1、1高速公路廉政風險防控系統高速公路廉政風險防控系統培訓2一、系統原理與技術工作流技術引入廉政風險點提醒審批時限與效率監控重點環節監控審批數據的保真與留痕信息公開機制廉政風險分析廉政風險評估風險流程的審定處理廉政風險上報31.1.工作流（一）工作流（一） 工作流技術（WorkFlow）是將一組任務按預定規則組織起來以完成整個流程的一種信息技術，工作流的每個流程定義了每個任務的觸發順序和觸發條件。 工作流屬于計算機支持的協同工作（Computer Supported Cooperative Work，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一個群體如何在計算機的幫助下實現協同工作的。 許多公司采用紙張

2、表單，手工傳遞的方式，一級一級審批簽字，工作效率非常低下，對于統計報表功能則不能實現。而采用工作流軟件，使用者只需在電腦上填寫有關表單，會按照定義好的流程自動往下跑，下一級審批者將會收到相關資料，并可以根據需要修改、跟蹤、管理、查詢、統計、打印等，大大提高了效率，實現了知識管理，提升了公司的核心競爭力。 41.1.工作流（二）工作流（二） 高速公路建設項目的審批工作異常復雜，系統對所有審批制度流程化（見流程圖），再把所有流程用工作流的方式在信息系統中實現。 工作流系統能確保審批工作嚴格按照預先設定好的流程規則流轉。流程不可跨越，不可逆轉。 系統的各種流程以圖形顯示，直觀明了便于用戶直觀的了解審

3、批制度。 用戶在進行審批申報時，能實時看到流程的進度，各環節審批結果、原因(見系統流程圖)。 精準、直觀、完善的工作流機是系統實現的關鍵562.2.廉政風險防點提醒廉政風險防點提醒 在建立嚴格的工作審批制度與流程同時，我們對各個工作流程中的每個環節進行分析，找出每個環節可能存在的廉政風險點，并對該風險點給出廉政風險防范對策。 根據產生貪腐現象的發生可能性進行分析，對環節分為重點環節與普通環節。 系統對所有當前環節審批人進行廉政風險提醒（系統內告知與短信告知兩種方式），并告知廉政風險防范對策。73.3.審批時限與效率監控審批時限與效率監控 即使在制度中規定審批時限，在傳統工作方式中也無法監管每個

4、審批人的審批時間。 在廉政風險防控系統中，流程發生流轉，即工作提交下一個人時，系統將自動發送短信通知業務受理人。審批流程的每個環節均有設有處理時限，如果用戶沒有在審批時限內完成審批，系統會進行風險預警，上報監管人（短信通知及進入風險預警列表）。用戶在超時后完成審批，必須填報超時審批的原因，原因必須得到監管人認可，才可從風險列表中消除該預警信息。 每個用戶的審批效率及環節處理周期均被系統記錄，作為用戶的工作效率及績效考核標準。84.4.重點環節監控重點環節監控 在傳統工作方式中，在某些權力審批人進入容易產生貪腐風險的環節的審批時（重點環節），主管人員或部門并不能及時知曉。 在使用廉政風險防控系統

5、后，任何人員在進入重點監控環節時，系統將馬上通知（短信息、系統內通知）其監管人。監管人在獲得該信息后，可重點監管該審批人的工作與行動，對可能存在不正常行為的審批人進行約談、警告，以達到風險防控目的。95.5.審批情況的保真與留痕審批情況的保真與留痕 傳統審批工作中，在經歷一段時間后，紙質的審批原始資料可能會存在丟失等現象，無法對當時的審批情況進行還原。 在廉政風險防控系統中，所有跟審批相關的原始資料均會以流程附件形式永久保存。每個環節用戶審批的原因、金額、結果均會永久保存。系統能對所有歷史流程的每個環節的審批情況進行還原，從而分析審批結果的公正性。106.6.信息公開機制信息公開機制 所有流程

6、流轉信息、審批信息、風險預警信息，均可在系統中公開查詢。 績效考核表，關鍵工作統計表、設計變更、資金管理等統計信息，也均為公開信息。 所有人員可在線實名或匿名投訴或舉報，投訴舉報情況由紀委書記直接處理，并進行公開。對經理、紀委書記的投訴直接實時接入到高管局與交通廳使用的專用查詢接口。 信息公開機制能達到上下級互相監督、互相促進的效果117.7.廉政風險預警廉政風險預警系統對審批工作中的發生四種情況進行風險預警：系統對審批工作中的發生四種情況進行風險預警：1.1.審批超時審批超時 各個環節限定時限，允許同角色代辦（紀委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.2.異?；赝水惓；赝?A-B-C-D

7、正常流程 D-C-B-A 正常回退 D-C-D-C 異常回退3.3.重點監控預警重點監控預警 進入進入系統標注的重點監控環節。4.4.金額審核異常金額審核異常 審批金額比上報金額大時（發送在監理人員身上的風險預警信息將以短信通知監理處長、（發送在監理人員身上的風險預警信息將以短信通知監理處長、總監，并在系統風險預警列表反映?？偙O，并在系統風險預警列表反映。發送在公司人員身上的風險將以短信通知經理、紀委書記、紀發送在公司人員身上的風險將以短信通知經理、紀委書記、紀檢專干，并在系統風險預警列表反映）檢專干，并在系統風險預警列表反映） 128.廉政風險評估 所有廉政風險預警信息由紀委書記、紀檢專干進

8、行調查核實后對廉政風險評級。風險等級： A級 B級 C級 無風險 評估為C級或無風險的預警信息在存檔后，從風險預警列表內移除。評估為A級或B級風險的，即確定存在廉政問題，將對當事人進行進一步調查和進行相應處理。139.風險流程審定處理 在某些流程出現廉政風險嫌疑時（風險預警、風險評估為AB級、投訴、舉報、抽查），可對該流程進行暫停處理，流程暫停后將無法繼續流轉。確保在事情調查清楚前，不會造成風險事件惡化和擴散。 在調查落實清楚后，如果沒有風險，則可繼續該流程。如果確實存在廉政問題，則可對該流程進行廢止，廢止后的流程將不存在任何工作效力。1410.風險上報1.重點崗位風險預警 發生在經理、紀委書

9、記、總監的預警2.評估為A、B級風險信息 紀委書記評估為A、B級的風險3.重點環節風險報警 發生在重點監控環節的超時、回退異常、審批異常的預警 （各路段的以上三種報警均上報至高管局、交通廳專用接口） 一把懸在所有高管頭上的達摩克利斯之劍15二、系統功能介紹系統共分為五大功能模塊 日常工作管理日常工作管理 已辦工作、代辦工作、流程跟蹤、流程發起 廉政風險防范管理廉政風險防范管理 事前預警廉政風險點通告 事中監控風險預警提示、流程監控、環節監控、投訴與建議 事后處理廉政風險等級評估、風險流程審定處理 廉政風險效能管理廉政風險效能管理 關鍵工作統計、績效統計、變更管理統計、流程外資金統計 廉政風險目

10、標管理廉政風險目標管理 量化考核與綜合評議、上級評議與群眾評議、平時考核與階段性考核 系統基礎管理系統基礎管理 權限管理、用戶管理、部門管理、工作流配置管理、報警規則配置、短信規則配置網絡拓撲圖1617三、系統特色功能 工作流的圖形化展示 實時短信通知 手機審批功能（支持蘋果與安卓手機） 與其他業務系統的無縫對接 電信、聯通雙服務器保證系統正常工作 用戶操作簡單、友好 優質的服務理念18四、系統的目標（一） 系統是一個企業內部控制系統與廉政風險防控系統的有效結合體，它能實現審批的線上處理、無紙化辦公、記錄進入審批流程的所有業務數據、防范廉政風險，提高企業核心競爭力 工作流系統確保各項工作按制度

11、嚴格執行，避免了跨環節、越級審批的現象發生。 廉政重點監控環節的設立，分散和制約審批人的權力，加強了對進入重點環節審批人的監管力度。 風險防控點通告，加強了權力審批者的廉政風險防范意識。 廉政風險公示便于全員監督，上下級互相監督。19系統的目標（二） 所有施工單位能實時了解各種審批的進度、結果、不合格原因，提高工作效率。 超時報警機制縮短了審批周期，提高了審批工作效率。 異?；赝藱C制保障了審批人的工作態度。 金額審核報警機制能有效控制違規審批現象產生。 上級報警機制能監控路段管理者的異常情況，避免權力獨大情況。流程使用介紹施工單位用戶發起流程-流程根據角色與條件自動流轉-流程完結用戶日常使用操

12、作：1.流程發起（中間交工流程、中間計量流程、設計更改流程、資金撥付流程）已辦工作待辦工作2.提交下一處理（填寫關鍵信息、提交關鍵數據附件）3.回退（提交錯誤時的修正辦法）流程管理中的注意點：1.審批時限2.廉政風險點提醒3.廉政風險防控措施。4.重點風險防控點的提醒5.審批意見與附件的重要性。注：在收到新的待辦工作時，系統會自動短信通知用戶。日常工作中的注意事項監控中心：系統會監控并記錄以下行為延時審批延時審批時限限定，只計工作日，允許代辦（紀委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異?；赝水惓；赝死纾篈-B-C-D正常流程n1.D-C-B-A正常n2.D-C-D-C異常回退3.進入重點

13、監控環節進入重點監控環節系統標注的重點廉政重點監控環節。4.金額審核異常金額審核異常審批金額比上報金額大時注：進入以上四種環節，系統短信通知用戶，也一并短信告知總經理、紀委書記。擁有監控權限的用戶也會在系統內實時查看。管理功能介紹 投入與建議提交（匿名、實名均可）（針對社會大眾） 投入與建議評估（紀委書記專屬） 流程進度跟蹤 任務代辦審批（紀委書記專屬） 風險等級評估 環節監控 關鍵工作統計表 績效統計表 變更管理統計表 流程外資金監控表系統使用 直接進入(湖南高速廉政監管)選擇相應的路段。 使用ie瀏覽器，如果使用ie9以上瀏覽器，請手工設置兼容性視圖。（請仔細參照操作手冊第一節） 電腦初次使用，設置信任站點和允許彈出窗口（首頁下載工具設置一次即可） 用戶名為各自手機號碼，初始密碼為password1 如遇到崗位調整，請報紀檢專干。系統使用中容易出現的問題人員變動請聯系管理員流程走向異常（選擇錯誤或者網絡錯誤等問題）請聯系管理員賬號鎖死請聯系管理員忘記密碼請聯系管理員流程數據填寫錯誤通知下一操作人回退，或者聯系系統管理廢除手機審批功能 蘋果手機請使用