的基本要求。誠信原則要求監理單位在承攬監理業務時，不得夸大自己的能力，不得擅自分包或轉讓加強企業信用管理，提高企業信用水平，是完善我國工程監理制度的重要保證。監理單位應當建立健全的信用管理制度主要有：1)建立健全合同管理制度；2)建立健全與建設單位的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；3)建立健全監理服務需求調查制度手段之一；4)建立健全監理單位內部信用管理責任制度5)建立健全信用信息報告制度，向資質許可機關提供真實、準確、

3、完整的企業信用檔案信息。3公正 公正性是社會公認的職業準則，也是從事工程監理活動應當遵循的重要準則。公正是指監理單位在監理活動中既要維護建設單位的利益，叉不能損害施工單位的合法權益，并依據合同公平合理地處理建設單位與施工單位之間的矛盾和糾紛。監理單位要做到公正，必須做到以下幾點。(1)培養監理工程師良好的職業道德。(2)堅持實事求是的原則，不唯上級或建設單位的意見是從，不偏袒任何一方。(3)提高監理工程師綜合分析和判斷問題的能力，不為局部問題或表面現象所迷惑。(4)不斷提高監理工程師的專業技術能力和合同意識，尤其要提高綜合理解、熟練運用工程項目合同條款的能力，以便以合同為依據，恰當地協調、處理

4、問題-4科學“科學”行為是反映監理單位水平、樹立監理單位形象的重要方面。科學是指監理單位開展監理活動要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法。工程項目監理結束后，進行科學的總結。科學的方案主要體現在具有預控功能的規劃和計劃，如監理計劃和監理細則。科學的手段體現在借助先進的科學儀器和設備實施監理工作，如各種檢測、試驗、化驗t器、攝錄像設備及計算機等。科學的方法主要體現在監理人員在掌握大量確鑿的有關監理對象及其外部環境信息的基礎上，適時、妥當、高效地處理實際問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數據說話；充分開發和利用計算機軟件輔助工程監理。監理單位違規行為的處罰（了解）監理單位應

5、在核定的資質等級許可的范圍內依法開展監理業務，否則將受到處罰。監理單位違規行為的處罰在相關的法律、法規和部門規章中都有明確的規定。1工程建設質量管理條例規定(1)禁止工程監理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理單位的名稱，承擔工程監理業務；禁止工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務。工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程監理業務的，責令停止違法行為，并處監理同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。未取得資質證書承攬工程監理業務的，予以取締，依照上述規定處以罰款；有違法所得的，予

6、以沒收。（2)工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程監理業務的，責令改正，并處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。（3)工程監理單位不得轉讓工程監理業務。工程監理單位轉讓收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。4) 工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：(一)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；(二)將不合格的建設工程、

7、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。5)工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監理業務。監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位關系或者其他利害關系承擔該項建設工程監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。6)工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員以下有期徒刑或

8、者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金建設工程安全生產管理條例規定工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔責任：1)未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。監理工程師在施工

9、階段各方面監理的職責（掌握）2施工安全監理方面的職責(1)審查施工單位的安全保證體系和安全管理規章制度。(2)審查施工單位的施工組織設計和施工方案中的施工安全方案及安全技術措施。(3)審查各類有關安全生產的文件。(4)審查各分包單位的安全資質和有關證明文件。(5)審查施工安全組織體系及安全管理人員的資格。(6)審核新材料、新技術、新工藝、新結構的使用安全技術方案及安全措施。(7)對施工單位執行施工安全法律、法規和工程建設強制性標準的情況進行監督檢查。(8)對安全保證體系運轉和安全技術措施落實情況進行檢查。(9)審核施工單位提交的工序交接檢查，分部、分項工程安全檢查報告。(10)施工中發現不安全

10、因素和安全事故隱患時，應指示施工單位采取措施予以整改，否則有權下令暫停施工；當發現存在重大安全隱患時，應立即下令施工單位暫停施工，并及時報告建設單位，如有必要，應向有關主管部門報告。(ll)當發生施工安全事故時，應立即報告建設單位，并協助建設單位進行安全事故的調查處理工作。(12)根據工程進度情況，對各工序、主要結構、關鍵部位的安全情況進行旁站、巡視，并做：記錄。(13)建立施工安全監理臺賬，按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設程安全生產承擔監理責任。3施工環境保護監理方面的職責(1)審查施工單位編制的施工環境保護方案和技術措施。(2)審查施工單位環保管理的組織體系及管理人員的

11、資格。(3)審查新材料、新工藝、新技術、新結構使用的環保措施。(4)對施工單位執行環境保護法律、法規的情況以及環保體系運轉情況和環保措施落實情(5)單位提交的工序交接及分部、分項工程環保檢查報告。(6)單位嚴格按批準的棄渣規劃有序地堆放、處理和利用廢渣，防止任意棄渣造(7)監督施工單位嚴格執行規定，加強對噪聲、粉塵、廢氣、廢水等的控制以及合同約定進行處理。(8)要求施工單位保持施工區和生活區的環境衛生(9)施工中出現違反有關環保規定、未按合同要求落實環保措施的情況，應書面指令施工自位整改；情況嚴重時，應立即下令施工單位暫停施工，并及時報告建設單位。(10)根據施工安排及工程進度情況，對施工現場

12、的環保情況進行巡視檢查，并做好記錄。(11)若監理合同約定了環境監測事項，應依據合同進行相應的環境監測，以監測數據，指導環保監理工作；對于監測結果超標的情況，應要求并監督施工單位認真分析原因，有針對性也調整施工行為，甚至采取或調整必要的環境保護措施。(12)工程完工后，應監督施工單位按合同約定拆除施工臨時設施，清理場地，做好環境恢復工作。4工程進度監理方面的職責(1)審批施工單位在開工前提交的施工進度總計劃.(2)審批施工單位根據總體施工進度計劃編制的年度或月進度計劃。(3)在收到施工單位提交的合同工程開工申請后，應對合同工程的開工條件進行核查。具備條件的，應簽發合同工程開工令，并報建設單位備

13、案。(4)在施工過程中監督進度計劃的執行情況，檢查工程實際進度，分析計劃進度與實際進度偏差及產生原因。對每月的工程進度進行分析和評價，并做好進度記錄。(5)對總體工程進度起控制作用的分項工程的實際工程進度明顯滯后于計劃進度且施工單位未獲得延期批準時，應簽發監理指令，要求施工單位采取措施加快工程進度；需要調整進度計劃的，應要求施工單位調整進度計劃并審批調整后的工程進度計劃。(6)由于施工單位原因造成工程進度延誤，在收到監理指令后施工單位未有明顯改進，致使合同工程在合同工期內難以完成時，應及時向建設單位提交書面報告，并按合同規定處理。(7)定期向建設單位報告工程進度情況，及時提交監理月報。5工程費

14、用監理方面的職責(1)在施工單位提交了開工預付款擔保后，按合同規定的金額簽發開工預付款支付證書，并報建設單位審批。(2)依據合同規定的計量原則對工程量清單進行審核。審核無誤后，及時對施工單位提交的工程量清單復核結果予以簽認。(3)在施工單位提交了計量申請后，按合同規定應及時地計量核實合同工程量清單規定的任何已完工程的數量；對復雜、有爭議需要現場確認的項目，應會同建設、設計、施工等單位現場計量。(4)對施工單位提交的工程支付申請進行審核，確認無誤后應在合同規定的時間內簽發中期支付證書及最后支付證書，并報建設單位審批。(5)應建立計量與支付臺賬，將計量與支付隨時發生的變化登賬記錄，實行動態管理，當

15、有較大差異時應報建設單位。6合同其他事項管理方面的職責(1)主持召開第一次工地會議和施工階段的工地例會及專題工地會議，并做好會議記錄。(2)按合同規定的變更范圍，對工程或其任何部分的形式、質量、數量及任何工程施工程序做出變更的決定，按合同約定或合同雙方協商的結果確定變更工程的單價和價格，經建設單位同意下達變更令。(3)在施工單位提出工程延期或費用索賠申請后，應對延期或索賠發生的原因、發展情況、結果測算等資料進行審核，并根據合同規定審定延期的時間或索賠的款項，經建設單位批準后發出通知。(4)按合同規定審查施工單位的任何分包人的資格，分包工程的類型、數量，審查合格后報建設單位批準。(5)按合同規定

16、，對合同執行期間由于國家或省（自治區、直轄市）頒布的法律、法規、法令等致使工程費用發生的增減和人工、材料或影響工程費用的其他事項價格的漲落而引起的工程費用的變化，應根據合同規定的價格調整方法及可調整的項目，計算確定新的合同價格或調價幅度，予以核定簽認。(6)根據合同規定，結合工程實際需要，批準或指令施工單位實施計日工，并按合同巳確定的單價和費率，審核應支付的計日工費用。(7)施工過程中發生質量事故和其他必須暫停施工的緊急事件或其他情況時，應按合同規定，經建設單位同意后，簽發工程暫停令，并指令施工單位保護該部分或全部工程免遭損害，同時做好工程延期和費用索賠的預防。(8)施工單位原因引起的工程暫停

17、需復工時，應要求施工單位提出復工申請并簽發復工指令。非施工單位原因引起的工程暫停，在暫停原因消失后具備復工條件時，應及時簽發復工指令。(9)根據合同規定對施工單位辦理工程保險種類、數額、有效期、保險單及保險費收據等進行檢查。(10)在合同履行期間，應及時提示施工單位和建設單位采取措施，防止違約事件發生。違約事件發生后，應調查分析，掌握情況，以據合同規定和有關證據評估損失，提出處理意見。(11)在收到合同一方或雙方提出的爭端協調申請后，應及時調查和收集相關資料，提出爭議解決建議，對雙方進行調解。在對爭端進行仲裁或訴訟時，應向仲裁機關或法院提供有關證據。組織結構的基本模式。1直線式亦稱軍隊式組織，

18、是組織發展初期的一種最早最簡單的結構模式。這種組織結構的基本特點是：權力自上而下按垂直系統直線排列，一級服從一級，下一級只對頂頭上司負責，組織結構呈金字塔形。這種模式的優點是結構簡單、職責分明、權力集中、命令統一、決策迅速、指揮靈便、隸屬關系明確等，缺點是結構呆板，專業分工差，橫向聯系困難等缺點。這種組織結構不適應生產技術較為復雜、生產專業化的需要，適用于中小型項目。2.職能式職能式組織亦稱參謀式組織，這是一種注重發揮專業職能機構作用的組織形式。這種組結構是將職能授予不同專業部門，上級職能部門對下級也擁有指揮權，他們有權對下級部門個人直接命令和指導。這種組織形式適應工作內容復雜、技術專業化強、管理分工較細的企業組織，其優點是能體現專業化分工特點，人才資源分配方便，有利于發揮人員的專業特長，處理專門性問題水平。它的缺點是在實際管理中易造成政出多門，責任不清，指令互相矛盾，協調困難。這種模適用于工作內容多、技術專業化強、管理分工較細的項目。3直線職能式這是吸收了直線式組織模式和職能式組織模式的優點而構成的一種組織模式，這種形式的特點是設有兩套系統：一套是按命令統一原則設置的組織指揮系統，它們可以對下級發號施令；一套是按專業化