1、財務負責人任職資格核準的相關規定一、 事項范圍山東轄區期貨公司財務負責人任職資格須經我局核準。二、審核依據（一）期貨交易管理條例第五十七條：國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。（二）期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第二條：期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。三、應具備條件（一）具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。（二）沒有下列情形之一：1公司法第一百四十七條規定的情形；2因違法行為或者違紀行為被解除職務的期

2、貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；3因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；4因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；5國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；6因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；7自被中國證監會

3、或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；8因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；9中國證監會認定的其他情形。（三）具有期貨從業人員資格。在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業人員資格。（四）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，學歷可以放寬至大

4、學專科。（五）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。四、辦理程序（一）擬任職期貨公司向我局提出申請。（二）我局通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。（三）我局自受理申請之日起20個工作日內做出批準或者不批準的決定。（四）期貨公司應當自擬任公司財務負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理任職手續。五、申請材料（一）擬任職公司出具的申請書，格式見附件1。（二）任職資格申請表，格式見附件2。（三）身份、學歷、學位證明的復印件。（四）期貨從業人員資格證書的復印件。（五）會計師以上職稱或者注冊會計師資格證書的復印件。（六）對于任職資格條

5、件中所要求的從業經歷，應當由相應的任職單位出具證明材料。（七）關于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見附件3。六、申請材料基本要求（一）申請材料中未特別注明的，均應提供原件。凡注明可以提供復印件的，應同時準備原件以備查驗。（二）申請材料中的每一項材料均應加蓋擬任職公司的公章。（三）申請材料應當制作目錄。（四）申請材料使用A4紙張。附件1：關于XXX（人名）期貨公司財務負責人任職資格的申請中國證監會山東監管局：本公司擬任用XXX為公司財務負責人，特向貴局申請對XXX的任職資格進行審核。本公司已經對所報送的申請材料進行了審查，保證申請材料內容真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或

6、重大遺漏，本公司承擔相關法律責任。特此申請。 XX期貨公司（公章） 年 月 日附件2：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格申請表 申 請 人 擬 任 人 擬任職務 填表日期 中國證券監督管理委員會制 2007年7月制填表須知：一、本表應由擬任人本人填寫；所填內容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。二、對于表格中明確要求填寫的欄目，擬任人必須如實填寫，如不存在所列事項，必須注明“無”，不得留有空白。表內空白不夠，可另附A4紙說明。 三、表內的年、月、日一律用公歷。 四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。五、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時寫明辦理

7、暫住證所在派出所。六、社會關系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。家庭主要成員和主要社會關系中如有人員退休或去世，應注明其退休前或生前所在單位及職務。七、學習簡歷從高中開始順序填寫，起止時間須具體到月，如有在職攻讀學歷、學位的情況須注明“在職攻讀”。八、工作履歷要從首次參加工作開始順序填寫，起止時間須具體到月。申請人的工作經歷必須連續，如有特殊情況而發生不連續的情形，應注明原因和事項。專業性質應注明“期貨”、“證券”、“其他金融”、“法律”、“會計”、“其他經濟管理”、“其他”等。九、擬任人的親屬不能作為其學習經歷和工作履歷的證明人。擬任人學習經歷

8、和工作經歷的證明人必須注明有效聯系電話（包括移動電話），不得填列“失去聯系”或空白不填。申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格承諾一、本人已對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格申請表的填表要求進行了認真、仔細的閱讀，并確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監事、高級管理人員任職資格后，認真學習有關期貨市場法律法規及中國證監會發布的各項規章文件，進一步掌握期貨公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續具備期貨公司董事、監事、高級管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務。三、本人承諾，在擔

9、任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務后，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動配合、接受中國證監會的監管，維護所任職公司及其客戶的合法權益，拒絕從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，拒絕利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會，拒絕收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。四、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務后，將切實履行法定和公司章程規定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執行，維護控制系統有效運作，在本人的職責范圍內對確保公司經營管理活動的合法合規性負有責

10、任，對所分管業務的違法違規行為承擔領導責任。如本人上述聲明存在虛假陳述或發生違背上述承諾事項的行為，本人愿意承擔相應法律責任，并接受處罰。 擬任人： 年 月 日本人基本情況姓名性別民族 照片 （1寸）曾用名出生日期國籍身份證號碼護照號碼境外長期居留權證名稱和號碼政治面貌婚姻狀況身體狀況最高學歷及學位掌握的外語語種及程度職稱出生地戶籍所在地現住址 聯系電話現任職單位職務是否在其他單位兼職，如有，請注明單位名稱和職務期貨從業資格取得時間及證書編號其他專業資格名稱及證書編號通過資質測試的時間家 庭 成 員（配偶、子女）姓名與本人關系現工作或學習單位職務主 要 社 會 關 系（本人和配偶的父母、兄弟姐

11、妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。主要社會關系中如有人員退休或去世，應注明其退休前或生前所在單位及職務）姓名與本人關系現工作或學習單位職務學 習 簡 歷起止時間院校、專業畢業（結業、肄業）證明人及聯系電話最 近 五 年 的 專 業 培 訓 情 況起止時間專業培訓內容培訓組織機構工 作 履 歷（在同一單位先后任不同職務的，應分開填寫）起止時間工作單位工作內容職務專業性質證明人及聯系電話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機構高管人員任職資格任職資格名稱取得時間資格證書編號（批文號）目前是否有效是否受過中國證監會的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內容。是否受過期貨、證券交易所或中

12、國期貨業、證券業協會的紀律處分？如受過，請注明紀律處分時間、原因及內容。是否受過其他部門的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內容。是否受過刑事處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內容。擬離任的機構是否正在接受有關部門的調查或正涉及到重大的法律訴訟事項？是否涉嫌正在調查中的重大投訴或違法違規行為？如有，請詳細說明。是否有在境外金融機構從業的經歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意見（個人提出申請的，無需填寫此欄）推薦意見至少應包括以下內容：（1）擬任人填寫的申請表內容是否真實、無誤；（2）擬任人的職業道德水準和誠信表現；（3）擬任人遵守期貨法律、行政法規和中國證監會有關

13、規定以及自律組織規則的情況；（4）擬任人的管理能力和業務能力；（5）擬任人的執業表現；（6）總體鑒定和明確的推薦意見。 擬任職公司公章： 年 月 日附件3： 個人聲明本人現鄭重聲明，不存在以下第一至十三項所列舉的情形：一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；二、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；三、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；四、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人

14、責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；五、個人所負數額較大的債務到期未清償；六、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；七、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；八、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；九、國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；十、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾