1、 第二層次文件 修改標識：0受控狀態受控分發編號 文件編號：QEOZG/YP 3 50 007-2014產品質量先期策劃（APQP）控制程序（D版）發布日期：2014年12月02日 實施日期：2014年12月02日 1 目的本程序規定了新產品實現的模式和過程，規范新產品質量先期策劃活動，對產品設計和開發的全過程進行質量控制，確保產品能滿足顧客的需求和期望。2 適用范圍本程序適用于產品質量先期策劃與控制計劃的制定與實施，在進行新產品設計開發、對產品進行較大變更、產品移地生產時實施產品質量先期策劃。所列工作流程是建議性的，在不同項目下組織可以針對不同產品和過程的側重點確定所需開展的工作項。3 術語

2、和定義3.1 APQP產品質量先期策劃和控制計劃。3.2 FMEA過程失效模式及后果分析。3.3 質量策劃質量管理的一部分，致力于制定質量目標并規定必要的運行過程和相關資源以實現質量目標。3.4 APQP項目小組在開發新產品（或過程）時，為了進行質量策劃建立的跨部門組織。又可稱為：多方論證小組。3.5 多方論證方法是指決定一事項，由負責人召集相關人員共同討論的一種方法。人員包括公司內的技術、質管、業務、生產、制造和其他適當人員。對外可包括客戶的采購、質量管理、技術人員和供應商人員(質量規劃小組)，具體視實情而選定人員。參加人員必須對論證的事項有一定的經驗和決策權，且結果取得一致意見。3.6 控

3、制計劃控制零件和過程的系統的書面描述。通過一種結構化的方法為系統設計、選擇和實施增值性的控制方法，從而制造出滿足顧客要求的優質產品。控制計劃反映了過程目標是持續改進和不斷更新的策略，是動態文件。4 職責4.1 APQP小組4.1.1 負責產品質量先期策劃和控制計劃（APQP）的實施。4.1.2 APQP項目小組組長由董事長任命，小組組長按項目開發的要求，編制項目各過程的進度計劃，協調各部門的工作，組織項目各階段的評審工作，負責項目全過程的管理工作。4.2 董事長、總經理4.2.1 負責批準新產品開發立項。4.2.2 確定APQP小組組長。4.2.3 審批新品開發任務書。4.3 專項工作小組當某

4、項目工作需要多部門參與時可成立專項工作小組，可吸收相關職能部門的有經驗人員參與。4.4 駐外機構4.4.1 負責提交新品開發建議。4.4.2 負責確定客戶需求信息。4.5 市場部4.5.1 負責組織新品開發建議的評審和審批工作.4.5.2 負責對審批通過的新品開發建議開展市場調研，進行項目可行性分析，發起新品開發立項審批工作流程。4.5.3 負責外包裝（紙箱、標貼、桶）設計。4.5.4 負責策劃產品推廣。4.6 銷售部4.6.1 負責確定供貨時間要求、簽訂合同。4.6.2 負責交付后產品的外部質量反饋和處理。4.7 供應部負責油品和包裝原材料、實驗和生產設備的采購工作。4.8 技術研發中心4.

5、8.1 負責新品開發技術可行性評估。4.8.2 負責發起新品開發任務書審批流程。4.8.3 負責進行油品設計、開發和驗證。4.8.4 負責編制油品內控標準、包裝內控標準、DFMEA、特殊特性清單、調配控制計劃、產品質量控制計劃、生產控制計劃。4.8.5 負責實驗設備開發。4.8.6 負責協助生產實驗和試生產。4.8.7 負責開展研發中心測量系統分析。4.8.8 負責開展產品和過程確認和PPAP生產件批準。4.9 生產部4.9.1負責新品開發生產工藝可行性評估。4.9.2 負責編制PFMEA、生產工藝控制計劃、作業指導書。4.9.3 負責產能規劃，設備設施規劃，為項目開發配置所需場地設施、基建及

6、車間平面布置的設計、評審等工作。4.9.4 負責安裝、調試、驗收生產設備。4.9.5 負責組織生產計量測量系統分析。4.9.6 負責組織初始過程能力分析。4.9.7 負責實施試生產和批產。4.10 財務部負責新產品的價格體系審核、成本目標確定、成本核算、產品報價。4.11 管理部負責為項目開發配置所需的人力資源和培訓工作。4.12 調度中心4.12.1 負責原材料貯存和新品交付。4.12.2 負責產品設計和開發過程中的包裝驗證。4.12.3 負責包裝原材料的進貨檢驗。4.12.4 負責試生產任務的下達，試生產中的包裝效果評價。5 引用文件新品開發工作流程管理規定-APQP細化分解產品生產過程控

7、制程序 油品調合作業管理規定 產品的監視和測量控制程序產品和過程確認管理規定灌裝作業管理規定 產品交付控制程序 客戶服務管理規定 供方控制程序 采購控制程序 合同評審控制程序 油品配方開發設計更改及驗證管理規定產品生產控制程序服務控制程序QG/YC 38700151(K)-2014發動機潤滑油開發管理辦法執行6 工作流程6.1產品質量先期策劃（APQP）工作流程、產品質量先期策劃（APQP）工作流程說明7 記錄新產品基本信息表項目可行性分析報告項目小組成員及職責分配新品開發任務書產品設計計劃DFMEA表特殊特性清單調配控制計劃油品配方審批表油品驗證報告包裝設計稿包裝驗證報告產品設計評審流程生產

8、過程設計計劃調和工藝流程圖灌裝工藝流程圖車間平面布置圖PFMEA試生產工藝控制計劃試生產產品質量控制計劃作業指導書測量系統分析報告過程設計評審流程產品生產確認計劃試生產相關記錄生產工藝控制計劃產品質量控制計劃初始過程能力研究報告包裝評價測試報告PPAP產品質量策劃總結零部件提交保證書交庫記錄銷售合同顧客滿意度調查糾正預防措施8 修改記錄頁產品質量先期策劃（APQP）工作流程職責崗位流程作業指導書、記錄等銷售部市場部技術研發中心APQP項目小組技術研發中心技術研發中心市場部調度中心APQP項目小組組長APQP項目小組生產部生產部生產部生產部技術研發中心技術研發中心生產部技術研發中心生產部生產部調

9、度中心APQP項目小組組長APQP項目小組技術研發中心技術研發中心董事長、總經理技術研發中心調度中心調度中心銷售部各相關部門計劃和確定項目新品開發建議審批6.1新品開發立項審批新品開發任務書審批產品設計和開發產品設計計劃油品設計6.2油品設計驗證包裝設計包裝設計驗證產品設計評審 過程設計和開發過程設計計劃過程流程圖6.3繪制平面布置圖過程FMEA試生產工藝控制計劃試生產產品質量控制計劃過程設計和開發試生產控制計劃作業指導書研發中心測量系統分析生產測量系統分析初始過程能力研究試生產過程設計評審產品和過程確認確認計劃產品和過程確認6.4提交PPAP零部件提交保證書批產、持續改進生產控制計劃批產6.

10、5交付和服務持續改進新產品基本信息表項目可行性分析報告項目小組成員及職責分配項目推進計劃表新品開發任務書產品設計計劃DFMEA表特殊特性清單調配控制計劃油品配方審批表油品驗證報告包裝設計稿包裝設計驗證報告產品設計評審流程生產過程設計計劃調和工藝流程圖灌裝工藝流程圖車間平面布置圖PFMEA試生產工藝控制計劃試生產產品質量控制計劃試生產控制計劃作業指導書測量系統分析報告初始過程能力研究報告試生產相關記錄過程設計評審流程確認計劃產品和過程確認報告PPAP零部件提交保證書生產控制計劃批產記錄糾正預防措施產品質量先期策劃（APQP）工作流程說明序號流程塊工作標準期量標準6.1計劃和確定項目6.1.1 新

11、品開發建議審批6.1.1.1 各駐外辦通過對本區域市場的調研，獲取客戶的新品需求信息，認為具有較好的市場潛力，向公司提交新品開發項目建議。駐外辦提供的主要信息為：產品適用范圍；產品應具備的性能、指標；確定標桿產品；國內外同類產品發展的質量、技術、價格動態；建議開發產品的銷售價格；市場容量預測等。6.1.1.2 銷售部對駐外辦提交的新品開發建議進行審核，與駐外辦溝通，確定客戶需求量和供貨時間。6.1.1.3 市場部初步分析判斷項目的優劣點，競爭力，市場的前景，提出是否進行市場調研，進行新品開發可行性分析研究的初步意見。6.1.1.4 市場部組織進行深入的市場調研，進行項目可行性分析，各相關部門務

12、必按照市場部要求提供相關信息，形成新品開發項目可行性報告，提交企業管理部組織相關部門進行評審。6.1.2 新品開發立項審批6.1.2.1 市場部組織相關部門對市場進行深度調研后，經新品開發項目可行性報告分析認為新品有開發價值，則發起新品開發立項報告。6.1.2.2 市場部提出APQP小組組長人員建議。6.1.2.3 財務部對新品價格體系進行審核。6.1.2.4 技術研發中心對新品技術性能實現的可行性進行審核。6.1.2.5 生產部判斷現有的生產工藝條件是否滿足，如果不滿足，生產部要做出哪些調整，并提出調整方案。6.1.2.6 董事長、總經理確定是否進行立項，如果立項則確定APQP小組組長。6.

13、1.2.7 組建APQP小組，開始籌備新品開發相關工作。APQP小組成員一般包括市場部、銷售部、技術研發中心、供應部、財務部、生產部、調度中心等相關人員。6.1.3 新品開發任務書審批6.1.3.1 技術研發中心根據新品開發項目可行性報告以及董事長、總經理對立項的審批，擬定新品開發任務書。6.1.3.2 技術研發中心發起新品開發任務書流程。6.1.3.3 項目小組負責人根據產品開發任務書組織實施新品開發，統籌各相關部門開展工作：6.1.3.3.1 產品設計計劃（技術研發中心）6.1.3.3.2 配套設施開發計劃（生產部）6.1.3.3.3 供應商開發計劃（供應部）6.1.3.3.4 過程設計計

14、劃（生產部）6.1.3.3.5 產品和過程確認計劃（技術研發中心）6.1.3.3.6 市場推廣計劃（市場部）6.2產品設計和開發6.2.1 產品設計計劃6.2.1.1 總體設計：項目組長確認和正確理解項目開發任務書的要求，組織技術人員進行產品設計，識別特殊特性和一般特性，運用FMEA工具開展設計方案選擇和優化，消除和預防風險；對顧客給定的特殊特性和識別出的高風險特性要制訂控制措施，明確產品特殊特性，所有的措施都需要驗證。由技術研發中心編制產品設計計劃、DFMEA和產品特殊特性清單。6.2.1.2 貨源決策：6.2.1.2.1 生產部結合質量目標、產品特點和預期產量提出新調和設備、灌裝設施的要求

15、，以保證設備有能力并能及時供貨。6.2.1.2.2 技術研發中心提出適合新產品的初始原材料、測量器具和設備要求；6.2.1.2.3 供應部根據技術研發中心、生產部提交的設計方案的原材料清單、設備清單，進行詢價，并編制潛在供應商名錄和價格一覽表，供應商選擇按供方控制程序執行。6.2.2 油品配方設計6.2.2.1 若該項目油品有現行的國家、行業標準，則技術研發中心以現行標準為基準，在此基礎上設定內控標準進行配方設計；若沒有現行標準則技術研發中心結合相關的國際、國內、行業等標準制定適合該油品的企業標準，并做好標準備案工作。6.2.2.2 研發員根據DFMEA分析進行新品原材料篩選，供應部、財務部配

16、合提供原材料真實價格；6.2.2.3 研發員編制原材料篩選報告，提交技術線審批；6.2.2.4 研發員根據審核確定的原材料按內控標準設計配方，檢驗理化指標，配方確定后提交技術線審批。6.2.3 油品驗證6.2.3.1 根據新品開發任務書和顧客要求，若需對產品使用性能進行驗證，研發員需調試油品中樣，進行臺架試驗、行車試驗或使用試驗驗證；6.2.3.2 與玉柴股司配套開發的油品的驗證參照QG/YC 38700151(K)-2014發動機潤滑油開發管理辦法執行；6.2.3.3 驗證結束后，由研發員或摩擦與潤滑研究所編制完成油品臺架/行車/使用試驗報告。6.2.4 包裝設計6.2.4.1 市場部根據產

17、品設計開發任務書的要求設計產品包裝圖稿，包括標貼、紙箱和包裝桶；發起包裝設計稿審批流程。6.2.4.2 顧客有包裝要求時，技術研發中心負責按照顧客提供的包裝要求制定包材檢驗標準；市場部設計的包裝稿需參照顧客指定的包裝要求。6.2.5 包材驗證6.2.5.1 經審批確認的包裝設計稿由供應部負責與包裝供應商聯系，制作樣品；6.2.5.2 調度中心負責按包材標準對包材樣品進行驗證試驗，行成包材驗證報告提交供應部作為采購依據。6.2.6 產品設計評審6.2.6.1 由項目小組組長收集配方資料、油品試驗報告、包裝驗證報告、顧客對包裝的特殊要求資料、市場部根據任務書設計的產品包裝圖稿、成本分析資料等資料，

18、組織財務部、技術研發中心、供應部、市場部等相關人員召開評審會，確定油品設計方案及包裝設計方案。評審后由項目小組組長起草產品設計評審流程，經各部門會簽確認，總工審批。審批后研發中心發布產品配方給相關部門（生產部、財務部、供應部），市場部發布包裝圖稿給相關部門（技術研發中心、供應部、調度中心）。6.2.7 產品設計變更6.2.7.1 若在評審過程中否定產品設計相關資料，需進行設計變更，則重復2-6過程。6.3過程設計和開發6.3.1 過程設計計劃由項目小組組長組織相關部門編制生產過程設計計劃。6.3.2 過程流程圖生產部負責按產品性能和生產要求編制過程流程圖，過程流程圖需包括從原材料到成品發運的各

19、個工序。6.3.3 繪制平面布置圖若需要新增或獨立的生產場所，生產部按過程流程圖的要求進行廠地規劃，并繪制車間平面布置圖。6.3.4 過程PFMEA生產部根據過程特殊特性編制PFMEA，并確定改進措施，跟蹤和完善。6.3.5 編制試生產控制計劃生產部負責制定試生產工藝控制計劃，技術研發中心負責制定進貨、調和產品和生產線產品質量檢驗、包裝產品質量檢驗的控制計劃。技術研發中心負責組織人員將工藝控制計劃和產品質量控制計劃合并為一份試生產控制計劃。試生產工藝控制計劃和產品質量控制計劃應包括：6.3.5.1 收集歷史數據和來自顧客的要求，包括設計FMEA、過程流程圖、過程FMEA；6.3.5.2 所有的

20、作業和特殊特性都包含在控制計劃中。6.3.6 編制過程作業指導書6.3.6.1 技術研發中心負責編制油品質量檢驗人員的作業指導書；編制包裝質量檢驗人員的作業指導書.6.3.6.2 生產部負責編制生產各工序操作人員的作業指導書。6.3.6.3 調度中心負責編制包裝檢驗和發貨人員的作業指導書。6.3.7 測量系統分析6.3.7.1 技術研發中心化驗組負責對油品主要理化檢測儀器、量具等進行分析，質檢組負責對質量檢驗所使用的檢測儀器、量具等進行分析；生產部負責生產過程中所使用的檢測儀器、量具等進行分析。6.3.7.2 各自形成測量系統分析報告。6.3.8 初始過程能力研究生產部負責根據生產數據對試生產控制計劃和試生產產品質量控制計劃中識別的特性進行初始能力研究，評價生產過程是否滿足設計要求，形成初始過程能力研究報告。6.3.9 試生產6.3.9.1 調度中心組織各部門按計劃進行試生產。試生產采用正式的生產設備、廠房、操作者、設施和循環時間進行；油品試生產的最小調和數量為4噸。實際試生產數量根據顧客的要求或市場的需求經調度中心批準后確定。6.3.9.2 供應部負責產品原材料的到貨；6.3.9.3 生產部負責油品調合和灌裝；6.3.9.4 技術研發中心負責油品配方下達、油品原材料檢驗，油品性能檢驗或委外檢驗，灌裝過