1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查材料清單一、組織性文件1、工商營業(yè)執(zhí)照、社會(huì)信用代碼證；2、工商底檔查詢資料（包括歷次股權(quán)變動(dòng)記錄、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告等）；3、公司簡介、宣傳資料；4、公司組織架構(gòu)圖；5、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單、簡介（姓名、身份證號、簡要介 紹）；6、公司在職員工花名冊（姓名、職務(wù)、身份證號、專業(yè)、學(xué)歷及簡 要工作經(jīng)歷）；7、公司股東基本資料（自然人股東身份證復(fù)印件、法人股東營業(yè)執(zhí) 照復(fù)印）；8、公司主要規(guī)章制度（內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)制度、投資 者管理制度、信息安區(qū)制度等）；9、公司經(jīng)營地點(diǎn)租房協(xié)議（如為自有，提供房產(chǎn)證復(fù)印件）；10、公司分支機(jī)構(gòu)和線下經(jīng)營門店一覽表；11、其他資料；

2、二、平臺及運(yùn)營資料1、公司平臺名稱及網(wǎng)址、icp經(jīng)營許可證書； 2、平臺使用的app、微信公眾號、微博等名稱及網(wǎng)址；3、平臺運(yùn)營以來發(fā)生的借貸業(yè)務(wù)臺賬（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng) 目類型、借 款人、出借人、利率、金額、起止日期、募集時(shí)長、借 款用途、擔(dān)保方式、是否線下交易等信息）；4、未到期（結(jié)清）的借貸業(yè)務(wù)明細(xì)（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目 類型、借款 人、出借人、利率、金額、起止日期、募集時(shí)長、借款 用途、擔(dān)保方式、是否線下交易等信息）；5、逾期及代償借貸業(yè)務(wù)明細(xì)（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、 借款人、出借人、利率、金額、起止日期、擔(dān)保方式、逾期天數(shù)、不 良金額、代償金額、代償人等信息）6

3、、平臺運(yùn)營以來發(fā)生的資管類業(yè)務(wù)臺賬（包括但不限于產(chǎn)品名稱、 管理規(guī)模、投資人、單個(gè)投資人最高和最低投資金額、項(xiàng)目推薦渠道、 項(xiàng)目上線時(shí)間、融資結(jié)束時(shí)間、年化收益率、項(xiàng)目期限、資金存管 賬戶等信息）；7、平臺資金存管業(yè)務(wù)合作協(xié)議（與銀行或第三方存款機(jī)構(gòu)）；8、平臺資金存管賬戶流水對賬單（運(yùn)營以來各月流水對賬單）；9、平臺發(fā)布項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)（借貸、資管）檔案（包括項(xiàng)目資料、盡 職調(diào)查報(bào)告、合同、擔(dān)保方資料等）；10、專項(xiàng)檢查整改報(bào)告；三、財(cái)務(wù)及其他資料1、2016年至2018年6月財(cái)務(wù)報(bào)表、各項(xiàng)賬簿及憑證記錄；2、2016年至2018年3月銀行賬戶流水對賬單；3、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表；非生產(chǎn)型無盤點(diǎn)4、網(wǎng)

4、絡(luò)建設(shè)、服務(wù)費(fèi)等大額采購合同；5、其他大額費(fèi)用合同；6、應(yīng)付職工薪酬明細(xì)表：提供公司職工名冊、工資結(jié)構(gòu)及支付等制 度、股份支付等管理層激勵(lì)實(shí)施方案、社會(huì)保險(xiǎn)繳納政策、職工辭退 計(jì)劃，提供辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；7、任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限 于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同；沒有8、任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié) 議或意向書；沒有合作9、任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合 作協(xié)議；未發(fā)生10、列表說明公司和/或下屬企業(yè)擁有的（在國內(nèi)及國外注冊的） 重要專利、專利申請、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號、品牌及版權(quán)（包括但 不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書；11、列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚 未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行 政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、 函件，包括答辯狀及法律意見書；12、持有公司股權(quán)5%以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對公 司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解 的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭 議；13、適用于公司和/或