1、第一篇 營業部的管理體制第一章 總則營業部是經公司法人授權主要從事證券交易代理業務的經營部門。 營業部不 具備法人資格,由公司撥付營運資金,實行授權經營,獨立核算,單獨考核并單 獨接受獎懲, 是公司經紀業務的基本業務單位和公司風險防范監管體系的重要環 節。營業部是公司集中統一 、 三級管理體制中的基層單位, 日常經營管理工作由 分公司負責,超出分公司授權范圍的事務,由分公司報公司 相關部門 處理。 營業部的經營宗旨是:在公司“誠信、親和、專業、創新”的企業精神指導 下,向證券投資者提供方便、高效的交易服務和及時、詳細的投資咨詢服務,以 此體現公司“以客戶為中心”的經營理念,反映公司整體服務功能

2、和研究水平, 是向社會展示公司形象的重要窗口。營業部以公司下達的稅前帳面 經紀利潤 及股票、 債券、 基金等 交易量 的市場 份額指標為其主要經營目標,由公司按年下達給營業部。第二章 營業部的經營范圍一、證券交易代理業務是營業部的主營業務,營業部須根據公司授權,在 金融業務許可證和營業執照核準的經營范圍內開展業務,具體包括:證券代理買賣;代理還本付息、分紅派息;證券代保管、轉托管、鑒證;辦理開立證券資金帳戶;代理開立股東代碼卡。二、營業部必須嚴格按照證券法和國家其他有關法規及公司的內部規定開 展業務,嚴禁從事證券自營、資產委托管理、資金拆借等業務,嚴禁接受客戶全 權委托代理證券投資,嚴禁為客戶

3、融資、 融券, 嚴禁以任何方式對客戶證券買賣 的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。三、營業部應圍繞主業積極探索營銷手段和業務的創新,為客戶提供全面 優質的服務,開辟新的利潤增長點。四、營業部還應積極配合公司相關業務部門開展 收購兼并、企業融資 、債 券銷售、資產委托管理等業務。五、營業部辦理各項業務必須使用公司統一制定的規范合同文本及業務單 據樣式。公司沒有統一文本或規范樣式的,由營業部自行擬定文本或設計樣式, 報公司經紀業務總部批準后啟用。第三章 營業部的組織結構一、營業部設總經理一名,并可根據工作需要設副總經理或總經理助理。二、總經理為營業部責任人,承擔營業部全面經營管理職責,對公司負責;

4、 副總經理協助總經理實施營業部的經營管理工作, 并在總經理暫缺或因故不能行 使職權時代行總經理職責。三、營業部內部部門設置以業務需要為原則,設財務部、電腦部、客戶服 務部、市場開發部(或機構客戶部、電子商務部等和綜合管理部。各部門設經 理一名,客戶服務部可根據需要增設副經理一名。四、各職能部門日常工作由營業部總經理統一管理指揮,并接受分公司與 總公司對口部門的指導;但財務部和電腦部同時接受總公司職能部門垂直領導, 部門經理由公司任免, 部門工作人員需經總公司相關職能部門考核認定資格后方 可上崗。營業部組織結構圖第四章 營業部的總經理、副總經理 一、營業部總經理的任職資格 :必須符合“證券經營機

5、構高級管理人員任職資格管理暫行辦法”的各項 規定二、營業部總經理的崗位職責:(一 遵守國家的法律、法令、法規,遵守證券主管部門及證券交易所頒布 的各項規定,嚴格執行公司各項規章制度。(二 全面負責營業部的各項工作,協調下屬各部門的關系,根據總部下達 的任務及考核指標,制定營業部年度工作計劃和經營目標,帶領員工完成計劃, 實現經營目標。(三 制定營業部崗位責任制,根據公司員工考評制度制定營業部員工考評 方法和獎懲制度,獎優罰劣。(四 抓好營業部的文明窗口建設,培養優質服務意識,在公司允許的范圍 內,努力開拓新業務,不斷拓展服務內涵及深度,。(五 加強營業部的內部管理,加強風險防范,在規范經營的基

6、礎上,建立 營業部的風險防范、內部控制機制,經常開展檢查、考核工作,善于發現并能妥 善處理各種突發事件或問題。(六 對營業部員工進行崗位培訓,抓好員工的知識、技能訓練,定期組織 考核和測評,不斷提高員工隊伍的業務素質和技術水平。(七 支持黨、團支部、工會小組開展工作,充分發揮其作用;做好員工的 思想政治工作,關心員工的生活, 切實解決員工的后顧之憂, 充分調動員工的工 作積極性和創造性。(八 根據公司授權,任用和解聘員工,合理分配薪酬,重大調整經領導班 子集體討論后實行。(九 做好后備干部的發掘和培養工作。(十 完成上級交辦的其它工作。三、營業部副總經理任職資格必須符合 “證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法” 的各項規定四、營業部副總經理的崗位職責(一