1、OHSAS18001 與 ISO14001 體系的一體化及其審核現在很多企業為了自身發展的需要以及為了適應世界市場競爭的新形勢，紛紛開展國際化標準的認證工作。繼 ISO9000 質量管理體系標準之后，近幾年ISO14001 環境管理體系的認證也日趨普及。2000年以后，隨著我國加入 WTO 進程的加快，以及企業出于對自身職業安全健康管理的需要也開始實施OHASA18001 職業安全健康管理體系并尋求第三方認證。質量管理體系、環境管理體系和職業安全健康管理體系都是現代企業管理的重要組成部分， 是我國企業管理與國際接軌的重要內容，是提高企業管理水平的重要手段。所以認真實施上述三種管理體系的認證，對

2、一個現代化的企業來說是非常必要的。但是每一種管理體系的實施和認證對企業來說都是一項艱巨的工作， 都需要投入大量的人力、物力。而每種管理體系都只是企業整個管理體系的一個組成部分，存在很多共同性。如果每個體系都是單獨建立、單獨運行、單獨實行認證，勢必造成很多重復勞動，耗費大量的資源。倘若能實現體系的一體化，將會節省大量的人力和物力，這時所講的“一體化”包括體系的建立、實施、運行和體系審核認證全過程的一體化。在上述三個管理體系中， OHSAS18001 職業安全健康管理體系和 ISO14001 環境管理體系有很多共同點，能夠比較有效地實現體系的一體化。本文僅就上述二個體系的一體化及其審核問題進行一些

3、探討。一、 ISO14001 與 OHSAS18001 體系的共同性1 、 兩個體系均屬于規范化 、 文件化 、 系統化的管理體系 ： ISO14001環境管理體系是國際標準化組織 （ISO ） 在 1996 年 9 月發布的認證標準，后經我國有關部門等同轉化為我國國家標準。 OHSAS18001 是英國標準協會（ BS1 ）等 12 個組織在 1999 年發布的職業安全健康管理體系規范。也經我國有關部門轉化成相應的認證試行標準。兩個標準均為規范化的管理體系，由 17 個管理要素構成，并對各管理要素提出了明確的要求。這些要求絕大部分也是相似的。由于這二個體系從形式到內容均有非常多的共同性，對實

4、現體系的一體化具有很好的基礎。2 、兩個體系都遵循相同的管理模式：兩個體系都共同遵循策劃（P）實施（D）檢查與糾正（C）一評審改進（A）的管理模式， 通過 PDCA 的循環，實現管理體系和績效的持續改進。3 、兩個體系均強調方針、目標、運行控制與環境因素（或危險源）的一致性。即方針要符合環境影響（或風險）的性質與規模，而所評價出的重要環境因素 （或重大風險） 均應通過目標、管理方案及運行控制程序進行控制。4 、兩個體系的管理要素極為相似：兩個體系均包括五個部分、共17 個管理要素，從方針到管理評審要素的設置完全相同。雖然個別要素的名稱略有差別，但管理功能基本相同。兩個體系的 17 個管理要素的

5、對照見下表。要素號 ISO14001 OHSAS180014.2 環境方針 職業安全健康方針4.3.1 環境因素 危險源辨識、風險評價和風險控制、策劃4.3.2 法律及其他要求法律及其他要求4.3.3 目標和指標 目標4.3.4 環境管理方案 職業安全健康管理方案4.4.1 組織結構和職責 機構和職責4.4.2 培訓、意識和能力培訓、意識與能力4.4.3 信息交流協商與交流4.4.4 環境管理體系文件文件4.4.5 文件控制文件與資料控制4.4.6 運行控制運行控制4.4.7 應急準備和響應 應急準備與響應4.5.1 監測和測量績效測量與監測4.5.2 不符合、糾正與預防措施事故、事件、不符合

6、、糾正與預防措施4.5.3 記錄 記錄及記錄管理4.5.4 環境管理體系審核審核4.6 管理評審 管理評審體系的共同性為實現二個體系的一體化提 供了基本條件。另外從企業實際管理中，環境管理和職業安全健康管理也存在著很多共通性，例如：環境管理和安全管理的任務相似，即改善環境或安全績效以及預防環境或安全事故； 環境管理和安全管理涉及到企業中所有部門和活動并與全體員工有關；在相當多的企業中，將環境與安全管理設在同一個部門（例如：安全環保處） ，這些均能體現出這二種管理的共通性。由于上述安全管理和環境管理的共通性，以致很多企業在建立上述兩個體系時，就把建立、推進體系的任務放在了同一個部門；又由于ISO

7、14001 和 OHSAS18001 兩個管理體系的共同性，很多企業在建立體系時就把兩個體系整合為一個體系 （例如：稱為環境與安全管理體系） 。建立了一套體系文件，同時實施運行，完全實現了二種體系的一體化。這樣就對認證機構提出了 ISO14001 環境管理體系和OHSAS18001 職業安全健康管理體系實施一體化審核的要求。二、體系文件的一體化OHSAS18001 職業安全健康管理體系 ISO14001 環境管理體系的文件體系相同，一般都由手冊、程序文件和作業指導書（或操作規程）三級文件所構成。在建立一體化的管理體系時，能否將兩個體系的文件融合成一套體系文件，是大家比較關心的問題。在我們審核的

8、企業中，不少均已成功地實現了兩個體系文件的整合。取得了成功的經驗。現將一體化文件的主要結構和編寫時的注意事項分述如下：1 、管理手冊二個體系的管理手冊可以編成一本手冊（例如稱為：環境與安全管理手冊） 。實現文件的一體化。只是在每個要素的描述中，要注意覆蓋18001 和 14001 兩個體系的要求，二個體系的要求有的是相同的，但也有不少不同點，編寫時不能忽視。例如：（ 1 ）在 4.2 職業安全健康方針中，就有“傳達到全體員工，使其每個人都認識到其在職業安全健康方面的義務”和“定期進行評審， 確保其適宜性”等規定，這在環境方針中是沒有的。（ 2 ）在 4.3.1 中，兩個體系的描述有很大區別，應

9、分別寫成二個部分以覆蓋二個體系的不同要求。例如：對識別范圍的要求，對評價結果分級的要求和對控制策劃的要求都很難用同一段文字覆蓋二個體系的不同要求。（ 3）在 4.4.1 中， OHSAS18001 增加了對管理者代表的職務級別的規定；并規定：對組織的活動、設施和過程實施管理，操作和驗證的人員均要規定作用職責和權限 ； 所有承擔管理職責的人員都應實現其對職業安全健康績效持續改進的承諾。（4）在 4.4.3 中， OHSAS18001 增加了員工（或員工代表）在體系建立和實施中應參與的活動。另外在 4.3.2 、 4.3.4 、 4.4.6 、 4.5.1 和 4.5.2 中， OHSAS1800

10、1和 ISO14001 也有很多不同的要求。所以在編制一本“一體化”的管理手冊時，除了要在不同的要素中對兩個體系共同的部分進行描述外， 還應該體現出兩個體系的不同要求。2 、程序文件（ 1 ）對于標準中要求建立程序的多數要素，可以編成一體化的程序。例如： 4.3.2 、 4.4.2 、 4.4.3 、 4.4.5 、 4.4.7 、 4.5.1 、 4.5.2 、 4.5.3和 4.5.4 等要素。與手冊編寫一樣，在程序中也要注意覆蓋兩個體系的所有要求。（ 2 ） 對于 4.3.1 “環境因素識別和評價”與“危險源辨識，風險評價和風險控制策劃”應該分別編寫二個程序文件， 以使其具有較好的可操作

11、性。（ 3 ）對于 4.4.6 運行控制程序A） ISO14001 環境管理體系中要求 ， 對與所認定的重要環境因素相關的運行與活動，制定運行控制程序。對一個生產型企業來說，一般應包括下列運行控制程序。a. 水污染控制程序b. 大氣污染控制程序c. 噪聲控制程序d. 固體廢棄物管理程序e. 能源管理程序f. 原材料管理程序g. 油品、化學品管理程序h. 環保設施管理程序i. 新建、改建、擴建項目環境保護管理程序j. 供方、承包方管理程序k. 新產品開發設計管理程序，等。B) OHSAS18001 職業安全健康管理體系在4.4.6 運行控制中則要求，對所認定的風險有關的、需要采取控制措施的運行與

12、活動，制定運行控制文件。對一個生產型企業而言，大體包括：a. 工藝安全管理程序；b. 設備與設施管理程序；c. 化學品、油品管理程序；d. 員工健康管理程序；e. 女工保護管理程序；f. 勞動防護用品管理程序；g. 供方和承包方管理程序；h. 特殊工種管理程序；i. 危險作業管理程序；j. 新、改、擴建工程管理程序；k. 檢修維護工作管理程序；l. 電氣安全管理程序；m. 管網安全管理程序；n. 廠內交通運輸安全管理程序；o. 管理或作業變更管理程序等。從上述兩份典型的運行控制程序目錄可以看出：兩個體系能共用的程序只有 3-4 個，其余大多數程序所管理的內容不同。所以對二個體系的運行控制程序而

13、言不要勉強合并。要根據二個體系的要求，編制具有可操作性的控制文件。 這對于實現重要環境因素與風險的有效控制是必需的。3 、作業指導書（或操作規程）作業指導書（或操作規程）是指操作崗位所執行的作業文件。對一個具體的崗位而言，文件應盡量統一，最好能實現文件的單一化。對于環境和安全兩方面是如此， 甚至包括質量方面的要求都可以變成一份作業指導書，使操作者一目了然。例如：對于一個電子工廠的波峰焊接機操作崗位，在一份作業指導書上可以先寫如何啟動運行設備，保障波峰焊的質量；又可寫明如何避免燙傷等事故；還可寫明如何控制含鉛煙塵的排放和妥善處理含鉛廢物等，一個文件覆蓋三個體系的管理內容。所以對于第三級文件，完全

14、可以實現整合，即對同一崗位整合成為一份單一的文件。綜上所述，實現二個體系文件的一體化是完全可行的。但要注意既要分別滿足二個體系的要求，又要適合實際管理和操作的需要。在這個前提下使文件盡量簡化。三、一體化審核正如二個體系具有共同性一樣，兩個體系的審核也具有很多共同性。例如：1 、采用同樣的審核程序ISO14001 環境管理體系審核的審核程序是按照 ISO14011 環境審核指南審核程序環境管理體系審核 進行的。在OHSAS18001職業安全健康管理體系的審核中，同樣遵循了類似的程序。并且在審核的策劃和準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤等，都規定了基本相同的要求 。 兩個體系審核采用同樣程序 ， 是

15、實現二個體系審核一體化的基礎。這里需要指出的是：根據國家環認委發布的環境管理體系認證機構認可基本要求（ CACEB ： EA-110 ）的規定：環境管理體系的審核分為二個階段進行。即：第一階段審核和第二階段審核。而國家職業安全衛生管理體系認證指導委員會規定的職業安全健康管理體系的審核分為：初始審核和正式審核二個階段。二個體系審核所采用的名稱不同。但仔細研究每個階段的審核任務和審核內容后則不難發現， 職業安全健康管理體系審核中的初始審核和正式審核， 分別與環境管理體系的第一階段審核和第二階段審核是基本相同的。下面以初始審核為例加以說初始審核的目的為：（ 1 ）收集組織職業安全健康狀況及與體系有關

16、的必要的信息；（ 2 ）確定正式審核的可行性及條件；（ 3 ）確定審核范圍。初始審核的內容：包括：（ 1 ）文件審核；（ 2 ）危險源的識別、風險評價及基本控制情況；（ 3 ）法律法規的獲取和相關法規的符合情況；（ 4 ）方針、目標和管理方案的合理性；（ 5 ）機構和職責的設置；（ 6 ）內審和管理評審的有效性。以上職業安全健康管理體系初始審核的目的和內容與環境管理體系第一階段審核的目的和內容幾乎是完全相同的。所以在實施審核時，完全可以實現二個體系審核的一體化。2 、采用同樣的審核方法職業安全健康管理體系審核的審核方式和審核方法與環境管理體系也是相同的。均采取以部門審核為主線、結合要素審核的方

17、式；現場審核則同樣采用詢問交談，查閱文件和記錄，以及現場查證的方法。因此在審核員實施審核時也很容易地將二個體系的審核融合在一起。3 、一體化審核的實施（ 1 ）審核員的配置實施一體化審核的審核員應同時具備二個體系注冊審核員的資格 。 即同一個審核員既是環境管理體系國家注冊審核員 ， 又是職業安全健康管理體系的國家注冊審核員。（ 2 ）審核計劃的編制二個體系的一體化審核應該編制同一的審核計劃，即同一個審核員在審核每個部門時，同時審核二個體系。在確定每個部門所需的審核時間時， 既要考慮到該部門的環境影響的大小，也要考慮到重大風險的多少。對于審核員任務的分配也要同時考慮到二個體系的需要；（ 3 ）現

18、場審核檢查表的編制審核員所準備的現場檢查表應覆蓋兩個體系的要求。在17 個要素中雖然大部分要求是相同的，但在審核時也有不少區別。例如：對要素4.3.1 環境因素（危險源辨識、風險評價與風險控制策劃）審核時，既要審核環境因素的識別評價又要審核危險源的識別評價；又如：在對4.4.6 審核時，既要審核有關環境方面的運行控制程序的執行，又要審核職業安全健康方面的運行控制的情況，不能有任何偏廢。（ 4 ）不符合項的確定審核員應充分理解ISO14001 和 OHSAS18001 兩個體系在各個要素上的要求，要根據兩個體系的要求，分別確定不符合項。如果一個事實僅不符合14001 （或 18001 ）某條款的

19、要求，則開14001 （或18001 ）的不符合項；如果同一事實既不符合14001 的要求又不符合18001 的要求，也可以開為一個共用的不符合項。分別注明不符合兩 個標準的要素號。（ 5 ）審核報告由于目前我國對于二個管理體系的認證的管理分屬于二個認可委員會。所以審核組長在編寫體系的審核報告時，應根據二個認可委員會的要求 ， 分別編寫環境管理體系審核報告和職業安全健康管理體系審核報告。四、 OHSAS18001 與 ISO14001 審核中的區別由于 OHSAS18001 與 ISO14001 體系具有很多共同性，而且審核程序也相同，因此可以實現兩個體系的一體系化審核。但在實施一體化審核時也

20、不能忽視兩個體系在審核中的區別。首先我們應該充分重視兩個體系各個管理要素要求的區別。雖然兩個體系要素的設置是相同的，每個要素的功能也基本相同。但仔細研究后，你會發現，在一部分要素中仍然存在著差別，有的差別甚至還比較大。關于這方面的內容，準備在另外的文章中討論。在這里，我們僅討論在一體化體系審核中有關職業安全健康審核方面應注意的問題。1 、要更加重視對現場安全健康狀況的審核由于職業安全健康管理體系中的重大風險分布面廣，可能分布在很多作業場所，所以審核中要更加重視現場的審核，在現場審核中應充分重視以下幾方面的狀況：（ 1 ）各類危險源是否已被辨識出來，是否有遺漏；重大風險的評價結果是否合理；（ 2 ）高風險場所的安全設施是否妥善，例如：防火、防爆、防化學傷害，防機械傷害的設