1、授權管理制度 一、目的為了進一步規范公司的運作，提高效率、控制風險、降低成本、改善客戶服務，特制定本授權管理辦法。本辦法包括從組織層面明確各層級的常規授權， 以利于職責、 任務的順利完成， 提高組織的運營效率及效能。 同時規定臨時性授權的原則及方法， 指導各級主管的臨時性授權， 以促使組織經營管理能力的提升。二、定義及類別（一）定義授權指將某項權力從公司或某個層級（崗位）授予某個層級（崗位）使用以完成某項任務的過程。1、任務是指管理者所要求員工去完成的具體事項，如年度工作任務、日常監控任務等。2、權力是指員工完成工作所需要的財力、人力及其他資源的自主支配權，如決策權、財務使用權、人員調配權、信

2、息知情權、質量否決權等， 按權力所指向的對象類別分為財務權、 人事權及業務權。（二）授權的種類1、授權從整體上分為常規授權和臨時授權。常規授權也稱組織授權，指根據流程運作及職責分解而固定授予的權力。 常規授權臨時授權也稱個人授權，指根據屬下能力變化而臨時授予完成某項任務的權力。權臨時授權力一般由組織的高層級向低層級授予， 但亦存在平級委托任務并相應授予權力的情況。2、授權按權力的性質和尺度可分為決策權、信息知情權和執行權。1） 決策權決策權指對某項事項進行提議、 審核、 決策的權力； 決策權2）信息知情權信息知情權指決策前及決策后信息知曉的權力；信息知情權3）執行權執行權指具體執行某項事務或決

3、策的權力，前者即是職位職責所約定的分工，執行權后者是指在職位分工的基礎上， 根據具體決策明確的執行主體所有的權力。3、決策權按決策程度分提議權、審核權、會簽權、批準權：1) 提議權提議權包括申請權， 指對某一事項或工作制訂、 編制、申請或提議的權力。 提議權2) 審核權審核權包括復核權。 審核權指對申請 / 提議事項按公司規定進行審核以確定是否審核權合理、 可行的權力。 復核權指對已審核通過的事項進行復核的權力。審核和復核的結果有三種，第一種是通過并呈報上級批準，第二種是予以否決， 與提議者溝通如何進行修訂或改進， 第三種是提出意見， 由擁有批準權的人最終決策。 審核和復核者根據事項的性質進行

4、判斷，決定作出哪一種審核結果。3) 會簽權會簽權指對申請 / 提議事項是否合理、 可行提出本人意見的權力。會簽權與審核會簽權權的最大區別是會簽權只為最后審批提出意見， 并不能否決所提議的事項。會簽權也是決策前知悉的一種信息知情權。4)批準權批準權又稱為審批權、核準權，指對審核通過事項進行最后審批以確定是否實批準權行的權力。對某事項擁有批準權的人稱為該事項的權責主管。5）不是所有事項均要經過提議、審核、會簽、批準。特殊情形下，可能直接決策（批準），如餐廳經理在自己的權限內處理客戶投訴可能直接批準，且事后報備即可。4、知情權除了會簽作為事前的知情權外，還有事后的知情權，是以備案、抄送或傳達的情形，

5、擁有對決策事項的正式知悉的權力。備案是指作為事項的集中管理單位或主導單位， 相關事項的決策文件應以書面形式備案報送備案，例如所有流程應備案到總裁辦；抄送和傳達是指決策事項涉及到相關部門、 個人而應通過書面抄送知會，或正式的抄送和傳達宣導、傳達，以知悉決策事項的權力。三、授權的原則（一）常規授權原則1、任務、權力應相匹配。即安排什么職責、布置什么任務，應授予相應的權力。2、實行分級授權管理。管理者在授權時， 只應該對直接員工進行授權， 并讓直接員工對他們的員工進行二次授權，不應出現越級授權的情況。3、應以書面形式，并知會相關部門。為提高授權的權威性，實現管理的順暢，授權應以書面形式，并知會涉及的

6、相關部門。4、授權事項及權限大小應與組織管理定位一致。根據戰略任務要求、 行業經營管理特點及整體員工素質確定總分公司、 職能部門的管理定位， 進而確定組織各層級所需的授權事項及權限大小。5、授權應隨組織架構或業務流程改變而調整。公司組織架構或業務流程改變時應重新審視原授權， 與現實不相適應的應相應調整。另外，辦公場所的集中與否會影響到信息、指令的溝通與協調，在授權時應加以考慮。（二）臨時授權的原則1、只有必須或應該分派的事項方可授權。必須授權事項指本身不應該由授權者直接處理的工作， 必須授權屬下處理。 應該授權事項指組織日常例行性的工作， 本身應該授權屬下處理以提高效率。關系到本組織（部門 /

7、 崗位）生存（存在）的關鍵性工作屬于不應該授權的工作，應由本人直接處理。2、臨時授權應重點考慮被授權者本人能力。只有被授權者能力可完成分派的臨時任務， 方可向下授權， 否則會出現權限被濫用或亂用，造成更大的損失。3、臨時授權應明確任務要求、驗收標準及完成時限。4、臨時授權應明確被授權人、授權事項、權限大小及授權的起止時間，并以書面形式抄送所涉及的相關部門。5、臨時授權應加大監控與指導，確保授權依規定使用。6、隨著條件成熟，臨時授權可固化為組織常規授權。（三）授權的考量因素授權的考量因素除了前述的任務和能力外， 還應考慮效率和風險的平衡。越向下授權則效率越高，但同時風險越大。相應成熟的事項應考慮

8、擴大授權和向下授權， 反之， 新的或不成熟的事項應向更高層集權。四、授權的程序（一）常規授權的程序1、每年編制次年年度計劃時，調查本年授權管理的問題及未來改善建議。2、根據公司戰略及年度任務確定次年的組織架構及業務流程。3、根據授權調查和新的組織和流程，修訂授權手冊。4、征詢各部門意見，修訂定稿。5、經總裁簽批，下發貫徹實施。 （二）臨時授權的程序1、決定授權的項目2、選擇合適的人選（被授權人）3、向被授權人解釋授權的項目及授予的權限4、讓被授權人列出完成項目計劃5、討論監控方法和關鍵點6、授權并知會相關部門或個人7、監控項目實施及授權使用8、項目完成后公示收回授權 授權人作出臨時授權后，仍應

9、對該項目的結果負責。五、授權手冊授權手冊分為業務分冊、財務分冊及人事分冊，相應明確業務、財務、 人事所授權的事項、 審批流程及各級審批人的權限大小 （詳見組織授權手冊。六、職務代理人為保證工作順暢， 凡休假一天以上者均應指定職務代理人。 職務代理人一般為被代理人的直屬下級。 職務代理人授權屬于臨時授權。職務代理人主要負責在代理人休假期間的協調工作， 包括例行會議組織、 代表被代理人參加會議、 臨時事項的組織調研和決策建議等。被代理人根據需要及對職務代理人的能力判斷， 給予職務代理人人事、財務、業務方面的正式授權。被代理人如沒有對職務代理人給予正式的書面授權的， 職務代理人只能行使自身原權限。 如遇緊急事件，可提請被代理人的上級處理。從培育部屬的角度， 主管可就本人的某些職責或項目指定職務代理人，并正式授予相應的權限。七、授權的管理與控制1、授權不是棄權，應加強輔導與控制。授權時要明確控制點和控制方式， 并采用事先確定的控制方式對控制點進行核查， 發現明顯的偏差應隨時進行糾正， 甚至取消授權。2、被授權者應依授權負責任開展工作。3、上級不輕易干預授權的工作。4) 被授權人如出現下列違規行為， 授權人可采取 “部分取消授權、全部取消授權、調離工作崗位、降職、撤職、處分甚至追究刑事責任 ”的相應處罰。1) 一事二簽：將事項拆成兩件或多件處理，以避開上級權限管理。